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关于 Confluence 作为一家全球领先的数据驱动型效率和控制解决方案提供商，Confluence 解决了资产管理行业面临的严峻数据管理和自动化挑战，包括绩效报告、监管报告、投资者沟通和基金费用管理。Confluence 解决方案使资产管理人和第三方管理员能够整合和利用跨业务运营的数据，从而降低成本、降低风险、缩短报告周转时间，并具有可扩展性，无需额外资源即可实现更多流程的自动化。该平台提供的解决方案可支持多种基金类型，包括共同基金、ETF、另类投资、机构投资组合和 UCITS 基金。全球十大服务提供商中有七家授权使用 Confluence 产品，全球十大资产管理人中有八家通过 Confluence 实现业务流程自动化。
印度创新基金
该计划可投资于创新主题公司净资产 80-100% 的海外/外国证券，或投资于主题以外的公司净资产 20% 的海外/外国证券，但须遵守海外证券的监管限制。该计划可投资于 ADR /GDR/外国证券/海外 ETF。对 ADR/GDR/外国证券的投资将按照印度证券交易委员会 2024 年 6 月 27 日发布的《共同基金总体通函》第 12.19 条的规定进行，该规定可能会不时修订。在 NFO 结束后的六个月内，该计划最多可将计划净资产的 35% 投资于 ADR/GDR/外国证券/海外 ETF。六个月结束后，应适用印度证券交易委员会 2024 年 6 月 27 日发布的《共同基金总体通函》第 12.19 条的相关规定。
关于 401(k) 计划的十个重要事实
投资公司协会 (ICI) 是代表资产管理行业为个人投资者服务的领先协会。ICI 的成员包括美国的共同基金、交易所交易基金 (ETF)、封闭式基金和单位投资信托 (UIT)，以及面向其他司法管辖区投资者的 UCITS 和类似基金。其成员管理着 35.2 万亿美元的投资，这些投资于根据 1940 年美国《投资公司法》注册的基金，为超过 1 亿投资者提供服务。成员还管理着在美国境外管理的另外 9.4 万亿美元的受监管基金资产。ICI 还代表其成员担任某些集合投资信托 (CIT) 和零售独立管理账户 (SMA) 的投资顾问。ICI 在华盛顿特区、布鲁塞尔和伦敦设有办事处，并通过 ICI Global 开展国际工作。
现代奴隶制声明
仅当我们的 ESG 数据提供商涵盖投资控股时，才会向管理部门提供信息。2024 财年，我们风险评估中评估的持股量相当于截至 2024 财年第三季度我们管理的资金的 86%。它不包括咨询基金 (FUA)，即我们为客户提供咨询但不管理其资金或对其投资决策拥有自由裁量权的基金。它也不包括管理基金，即我们充当其他基金或金融服务的受托人。此外，我们的 ESG 数据提供商不涵盖某些固定收益资产，例如主权债券和市政债券、另类投资和非透视投资，这些投资可能是交易所交易基金 (ETF)、管理基金或集合投资计划。7. 供应链风险和争议敞口取决于我们数据提供商的现代奴隶制记分卡的覆盖范围。
催化剂收入和多策略基金
基金可投资的固定收益证券包括 MBS、ABS（包括由信用卡应收款、汽车贷款、飞机租赁和学生贷款支持的证券）、REIT（包括抵押 REIT 和股权 REIT）、担保贷款凭证（“CLO”）和担保债务凭证（“CDO”）、公司债券、可转换证券、美国政府、美国政府机构和美国政府支持实体发行的证券。这些证券可能有固定或浮动利率。基金对这些证券的投资可以直接或间接地通过投资关联和非关联共同基金和交易所交易基金（“ETF”）。基金持有的证券可以是任何信用质量（包括低于投资级的债券，即“垃圾”债券）、有效期限或平均修正期限，并且可以包括美国境外发行人的证券（包括新兴市场）。基金可以投资由次级抵押贷款支持的证券。基金使用定量和系统方法选择和从其投资组合中剔除证券。
3EDGE Crypto Plus 策略
重要披露：本情况说明书仅供现有和潜在客户参考。它不构成购买或出售任何证券的要约。该信息并非旨在提供个人投资建议，也不考虑接收者的投资目标和财务资源。重要的是要了解，尽管 3EDGE Asset Management 寻求管理策略中的风险，但策略中始终存在大量市场风险（尤其是加密货币风险），并且投资组合不时下跌（包括大幅下跌）是不可避免的，并且会发生。即使我们寻求管理风险和波动性，投资组合的价值肯定有可能下降。包括 ETF、ETN、委托人信托、加密货币、普通股、固定收益和大宗商品在内的投资涉及投资者应准备承担的损失风险。业绩和 AUM 数字未经审计。过去的表现并不代表未来的结果。该策略仅适用于投资者投资组合的一小部分（如果有的话）。该策略不适合无法承受全部投资损失的投资者。
