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CDD Customer due diligence CFT counter-terrorist financing CoE Council of Europe CPF counter-proliferation financing DPA Data protection authority DPIA Data protection impact assessment DPP Data protection and privacy FATF Financial Action Task Force FCA Financial Conduct Authority FI Financial institution FinCEN U.S. Financial Crimes Enforcement Network FIU Financial intelligence unit GDPR General Data Protection Regulation HRIA Human rights impact assessment IAS incident alert system ICCPR Covenant on Civil and Political Rights ICO Information Commissioner's Office KYC Know your customer MAS Monetary Authority of Singapore ML Money laundering NPO Non-profit organisation OECD Organisation for Economic Co-operation and Development PET Privacy enhancing technology PF Financing of proliferation of weapons of mass destruction SAR Suspicious activity report STR Suspicious transaction report TF Terrorist financing UN United Nations UTR Unusual transaction report
常绿宝石公司供应链政策
Evergreen Gem Corp供应链政策Evergreen Gem Corp及其员工致力于满足经合组织要求的供应链政策。我们将采取几个步骤，以确保我们遵循该供应链政策，并影响其他企业做同样的事情。在加入我们的供应链之前，所有供应商和客户都必须填写KYC表格，以作为尽职调查的一部分进行审查。Evergreen Gem Corp致力于审查供应链，并每年提交报告。作为RJC的骄傲成员，Evergreen Gem Corp和成员旨在实施与人权实践合作的尊重工作场所。这涉及避免所有形式的侵犯人权的侵犯，包括但不限于：o劳动o童工o工作场所骚扰o酷刑和残酷o其他非法的工作场所实践常绿宝石公司及其成员将不会从事任何形式的贿赂，洗钱或财务恐怖主义。应引起官员的注意。我们将永远不会提供，也不会收到任何以任何法律或非法方式影响我们实践的贿赂或招标。如果任何成员涉嫌贿赂，应立即向我们的官员披露或在我们的申诉程序中提交（如下）。
揭开数字海市rage楼-Cense
虚拟资产无疑对金融机构的运营模型提出了复杂的挑战，严重影响了客户的尽职调查（“ CDD”），并了解您的客户（“ KYC”）流程。与虚拟资产相关的欺诈活动的增加导致许多金融机构与从事这些活动的用户断开联系。这种趋势通常是对减轻风险的回应，并避免了依从性成本的升级，也因对主要虚拟资产服务提供商的监管镇压而放大了。传统金融机构越来越远离与虚拟资产相互作用的用户疏远，这对他们与主流金融系统的脱节可能引起的潜在风险保持警惕。This cautious approach is further reinforced by banking regulators' hesitance to engage with crypto clients, especially given the intensified scrutiny by the US Securities and Exchange Commission The 2018 Thomson Reuters report on the “True Cost of Financial Crime”, which gathered responses from 2,373 C-suite and senior management professionals in large organizations, revealed a noteworthy preference: 72% of these leaders opted to minimize risk by避免使用高风险的客户，而不是管理相关风险。
加强尽职调查和高级了解您的……
尽管受到乌克兰抵抗、后勤问题和西方制裁的阻碍，俄罗斯战争机器仍在继续袭击平民和民用基础设施。俄罗斯的大部分弹药、无人机和其他军事装备都是使用进口零部件制造的，俄罗斯继续利用不同的制裁规避计划获取这些零部件。民间社会组织和开源情报研究小组分析了这些计划和供应链，发现俄罗斯全面入侵乌克兰时使用了大量来自西方制造商的零部件。企业有责任确保其不会造成、促成或与人权侵犯有关。如果企业的零部件最终被用于俄罗斯违反国际法的武器，则将面临严重的法律、声誉和监管风险。为了管理这些风险，企业必须加强其人权和了解你的客户 (KYC) 尽职调查流程。与此同时，政策制定者必须更新供应链尽职调查指南，以确保在其管辖范围内运营的企业不会在不知情的情况下破坏对俄罗斯的制裁，并导致严重侵犯人权和人道主义法。
循环经济是负责任银行的推动力
