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资产管理市场研究临时决定作出...
2.10 在中期报告中，我们还发现了对顾问提供的其他服务的担忧，例如顾问提供受托管理服务时产生的利益冲突。我们听说一些公司和投资者试图管理和解决这些问题。尽管如此，作为中期报告第 10 章中规定的临时补救措施的一部分，我们建议对受托管理人的价格和绩效进行更严格的标准化。受托管理服务的提供与投资咨询服务的提供密切相关，这不仅对投资者如此，而且对投资顾问的商业模式也是如此。我们认为，如果不考虑顾问提供的全部相关服务，就不可能考虑投资咨询服务中错位的激励和有冲突的建议问题。
Merrill Lynch机构投资咨询计划
我们更新了“纪律信息”部分，如下所示：“ 2024年9月25日，SEC发布了一项行政命令，发现在2016年3月至2018年4月期间，MLPF＆s未能充分通知某些客户，该客户对其对收获量的持续策略的过度持续策略的持续率提高了一定的策略。投资经理和托管人这样做，MLPF＆s故意根据第206（2）条和第206（4）条的规定违反了其信托法案，并向此类信托客户违反了第206（4）-7条。mlpf＆s，不承认或拒绝调查结果，同意征收停止命令，责任，谴责，差异和预判率利息，总计2,800,000美元，并以1,000,000美元的金额支付民事货币罚款。”
JSA Prism Infotech（数据隐私和保护）
父母的同意并验证该父母是可识别的成年人。数据信托可以依靠父母在其记录（如果有）中已经可用的详细信息，或使用父母自愿提供的证明和年龄证明和年龄证明，或使用映射到ID和年龄证明的政府机构发行的虚拟令牌。但是，没有规定的机制来建立孩子与父母之间的关系。目前尚不清楚数据受托人是否需要在处理数据之前建立这种关系。目前，根据规则草案，对父母的年龄和身份的确认可能有资格为“可验证的同意”。对于残疾人，可以通过验证是否根据适用法律指定的机构，指定的当局或“地方级委员会”任命其合法监护人的“可验证同意”。这可能是具有挑战性的，因为数据受托人可能无法准确验证此类文档的真实性。
美林证券战略投资组合顾问®服务
• 我们对“纪律信息”标题下的第 9 项“附加信息”进行了更新，内容如下：“2024 年 9 月 25 日，SEC 发布了一项行政命令，发现在 2016 年 3 月至 2018 年 4 月期间，MLPF 和 S 未能充分通知与其有信托关系的某些客户他们对 Harvest Volatility Management LL C 的 LL C 抵押品收益增强策略的过度敞口，该策略是一种期权覆盖策略，Harvest 是该策略的第三方私人投资经理，Merrill 是托管人。MLPF 和 S 的这种行为故意违反了《顾问法》第 206(2) 和 206(4) 条以及该法第 206(4)-7 条对此类受托客户承担的信托责任。 MLPF 和 S 在不承认或否认调查结果的情况下，同意实施停止令、谴责、支付总计 2,800,000 美元的非法所得和判决前利息，以及支付 1,000,000 美元的民事罚款。”
MDAG致Jeremy Moss的信
密歇根州长期以来一直认识到“ [A]公职是公共信托，公职人员是公众的受托人。” OAG 1965-1966，编号4472，P 140，142（1965年9月22日）。 作为公共受托人，公职的持有人具有“与他们当选或任命为服务的人的信托关系”，因此“有不可避免的义务，有义务以最高的忠诚为公众，。。4472，P 140，142（1965年9月22日）。作为公共受托人，公职的持有人具有“与他们当选或任命为服务的人的信托关系”，因此“有不可避免的义务，有义务以最高的忠诚为公众，。。。要勤奋和尽职尽责，不是任意而不是合理地行使其酌处权，最重要的是表现出诚实，诚实和正直。” ID143（清理）。由于公职是公共信任，因此“法院已向需要无私的行为的公职人员施加了信托标准。” OAG 1997—1998，No.6931，第5、7（1997年2月3日）。这意味着受托人不得以自己服务的人为代价为自己的利益行事。一般参见Prentis Family Foundation诉Barbara Ann Karmanos癌症研究所，266 Mich App 39，49（2005）。
综合费用计划手册