标普 500 指数复制策略
Xponance 的指数策略建立在风险意识理念和量化投资流程的基础上，目标是以成本有效的方式和最小的跟踪误差尽可能接近地复制客户指定基准的回报。标准普尔 500 指数策略以完全复制的方式进行管理，其中投资组合中每只股票的权重与其在基准中的权重一致。该投资组合持有的现金为 0.25% 或更少。投资组合经理能够使用 ETF 来最大限度地减少投资组合中的非股票风险。该指数策略的投资组合采用完全复制构建，因此投资组合的跟踪误差最小，并且投资组合可以自我重新平衡，从而使周转率与基准保持一致，交易成本保持较低水平。在每个交易日中，都会将投资组合与基准进行比较和跟踪，以确保其尽可能接近地反映指数。基准变化或现金水平变化导致的交易会提前计划并以经济高效的方式执行。我们使用指数提供商的数据来构建和监控我们的投资组合。
WisdomTree 美国专题每月更新
主题表现。对于任何给定主题，我们每个月都会考虑在晨星上公布该月月度回报的所有 ETF 和开放式基金。然后，我们计算所有这些月度回报的平均值，以计算该主题的平均月度回报。因此，2020 年 1 月该主题的月度回报可能包括 19 只基金，而 2020 年 2 月的回报可能包括 21 只基金（如果在此期间推出了两只归类为该主题的基金）。通过汇总主题的月度回报，我们可以得到主题的平均历史表现因此，主题的平均历史表现涵盖了每个 ETF 和专注于该主题的开放式基金主题的平均历史表现不偏向幸存基金或成功的基金无论未来是否生存或成功，每个月存活的每只基金都包括在内试图关注多个主题并因此归类为集群或子集群级别的投资不包括在内。
文件编号SR-CBOEBZX-2024-112）2025年3月11日自我...
9规则19b-4（e）（1）规定，自我监管组织（“ SRO”）对新的衍生证券产品的上市和交易不被认为是拟议的规则更改，根据规则19B-4款（c）（1）的规则19B-4款，如果委员会根据委员会批准了第19条（b）的列表，该列表批准了第19条（b）的列表（b），该列表（b）的列表（b）the the traber ot the trul ot the Pruros of Act of Act octro octro oct oct octro oct octro oct octro oct octro oct octro octro octro octro octro的列表。新的衍生证券产品和SRO具有针对产品类的监视计划。根据本规则14.11（n）的规定，交易所提出了新规则14.11（n），以建立多级ETF的通用清单标准，允许根据豁免规则6C-11的豁免权，根据投资公司的豁免第6C-11条，该法案允许提供多个级别的ETF类别，以提供交换级别，以提供交换级别的款项，以提供交换级别的款项，并分享了一类，以供应额外的交易所。基金。因此，根据拟议规则14.11（n）列出的多级ETF将不需要根据规则19b-4进行单独的规则更改，然后才能在交易所列出和交易。
ishares ESG高级MSCI USA INDEX ETF（XUSR）
ETF投资了什么？ETF试图通过在贝莱德酌情选择的面向环境，社会和治理（“ ESG”）（“ ESG”）（“ ESG”）（“ ESG”）（“ ESG”）的绩效的范围内复制长期资本增长。以ESG为导向的指数通常由发行人的证券组成，这些发行人符合总体ESG属性的最低标准，并且在每种情况下，这些属性均不涉及指定的商业活动或严重争议，这些属性在每种情况下，由指数提供商确定。ETF的当前面向ESG的索引是MSCI USA CHAICE ESG筛选索引（“索引”）。该指数的构建是包括来自MSCI USA指数的发行人的证券，其父母指数，满足最低ESG分数要求，不参与严重争议，并且与以下业务无关紧要，并且在每种情况下（在MSCI，INC.确定的情况下，INC.核武器，民用枪支，常规武器，营利性监狱，掠夺性贷款，棕榈油和核电。在正常的市场条件下，ETF将主要由贝莱德（BlackRock）或会员和/或美国股本证券管理的一个或多个ETF的证券进行NVEST。