BAT 最佳可用技术 CDP 碳排放披露项目 CSRD 企业可持续性报告指令 CTI 循环转型指标 E&S 环境和社会 EFRAG 欧洲财务报告咨询小组 EPR 生产者延伸责任 ESG 环境、社会和治理 ESRS 欧洲可持续性报告标准 EU 欧盟 GFANZ 格拉斯哥净零排放金融联盟 GHG 温室气体 GRI 全球报告倡议 ICT 信息通信技术 IDB 美洲开发银行 ILO 国际劳工组织 IPBES 生物多样性和生态系统服务政府间小组 ISSB 国际可持续性标准委员会 KPI 关键绩效指标 KYC 了解你的客户 LCA 生命周期评估 MDB 多边开发银行 NDC 国家自主贡献 PaaS 产品即服务 PD 违约概率 PRB 负责任银行原则 SBTi 科学目标倡议 SBTN 科学目标网络 SMEs 中小企业 SDGs 可持续发展目标 TCFD 气候相关财务披露工作组TNFD 自然相关财务披露工作组 TPT 过渡计划工作组
商业风险评估指南
AML/CFT 义务 2 应考虑的因素示例 AML-CFT 治理 更新的政策和程序到位，新产品和服务的评估，交付渠道，风险评估更新，董事会监督，MLRO 报告，董事会成员和高级管理层了解 AML/CFT 义务和责任 KYC/CDD/EDD 流程 客户入职 满足 AML/CFT 义务（例如完整的数据，正确的输入，及时进行的审查，对受益所有人的身份评估完成 TFS TFS 筛选，待处理制裁警报，当前阈值的有效性，最新更新，任何监管结果，针对正面打击的程序，理解 TF 和 PF 制裁之间的区别，PEP 风险管理系统以确定客户或 BO 是否是 PEP，筛选，高级管理层批准，始终确定财富来源和资金来源，EDD。 交易监控 场景调整，性能，待处理警报的质量数量，警报关闭所花费的时间，待处理案件，新场景，质量保证的审查，审计应该注意，这些是内部控制评估中应该考虑的最低限度的因素。
巴布亚新几内亚数字化转型政策
APEC 亚太经济合作组织 DCIT 通信和信息技术部 G2B 政府对企业 G2C 政府对公民 G2G 政府对政府 G2E 政府对雇员 GoPNG 巴布亚新几内亚政府 ICCC 独立消费者竞争委员会 ICT 信息和通信技术 IdSP 身份服务提供商 ISP 互联网服务提供商 IGIS 综合政府信息系统 IXP 交换点 KYC 了解你的客户 LLG 地方政府 MCICT 信息和通信技术部委员会 MRZ 机读区 MTDP 中期发展计划 NDC 国家数据中心 NEC 国家执行委员会 NICTA 国家信息和通信技术管理局 NISIT 国家标准与工业技术研究院 NSDS 国家统计发展战略 OOP 一次性原则 OECD 经济合作与发展组织 PC 个人电脑 PII 个人身份信息 PNG 巴布亚新几内亚 PWDs 残疾人 ROI 投资回报率 SDG 可持续发展目标 SOE 国有企业 STaRS 巴布亚新几内亚负责任的可持续发展国家战略 UN联合国 W3C 万维网联盟 WAI 网络无障碍倡议 WCAG 网络内容无障碍指南 WSIS 信息社会世界峰会
联合报告
通常与Defi市场规模相关。从历史上看，大多数Defi hacks是源于链上漏洞（主要是通过智能合同脆弱性的利用），但在利用离链脆弱性时，最近对Defi的攻击似乎更为成功（例如，损害用户的私钥）。该报告还发现，DEFI协议具有ML/TF的重大风险，在分散交易所的流量上，占全球现货加密交易量的10％。这主要是由于目前没有足够的AML/CFT控件，这意味着用户可以在实践中进行交易而无需识别和验证。由于交易的跨境性质而增加了风险，因为可以通过DEFI转移来自潜在非法来源的资金或加密资产，而无需对协议对此类资金或加密资产进行AML/CFT检查的任何义务，并将其报告给财务智能单位。该报告确定了在DEFI协议中应用KYC的一些计划。与MEV有关，该报告得出结论，由于基础区块链的分散性质，这些活动在DEFI中是广泛的。但是，减轻MEV的负面外部性需要进一步考虑技术解决方案。
循环经济是负责任银行业务的推动者
BAT 最佳可用技术 CDP 碳排放披露项目 CSRD 企业可持续性报告指令 CTI 循环转型指标 E&S 环境和社会 EFRAG 欧洲财务报告咨询小组 EPR 生产者延伸责任 ESG 环境、社会和治理 ESRS 欧洲可持续性报告标准 EU 欧洲联盟 GFANZ 格拉斯哥净零排放金融联盟 GHG 温室气体 GRI 全球报告倡议 ICT 信息通信技术 IDB 美洲开发银行 ILO 国际劳工组织 IPBES 生物多样性和生态系统服务政府间小组 ISSB 国际可持续性标准委员会 KPI 关键绩效指标 KYC 了解你的客户 LCA 生命周期评估 MDB 多边开发银行 NDC 国家自主贡献 PaaS 产品即服务 PD 违约概率 PRB 负责任银行原则 SBTi 科学目标倡议 SBTN 科学目标网络 SMEs 中小企业 SDGs 可持续发展目标 TCFD 气候相关金融工作组披露 TNFD 自然相关财务披露工作组 TPT 过渡计划工作组
法律实体标识符的实施：进度报告
FSB探索了LEI在跨境支付中的使用，以帮助实现G20路线图的目标，以更快，更便宜，更具包容性和更透明的跨境支付（“ G20 Roadmap”）。这项工作是与全球法律实体标识符基金会（GLEIF）和监管监督委员会（ROC）合作进行的，以应对以前确定的更广泛采用的挑战，例如数据质量，成本和采用的动机，以及促进Lei的收益，尤其是在交叉边境支付中的收益。该报告发现，当局和市场参与者都认识到LEI在加强数据标准化以及协助您的知识 - 客户（KYC）过程和制裁筛查方面的潜在好处。GLEIF进行的试点项目已经说明了LEI在跨境支付中的潜在价值，并通过将LEI纳入ISO 20022年ISO 20022数据模型的可选数据元素，国际付款和市场基础设施委员会（CPMI）以及通过法律咨询委员会的提议，是一项法律范围的提议，该委员会的提议是一项法律范围的提议。在付款透明度上的建议16上。，基于对leis的信任的可验证的数字凭证的推出 - 可以对组织代表的可验证的数字身份验证（对于消费者，投资者，监管机构和其他市场参与者），可以帮助金融服务更有效地解决目标风险领域（例如，例如，洗钱，跨境支付中的欺诈和加密资产交易），同时降低成本。