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能源精选行业 SPDR® 基金 XLE
词汇表 NAV 共同基金或 ETF 的总资产减去负债后的市场价值，除以流通股数。 市场价值 由工作日纽约证券交易所收盘时（通常为美国东部时间下午 4:00）的买入/卖出价格的中点确定。 总费用率 基金的年度总运营费用率。它是扣除所有费用减免或费用报销后的总额。您可以在基金最新的招股说明书中找到它。 30 天 SEC 收益率（也称为标准化收益率） 一种年化收益率，计算方法是将基金在最近 30 天内获得的净投资收益除以当前最高发行价。 预计 3-5 年每股收益增长 基于基金的底层资产。标的资产的实际收益预测由 FactSet、First Call、I/B/E/S Consensus 和路透社提供，用于计算 3-5 年平均每股收益增长率预测。指数股息收益率标的资产指示的年度股息除以价格的加权平均值，以百分比表示。市盈率 FY1 基金中每只证券的当前股价除以预测的一年每股收益的加权调和平均值。计算中包括负值和正值异常值。市净率收盘价除以每股收益的加权调和平均值
摩根大通战略平衡SM指数
1 波动率是使用标准差来衡量指数价值变化的指标。波动率每日受到监控，如果要达到目标，指数将部分不投资。2 三年期点对点记账选项不适用于五年期退保产品。3 假设回测数据反映了指数方法的应用和指数成分的选择，具有事后优势。所有业绩数据均为假设回测数据，使用截至 2016 年 4 月 28 日的一些基础 ETF 的代理业绩；假设回测数据使用每个基础 ETF 从 2016 年 4 月 29 日至 2017 年 7 月 16 日的实际业绩；以及此后的实际历史业绩。在计算指数的假设回测业绩时，有些时期 ETF 不存在或不满足纳入指数或摩根大通总回报 SM 指数所需的最低流动性标准。自 2021 年 12 月 31 日起，2 个月和 3 个月美元 LIBOR 成分股分别被摩根大通 2 个月和 3 个月利差调整 SOFR 指数取代。在这些情况下，相关指数的表现（扣除假设费用）被用作该 ETF 的代理。代理指数的表现并不代表任何 ETF 在相关期间的实际历史表现。没有任何假设的回测表现可以完全解释实际交易中金融风险的影响。许多未考虑的因素都会影响实际表现。来源：摩根大通证券有限责任公司，2024 年 1 月。
Energy Income Partners, LLC
第 4 项 – 咨询业务 Energy Income Partners, LLC（“EIP”）于 2003 年 10 月首次开始运营，当时它推出了其传统基金：Energy Infrastructure Income Fund, L.P.，原名为 Energy MLP Income Fund, L.P.投资团队于 2004 年 12 月加入 Pequot Capital，为期两年。2006 年 7 月，创始合伙人 James Murchie、Eva Pao 和 Linda Longville 将 EIP 重新建立为独立实体。EIP 的原始基金不受这些变化的影响，自 2003 年 10 月推出以来一直没有中断运营。EIP 的创始合伙人之一 James Murchie 担任其首席执行官。EIP 担任高净值个人和机构、公开发行的注册投资公司和私募基金的独立管理账户（“SMA”）的投资经理（“经理”）。EIP 还担任封闭式管理投资公司（统称为“封闭式基金”）、主动管理型交易所交易基金（“ETF”）和一系列可变保险信托的副顾问（每个私人、注册或交易所交易基金在此称为“基金”，统称为“基金”。每个私募基金在此称为“私募基金”，统称为“私募基金”）。此外，EIP 还以模型投资组合的形式向统一管理账户（“UMA”）提供投资建议。每只基金的投资授权均在其招股说明书、私募备忘录或其他发行文件（如适用）（“发行文件”）中描述。EIP 作为管理人，根据各种有限合伙协议或投资管理协议，向其客户（包括基金）提供全权投资咨询服务。对于 SMA，EIP 根据客户的个人现金流和其他需求量身定制特定投资组合的能力有限，这主要是因为 EIP 专注于特定行业以及这些行业内的资产类别（请参阅下面第 8 项的投资策略部分）。客户可以在与 EIP 建立关系之初，通过使用新帐户调查问卷的相应部分或在任何其他时间，通过使用本手册封面提供的地址写信给 Nandita Hogan 或发送电子邮件至 nhogan@eipinvestments.com，对投资某些证券或某些类型的证券施加限制。关于 UMA，EIP 的投资建议仅包括向赞助公司提供其模型投资组合。此类安排将根据具体情况进行评估。随后，赞助公司负责向 UMA 平台提供的任何其他服务，例如交易执行、会计和托管。除了全权管理服务外，EIP 还可能不时达成咨询或其他安排。截至 2024 年 1 月 31 日，EIP 管理的全权管理资产约为 5,012,800,000 美元，其中包括 4,798,060,000 美元的监管管理资产和 214,740,000 美元的统一管理账户 (UMA) 持有的建议资产。截至 2024 年 1 月 31 日，EIP 尚未以咨询方式为任何资产提供建议，但未来可能会为账户平台和其他咨询客户提供建议。第 5 条 – 费用和报酬 EIP 与独立国内私募投资基金的费用安排通常规定按季度预付管理费，根据基金发行文件中规定的管理资产或承诺资本的百分比计算。分包顾问封闭式基金的管理费基于当月管理资产的日均余额，并按期支付。分包顾问 ETF 和可变保险信托的管理费为
