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纪律处分及其他 FINRA 行动
Cantone Research Inc.（CRD #26314，新泽西州伊顿镇）、Anthony Joseph Cantone（CRD #1066139，宾夕法尼亚州汤普森）、Raymond John DeRobbio（CRD #1092310，新泽西州大西洋高地）2024 年 3 月 11 日——听证官办公室 (OHO) 做出最终决定，该公司被取消 FINRA 会员资格，Cantone 和 DeRobbio 均被禁止以任何身份与任何 FINRA 成员公司有任何联系。被告还被责令向客户支付 4,777,425.69 美元及利息，连带赔偿。每位被告均对公司负有连带责任，负责向其客户进行赔偿。公司负责向从公司代表处购买债券的所有客户进行赔偿。制裁依据的调查结果为：Anthony Cantone 和 DeRobbio 公司故意违反市政证券规则制定委员会 (MSRB) 规则 G-19，在没有合理依据相信市政债券适合任何投资者的情况下出售市政债券，因为他们没有进行充分的尽职调查。调查结果指出，该公司是两次发行的唯一承销商。总共，它在一次发行中售出了 220 万美元，在另一次发行中售出了略高于 600 万美元。Anthony Cantone 和 DeRobbio 公司知道，一家承销商已退出承销第一次发行，尽管它已经进行了数月的尽职调查，创建了债券模型，并起草了一份初步官方声明。Anthony Cantone 和 DeRobbio 公司在发行结束前还知道，之前的公司不会在发行文件中被列为参与交易的公司，也不会因其工作而获得任何报酬，这是非常不寻常的事件。然而，Anthony Cantone 和 DeRobbio 公司并未调查另一家公司退出的原因，也未将该公司的退出决定视为需要特别注意发行尽职调查的危险信号，而是将该公司放弃的工作视为加速发行的充分理由，而无需进行任何有意义的尽职调查。调查结果还指出，Anthony Cantone 和 DeRobbio 公司故意违反 MSRB 规则 G-17 和 1933 年《证券法》第 17(a)(2) 和 17(a)(3) 条，在出售债券时使用了过失性虚假陈述和重大事实遗漏，并故意违反 MSRB 规则 G-17，未在交易时或交易前披露有关交易的所有重大信息。第一次发行是为了再融资和修复一所破旧的社区大学宿舍。在宿舍项目的最终财务预测中，公司、安东尼·坎通和德罗比奥夸大了宿舍可能产生的收入，他们使用了基于
应对新冠肺炎疫情复发的行动
缓解措施将根据传统上指导 IDPH 开展全州公共卫生工作的紧急医疗服务 (EMS) 区域在区域范围内实施或有意取消，从而可以采取更细致的方法。这些区域按照县界划分，以涵盖 EMS 系统多个区域中的县。这 11 个区域如下：
淡水的优先动作
Amelia Breeze队，AnaMijic²博士，AndrewJohnson³教授，Ben Surridge博士，Beth Humphrey 5，Carl Sayer 6，Carl Sayer 6，Catherine Gutmann Roberts博士7格伦·库珀（Glen Cooper队），汉娜·哈德森（Hannah Hudson队），印度斯蒂芬森8，J iwan Jones队教授，乔 - 安妮·皮特博士，约翰·弗朗西斯·墨菲博士，约翰·默里·布利格尼博士，莱昂·巴罗隆博士，莱昂·巴罗隆博士，洛林·马尔特比教授，洛林·玛尔特比³教授Melanie Fletcher博士5，MikeBowes³博士，NickIsaac³博士，Penny Johnes教授15，Rebecca Walley 8，Richard Thompson教授，7，Sarah McKain 8，SteveLofts³博士，Steve Ormerod 16，SteveThackeray³博士，SteveThackeray³和Dr Yuememing Quare。
CODA 非官方行动 1Jan2025
并指示对所有委员会认可的牙科、高级牙科和相关牙科教育项目进行调查，以研究这些项目在学术环境和认证中对人工智能的使用情况以及未来的潜在用途。委员会成员： Evanthia Anadioti，博士Indraneel Bhattacharyya（莱蒂西亚·费雷拉博士 - 2025 年 1 月 31 日接替 Bhattacharyya 博士的内阁）女士玛格丽特·鲍曼-彭塞尔博士；卡罗琳·布朗博士Ngoc Chu 博士约瑟夫·科恩女士吉尔·戴 (Jill Day) 博士斯科特·德罗西博士Cherae Farmer-Dixon 博士；约瑟夫·乔瓦尼博士；凯瑟琳·海斯女士LaShun James 博士乔治·库什纳博士杰西卡·李博士卡塔尔多·莱昂 (副主席) Frank Licari 博士（主席）；保罗·卢普克女士Lisa Mayer，博士基思·梅斯博士Renee McCoy-Collins 博士；莫妮卡·内纳德博士Lisa Nowlin，博士康奈利厄斯皮茨博士杰弗里·普莱斯博士Kanthasamy Ragunanthan 博士米里亚姆·罗宾斯博士南希·罗森塔尔博士肯尼斯·萨德勒博士Glenn Sameshima 博士法布里西奥
纪律处分 - 2024 年 2 月
Southeast Investments, NC, Inc.（CRD #43035，北卡罗来纳州夏洛特）和 Frank Harmon Black（CRD #22451，南卡罗来纳州罗克希尔）2023 年 12 月 7 日——美国证券交易委员会 (SEC) 发布了一份意见，其中 SEC 维持了 FINRA 规定的某些违规行为和制裁的调查结果，并撤销了某些调查结果和制裁，并将其发回重审。具体而言，SEC 确认了 FINRA 的调查结果，即该公司及其所有者 Black 未能建立、执行和维护有效的公司电子邮件保留监督系统。SEC 发现，该公司允许注册代表使用个人电子邮件处理公司业务的政策，如果他们从个人账户复制或转发电子邮件给公司，则该政策并非合理地旨在确保遵守记录保存要求。SEC 认为，该公司和负责公司监管政策和程序的 Black 没有对代表遵守公司电子邮件政策的情况进行任何审计或审查。 SEC 还确认了被告未能保留代表的电子邮件的调查结果。针对这些违规行为，SEC 确认了 FINRA 对该公司和 Black 处以总计 73,500 美元的罚款，由他们共同支付。被告已就这些调查结果和制裁向美国第四巡回上诉法院提起上诉，制裁尚未生效，等待上诉结果。此外，SEC 撤销了 FINRA 的调查结果，即 Black 在一次正式采访中作伪证，声称他曾视察过四个分支机构，并伪造文件来支持这一虚假证词。在此过程中，SEC 还撤销了对这一不当行为的制裁——对 Black 的禁令和对该公司的 73,000 美元罚款——并将此事发回 FINRA 进一步审议。（FINRA 案件编号 2014039285401）