• 我们对“纪律信息”标题下的第 9 项“附加信息”进行了更新，内容如下：“2024 年 9 月 25 日，SEC 发布了一项行政命令，发现在 2016 年 3 月至 2018 年 4 月期间，MLPF 和 S 未能充分通知与其有信托关系的某些客户他们对 Harvest Volatility Management LL C'sL L C'sL L C'sCollateral Yield Enhancement Strategy 的过度敞口，这是一种期权覆盖策略，Harvest 是该策略的第三方私人投资经理，Merrill 是托管人。MLPF 和 S 的这种行为故意违反了《顾问法》第 206(2) 和 206(4) 条以及该法第 206(4)-7 条对此类受托客户承担的信托责任。 MLPF 和 S 在不承认或否认调查结果的情况下，同意实施停止令、谴责、支付总计 2,800,000 美元的非法所得和判决前利息，以及支付 1,000,000 美元的民事罚款。”
科技塞浦路斯：探索机遇之岛
Harneys 一直致力于支持初创企业和新兴公司、基金和技术创新者的成长。2020 年，我们宣布首次启动技术加速器计划，旨在为技术创新者和专业人士提供免费的法律咨询和信托公司服务，帮助他们准备创办公司或基金。鼓励初创基金和新兴成长型公司。Harneys 为成功申请者提供高达 25,000 美元的 Harneys 律师事务所法律费用和 Harneys Fiduciary 信托公司服务费用。去年的获胜者是 Agrippa Capital，这是一家市场中性的活跃加密基金，旨在超越加密指数。Harneys 现已开放第二轮申请。点击此处了解更多信息。
DPDP规则2025年草案：实施指南
违规描述：这包括有关违规的性质，程度，时间和位置的信息。违规的后果：应使数据主张意识到由于违规而面临的潜在风险。缓解措施：通知必须包括数据受托人已经实施或正在实施减轻违规影响的措施。数据主管的安全措施：它应该概述数据主体可以采取的措施来保护自己免受伤害。联系信息：数据信托必须为可以回应有关违规的询问的人提供联系详细信息。
目录 - 波士顿大学
投资顾问和经纪交易商的统一受托人标准 ∗ 2010 年 7 月，波士顿大学银行与金融法评论发布征集学术论文，分析投资顾问和经纪交易商在提供投资建议时采用统一受托人标准的必要性。顾问和经纪交易商都向客户提供投资建议，并且经常“引导他们购买相同的产品”。 1 尽管如此，联邦证券法对顾问和经纪交易商规定了不同的义务。最高法院裁定，根据 1940 年的《投资顾问法》，顾问对客户负有“受托人责任”。2 相比之下，经纪交易商传统上被要求遵守较低的“适用性”标准。3 正如一位美国证券交易委员会委员所解释的那样，受托人标准要求顾问“做出符合客户最佳利益的投资决策”，同时 ∗ 《受托人文件》的介绍由波士顿大学法学院学生 (J.D.2011) 和《银行与金融法评论》文章编辑 Thomas V. Powers 撰写。1 Elisse B. Walter，Comm’r，Sec.Exch。Comm’n，《监管经纪交易商和投资顾问：划界还是协调？》，共同基金董事论坛第九届年度政策会议上的发言（2009 年 5 月 5 日），http://www.sec.gov/news/speech/2009/spch050509ebw.htm（“经纪交易商和投资顾问受不同法规监管，有时受不同监管机构监管。然而，他们通常向散户投资者提供几乎无法区分的服务，并将他们引导至相同的产品。”）。2 参见 SEC v. Capital Gains Research Bureau, 375 U.S. 180, 191 (1963)（“1940 年投资顾问法 ...反映了国会对‘投资咨询关系的微妙信托性质’的认可，以及国会旨在消除或至少揭露所有可能导致投资顾问有意或无意地提供有损利益的建议的利益冲突。”）（引用 2 L OUIS L OSS ET AL ., SECURITIES R REGULATION 1412 (2d ed.1961)）。3 Luis A. Aguilar，Comm’r，Sec.Exch...[这]通常被认为是比受托人标准更低的责任标准。”）。Comm’n，《投资顾问的全球化——监管机构将如何应对？》，在国际投资顾问监管与检查协会的演讲（2009 年 6 月 23 日），http://www.sec.gov/news/speech/2009/spch 062309laa.htm（“在美国，经纪交易商传统上在与其客户打交道时必须满足某些‘适用性’要求。