有线运营商和DBS提供商计费实践
促进美国经济中的竞争：有线运营商和DBS提供商计费实践提议的规则制定通知 - MB案例号23-405背景：提前终止费（ETF）要求订户在到期日之前支付终止视频服务合同的费用，这使消费者在合同期内切换服务成本高昂。由于ETF颁布合同后可能会限制消费者选择的效果，因此可能会对市场服务的竞争产生负面影响。计费周期费用（BCFS）要求视频服务订户即使订户在该计费周期结束之前终止服务，也要支付完整的帐单周期。bcfs通过要求他们选择不收到的服务来终止消费者终止服务。本提议的规则制定通知（NPRM）启动了一项程序，以考虑这些垃圾收费账单惯例可能会抑制视频服务订户选择他们想要的视频服务或导致消费者为他们未选择接收的视频服务支付费用。拟议规则制定的通知将是什么：建议采用禁止有线电视运营商并直接广播卫星（DBS）服务提供商提前终止有线或DBS视频服务合同的费用的客户服务保护措施。建议采用客户服务保护措施，以要求有线和DBS服务提供商在取消服务后每月或定期的帐单周期中剩余的一整天授予订阅者的订阅者或回扣。
贝莱德堡以结果为导向的ETF套件，带有加速返回策略
简化了2025年1月16日通过ETF包装纸纽约的复杂加速回报策略的访问权限 - 以结果为导向的ETFS Space已将指数增长从过去五年中的5亿美元增长到超过1600亿美元，因为更多的投资者通过ETF的流动性和透明度寻求差异化的企业。1这个市场还见证了产品创新的重大进展。今天，贝莱德通过iShares大帽子加速ETF（CBOE：TWEX）的推出，扩大了面向结果的产品套件，以帮助投资者寻求增强的回报，最大收益（“ CAP”），由基础ETF的价格返回，Ishares Core s＆p 500 etf（n nyyse：nyse：iv）代表。作为该公司以结果为导向的ETF套件的首次加速回报策略，Twix旨在帮助投资者在适度的增长环境中寻求更好的回报，并鉴于其独特的结构提供了差异化的回报来源。TWAX将基础ETF与创建“加速区”的选项相结合，以便在整个结果期间保持一定程度，直至一定程度。这种独特的结构使Twox能够寻求在加速ETF类别中提供最高的盖子和最低费用。新ETF采用了一种期权策略，该策略旨在为投资者提供大约两倍的IVV价格回报（加速回报），直到近似上限，同时旨在在整个结果期（日历季度）中持有IVV的下行价格回报。鉴于2025年1月16日的发布日期，第一个结果期比完整的四分之一结果期短。Twix的第一个结果周期的大约上限为5.82％的管理费。结果周期每季度重置，此时上限将根据市场条件而变化。由于与贸易和国际政策相关的不确定性可能会导致增长速度较慢，因此Twix X为投资者提供了一种针对增强回报和更清晰成果的新工具。“一个调节市场可能是寻求有吸引力回报的投资者的障碍。随着投资者越来越多地转向对股票市场表达意见的精确工具，他们现在拥有从保护到增强回报的产品。“ Twipx代表了我们产品创新之旅的最新一步，以及我们在面向结果的ETF领域中的野心。”
DoubleLine 战略商品基金概况介绍
Sector allocations and Fund holdings are subject to change at any time and should not be considered a recommendation to buy or sell any security. Portfolio holdings generally are made available 30 days after month-end by visiting www.doubleline.com. The source for the information in this report is DoubleLine Capital, which maintains its data on a trade date basis. Risk Disclosure Investments in debt securities typically decrease in value when interest rates rise. This risk is usually greater for longer-term debt securities. The