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反洗钱/反恐怖融资优先事项（2021 年 6 月 30 日）- FinCEN
金融犯罪执法网络 (FinCEN) 1 在与美国财政部恐怖主义融资和金融犯罪办公室、外国资产控制办公室 (OFAC) 和情报和分析办公室以及司法部长、联邦职能监管机构、2 相关州金融监管机构以及相关执法和国家安全机构磋商后，发布了这些首批政府范围的反洗钱和打击资助恐怖主义 (AML/CFT) 政策优先事项（“优先事项”）。这些优先事项是根据《银行保密法》(BSA) 第 5318(h) (4)(A) 节 3 经《2020 年反洗钱法》(“反洗钱法”) 第 6101(b)(2)(C) 节修订后发布的。 4 根据 BSA 第 5318(h)(4)(C) 节的要求，优先事项与财政部 2018 年和 2020 年打击恐怖主义和其他非法融资的国家战略（“国家战略”）相一致。5
反洗钱/反恐怖融资优先事项（2021 年 6 月 30 日）- FinCEN
金融犯罪执法网络 (FinCEN) 1 在与美国财政部 (Treasury's) 恐怖主义融资和金融犯罪办公室、外国资产控制办公室 (OFAC) 和情报与分析办公室以及司法部长、联邦职能监管机构、2 相关州金融监管机构和相关执法和国家安全机构协商后，发布了这些首批政府范围的反洗钱和打击恐怖主义融资 (AML/CFT) 政策优先事项（“优先事项”）。这些优先事项是根据《银行保密法》(BSA) 第 5318(h) (4)(A) 节 3 发布的，经《2020 年反洗钱法》(“AML 法”) 第 6101(b)(2)(C) 节修订。4 根据《银行保密法》第 5318(h)(4)(C) 条的要求，优先事项与财政部 2018 年和 2020 年打击恐怖主义和其他非法融资的国家战略（“国家战略”）一致。5
AML/CFT 优先事项（2021 年 6 月 30 日）- FinCEN
金融犯罪执法网络 (FinCEN) 1 在与美国财政部恐怖主义融资和金融犯罪办公室、外国资产控制办公室 (OFAC) 和情报与分析办公室以及司法部长、联邦职能监管机构、2 相关州金融监管机构以及相关执法和国家安全机构磋商后，发布了这些首批政府范围的反洗钱和打击资助恐怖主义 (AML/CFT) 政策优先事项（“优先事项”）。这些优先事项是根据《银行保密法》(BSA) 第 5318(h) (4)(A) 节 3 经《2020 年反洗钱法》(“AML 法”) 第 6101(b)(2)(C) 节修订后发布的。 4 根据 BSA 第 5318(h)(4)(C) 节的要求，优先事项与财政部 2018 年和 2020 年打击恐怖主义和其他非法融资的国家战略（“国家战略”）相一致。5
反洗钱/反恐怖融资优先事项（2021 年 6 月 30 日）- FinCEN
金融犯罪执法网络 (FinCEN) 1 在与美国财政部恐怖主义融资和金融犯罪办公室、外国资产控制办公室 (OFAC) 和情报和分析办公室以及司法部长、联邦职能监管机构、2 相关州金融监管机构以及相关执法和国家安全机构磋商后，发布了这些首批政府范围的反洗钱和打击资助恐怖主义 (AML/CFT) 政策优先事项（“优先事项”）。这些优先事项是根据《银行保密法》(BSA) 第 5318(h) (4)(A) 节 3 经《2020 年反洗钱法》(“反洗钱法”) 第 6101(b)(2)(C) 节修订后发布的。 4 根据 BSA 第 5318(h)(4)(C) 节的要求，优先事项与财政部 2018 年和 2020 年打击恐怖主义和其他非法融资的国家战略（“国家战略”）相一致。5
反洗钱/反恐怖融资优先事项（2021 年 6 月 30 日）- FinCEN
金融犯罪执法网络 (FinCEN) 1 在与美国财政部恐怖主义融资和金融犯罪办公室、外国资产控制办公室 (OFAC) 和情报和分析办公室以及司法部长、联邦职能监管机构、2 相关州金融监管机构以及相关执法和国家安全机构磋商后，发布了这些首批政府范围的反洗钱和打击资助恐怖主义 (AML/CFT) 政策优先事项（“优先事项”）。这些优先事项是根据《银行保密法》(BSA) 第 5318(h) (4)(A) 节 3 经《2020 年反洗钱法》(“反洗钱法”) 第 6101(b)(2)(C) 节修订后发布的。 4 根据 BSA 第 5318(h)(4)(C) 节的要求，优先事项与财政部 2018 年和 2020 年打击恐怖主义和其他非法融资的国家战略（“国家战略”）相一致。5
反洗钱/反恐怖融资优先事项（2021 年 6 月 30 日）- FinCEN
金融犯罪执法网络 (FinCEN) 1 在与美国财政部恐怖主义融资和金融犯罪办公室、外国资产控制办公室 (OFAC) 和情报和分析办公室以及司法部长、联邦职能监管机构、2 相关州金融监管机构以及相关执法和国家安全机构磋商后，发布了这些首批政府范围的反洗钱和打击资助恐怖主义 (AML/CFT) 政策优先事项（“优先事项”）。这些优先事项是根据《银行保密法》(BSA) 第 5318(h) (4)(A) 节 3 经《2020 年反洗钱法》(“反洗钱法”) 第 6101(b)(2)(C) 节修订后发布的。 4 根据 BSA 第 5318(h)(4)(C) 节的要求，优先事项与财政部 2018 年和 2020 年打击恐怖主义和其他非法融资的国家战略（“国家战略”）相一致。5
关于反金融犯罪的手册（AML/CFT/CPF）