Fund invests in foreign securities which involve greater volatility and political, economic and currency risks and differences in accounting methods. These risks are greater for investments in emerging markets. The Fund may use leverage which may cause the effect of an increase or decrease in the value of the portfolio securities to be magnified and the Fund to be more volatile than if leverage was not used. Derivatives involve special risks including correlation, counterparty, liquidity, operational, accounting and tax risks. These risks, in certain cases, may be greater than the risks presented by more traditional investments. Investing in ETFs and ETNs involve additional risks such as the market price of the shares may trade at a discount to its net asset value ("NAV"), an active secondary trading market may not develop or be maintained, or trading may be halted by the exchange in which they trade, which may impact a Funds ability to sell its shares. The fund may make short sales of securities, which involves the risk that losses may exceed the original amount invested. Investments in commodities or commodity-related instruments may subject the Fund to greater risks and volatility as commodity prices may be influenced by a variety of factors including unfavorable weather, environmental factors, and changes in government regulations. Any index used by the Fund may not be widely used and information regarding its components and/or its methodology may not generally be known to industry participants, it may be more difficult for the Fund to find willing counterparties to engage in total or excess return swaps or other derivative instruments based on the return of the index. The Fund is non- diversified meaning it may concentrate its assets in fewer individual holdings than a diversified fund. Therefore, the Fund is more exposed to individual stock volatility than a diversified fund.
Edelweiss 美国科技股票基金
目录 页码 第一部分 I. 计划的重点/摘要 2 资产管理公司的尽职调查 6 II. 有关计划的信息 7 A. 计划将如何分配资产？ 7 B. 计划将投资于何处？ 8 C. 投资策略是什么？ 9 D. 计划将如何衡量其表现？ 9 E. 谁管理该计划？ 9 F. 该计划与现有的共同基金计划有何不同？ 11 G. 计划的表现如何 12 H. 与计划相关的其他披露 12 III.其他细节 13 A. 资产净值的计算 13 B. 新基金发行 (NFO) 费用 13 C. 计划年度经常性费用 13 D. 负荷结构 17 第二部分 I. 简介 19 A. 定义/解释 19 B. 风险因素 19 C. 风险缓解策略 26 II. 有关计划的信息 27 A. 计划将在哪里投资 27 B. 投资限制是什么？ 27 C. 基本属性 32 D. 指数方法论 33 E. 做市商激励结构原则（针对 ETF） 33 F. 针对每个资产子类别的预期分配 33 G. 其他计划具体披露： 34 III.其他细节 46 A. 基金中的基金计划的披露 46 B. 定期披露 47 C. 透明度/资产净值披露 48 D. 交易费用和印花税 49 E. 关联交易 49 F. 税务 49 G. 单位持有人的权利 49 H. 官方接受点清单 49 I. 罚款、未决诉讼或程序、检查或调查结果（监管机构可能已采取或正在采取行动）
灯塔财务顾问有限公司
客户可以聘请 Lighthouse 提供全面的综合财务规划和实施服务，仅收取固定费用（统称为“财富管理服务”），但须遵守书面协议的条款和条件。该计划专为寻求持续建议、教育和实施协助的客户而设计，其中还包括第一年安排的四到八次会议，以及未来几年安排的两到四次会议。它还包括额外的面对面、电子邮件和电话咨询，无需额外付费。财富管理服务可能包括全权或非全权投资咨询服务、税务准备、税务规划、保险审查、预算和现金流、资产和负债清单、财务目标分析、投资组合分析、资产配置策略的制定和推荐的投资、退休计划和遗产计划审查。Lighthouse 的财富管理服务专门针对每个客户的需求量身定制。在开始合作时，投资顾问代表将与客户合作制定投资目标，这些目标基于对通常包括资本保全、风险承受能力、收入产生、流动性要求、客户偏好、资产和负债水平以及投资偏好和限制等因素的评估。在制定并记录客户的投资目标后，Lighthouse 将执行其定制的投资策略。一般而言，Lighthouse 将客户投资资产分配到共同基金和交易所交易基金（“ETF”）中，在较小程度上分配到个人股票、个人债券、现金和现金等价物中。分配后，Lighthouse 将根据客户的投资目标持续监控和审查账户表现和资产分配情况，并可能根据这些审查或其他触发事件定期执行或推荐账户交易。客户可随时对投资某些证券或某些类型的证券施加书面限制。
客户协议现金管理和附加...
自 2023 年 3 月 28 日起生效。Fidelity Brokerage Services LLC（“FBS”）是美国证券交易委员会的注册经纪交易商。经纪和投资咨询服务和费用有所不同，了解这些差异对您来说很重要。Investor.gov/CRS 为研究公司和金融专业人士提供免费和简单的工具，该网站还提供有关经纪交易商、投资顾问和投资的教育材料。您能为我提供哪些投资服务和建议？FBS 为散户投资者提供经纪账户和服务，包括个人和退休投资以及现金管理服务（例如账单支付、支票开具和保证金贷款）。FBS 账户允许您投资共同基金、交易所交易基金（“ETF”）、股票、债券、大学储蓄计划和保险产品等。我们的产品不仅限于富达基金、特定资产类别或向我们支付报酬的赞助商或投资经理的基金。开立账户没有最低投资额；购买某些类型的投资有最低限额。 FBS 与其附属清算经纪商 National Financial Services LLC 以及其他附属公司合作，为您提供这些投资服务。有关更多信息，请参阅 Fidelity.com/information。对于 FBS 经纪账户，除非我们以书面形式另行同意，否则您将全权负责决定如何投资、下订单和监控您的账户。FBS 可以单独或通过其附属公司为您提供工具和信息以帮助您做出决策，并可以根据要求为您提供某些投资的投资建议。投资咨询服务由我们的附属投资顾问提供，包括 Fidelity Personal and Workplace Advisors（“FPWA”）和 Fidelity Institutional Wealth Adviser LLC（“FIWA”），通常需要收费，描述这些咨询服务的文件可在 Fidelity.com/information 找到，包括 FPWA 和 FIWA 客户关系摘要。当您与第三方顾问（例如注册投资顾问、退休计划管理员、银行或家族办公室（“中介机构”））合作时，您也可以使用 FBS 经纪账户。如果您通过中介开设 FBS 经纪账户，您或您的中介将做出有关购买或出售投资的所有决定；FBS 不会为您提供建议或监控您的投资决策，也不会监控您的中介。有些中介会限制您可用的投资产品和服务。请联系我们或您的中介，了解有关可用服务和投资、利益冲突以及您将支付的任何费用的更多信息。
客户关系摘要 | 富达经纪服务
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