Page Table of Acronyms 5 Table of Figures 7 Chapter 1 Introduction 9 Chapter 2 Corporate Governance 17 Chapter 3 Risk-Based Approach 33 Chapter 4 Customer Due Diligence 59 Chapter 5 Natural Persons 71 Chapter 6 Certification 79 Chapter 7 Legal Persons and Legal Arrangements 87 Chapter 8 Enhanced Customer Due Diligence 115 Chapter 9 Simplified Customer Due Diligence 137 Chapter 10 Introduced Business 151 Chapter 11 Monitoring Transactions and Activity 157 Chapter 12 UN, UK and Other Sanctions 165 Chapter 13 Reporting Suspicion 173 Chapter 14 Wire Transfers 189 Chapter 15 Employee Screening and Training 201 Chapter 16 Record Keeping 209 Chapter 17 Transitional Provisions 215 Chapter 18 Virtual Assets 221 Appendix A Glossary of Terms 235 Appendix B References 251 Appendix C Equivalent Jurisdictions 259 Appendix D Sector-Specific Guidance 261 Appendix E List of Domestic PEPs 281 Appendix F Introducer Certificate 285法律附录3附录291附录h高风险管辖权受到FATF
反洗钱/反恐怖融资优先事项（2021 年 6 月 30 日）- FinCEN
金融犯罪执法网络 (FinCEN) 1 在与美国财政部恐怖主义融资和金融犯罪办公室、外国资产控制办公室 (OFAC) 和情报和分析办公室以及司法部长、联邦职能监管机构、2 相关州金融监管机构以及相关执法和国家安全机构磋商后，发布了这些首批政府范围的反洗钱和打击资助恐怖主义 (AML/CFT) 政策优先事项（“优先事项”）。这些优先事项是根据《银行保密法》(BSA) 第 5318(h) (4)(A) 节 3 经《2020 年反洗钱法》(“反洗钱法”) 第 6101(b)(2)(C) 节修订后发布的。 4 根据 BSA 第 5318(h)(4)(C) 节的要求，优先事项与财政部 2018 年和 2020 年打击恐怖主义和其他非法融资的国家战略（“国家战略”）相一致。5
国家AML，CFT和TFS战略和行动计划...
- 全国协调恐怖主义洗钱和资金的协调委员会 - 金融情报分析部门（FIAU） - 马耳他金融服务局（MFSA） - 马耳他游戏局（MGA） - 马耳他警察局（MPF） - 总检察官（AGA） - 委员会 - 委托委员（OC） - 委托（OC） - 委托（OC） - 委托（OC） - 委托（OC） - 委员会（OCFRE） - 委员会（OC） Business Registry (MBR) - Department of Customs - Asset Recovery Bureau (ARB) - Office of the Commissioner for Voluntary Organisations (OCVO) - Sanctions Monitoring Board (SMB) - Central Bank of Malta (CBM) - National Statistics Office (NSO) - Ministry for Finance and Employment (MFE) - Malta Digital Innovation Authority (MDIA) - Ministry for Justice, Equality and Governance (MJEG)
审查英国反洗钱/反恐怖融资监管和监督制度
很少有哪一年能如此清晰地体现出英国打击经济犯罪的重要性。俄罗斯入侵乌克兰已经充分表明，将经济犯罪概念化为发生在会议室和摩天大楼中的普通白领犯罪是一种谬论，其后果与日常生活相去甚远。我们已经看到，黑钱给人类造成的真正代价充斥着我们的报纸头版和晚间新闻：收受贿赂、逃税和现金悄悄融入我们金融体系的真正代价。我坚定不移地致力于维护英国在打击经济犯罪方面的高标准，并致力于倡导我们的海外合作伙伴也这样做。英国与国际经济犯罪标准保持密切一致——以及我们在制定这些标准方面发挥的作用，仍然是我们在国际舞台上施加影响的最有效工具之一。在脱欧的鼓舞下，我们将继续发挥打击经济犯罪的全球领导作用。与此同时，政府打击经济犯罪的行动将以前所未有的速度在国内继续进行。最近的《经济犯罪（透明度和执行）法案》、即将实施的公司注册处改革以及第二部《经济犯罪计划》正在加强英国全面经济犯罪应对措施中相互关联的组成部分。《洗钱条例》和此次审查只是整体努力的一部分，但却是至关重要的一部分。我们继续取得良好进展，但仅靠政府无法打击经济犯罪。我们依靠全国各地的企业对风险的理解和条例的应用。我感谢私营部门为预防和发现经济犯罪所做的一切，但显然还有更多工作要做。事实上，虽然我们的立法控制措施很强大，但黑钱仍在不断流入英国经济。因此，我们必须超越单纯的勾选框合规，建立一个全面而动态的控制系统，以应对我们面临的实际风险。我们必须加强问责制，改善监督，分享更多信息，并且不要害怕在必要时进行干预以改善结果。这次审查