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恐怖分子资产报告 2018 日历年 20 ...
目录 背景 A.经济制裁与恐怖主义 B.冻结资产的性质 C. OFAC 信息来源的性质 D. 本报告 第一部分：与国际恐怖组织有关的资产 A.计划 B.实施和执行恐怖主义制裁 C. 恐怖主义制裁的影响 D. 与国际恐怖组织有关的冻结资产摘要 E. 与国际恐怖组织有关的不动产和有形财产 附件 A 美国与 SDGT、SDT 和 FTO 计划有关的冻结资金 第二部分：与支持恐怖主义的国家有关的资产 A.支持恐怖主义的国家 B.已报告的与支持恐怖主义的国家有关的冻结资产 C. 支持恐怖主义的国家的不动产和有形财产恐怖主义 表 1 美国冻结的与支持恐怖主义的国家有关的资金
反洗钱/反恐怖融资优先事项（2021 年 6 月 30 日）- FinCEN
金融犯罪执法网络 (FinCEN) 1 在与美国财政部恐怖主义融资和金融犯罪办公室、外国资产控制办公室 (OFAC) 和情报和分析办公室以及司法部长、联邦职能监管机构、2 相关州金融监管机构以及相关执法和国家安全机构磋商后，发布了这些首批政府范围的反洗钱和打击资助恐怖主义 (AML/CFT) 政策优先事项（“优先事项”）。这些优先事项是根据《银行保密法》(BSA) 第 5318(h) (4)(A) 节 3 经《2020 年反洗钱法》(“反洗钱法”) 第 6101(b)(2)(C) 节修订后发布的。 4 根据 BSA 第 5318(h)(4)(C) 节的要求，优先事项与财政部 2018 年和 2020 年打击恐怖主义和其他非法融资的国家战略（“国家战略”）相一致。5
反洗钱/反恐怖融资优先事项（2021 年 6 月 30 日）- FinCEN
金融犯罪执法网络 (FinCEN) 1 在与美国财政部恐怖主义融资和金融犯罪办公室、外国资产控制办公室 (OFAC) 和情报和分析办公室以及司法部长、联邦职能监管机构、2 相关州金融监管机构以及相关执法和国家安全机构磋商后，发布了这些首批政府范围的反洗钱和打击资助恐怖主义 (AML/CFT) 政策优先事项（“优先事项”）。这些优先事项是根据《银行保密法》(BSA) 第 5318(h) (4)(A) 节 3 经《2020 年反洗钱法》(“反洗钱法”) 第 6101(b)(2)(C) 节修订后发布的。 4 根据 BSA 第 5318(h)(4)(C) 节的要求，优先事项与财政部 2018 年和 2020 年打击恐怖主义和其他非法融资的国家战略（“国家战略”）相一致。5
拜登政府改革中国证券市场 - ...
2021 年 6 月 3 日，拜登总统发布了第 14032 号行政命令，该命令修订并有效取代了现有的禁止美国人交易被确定与中国军方有联系的公司证券的禁令。1 先前的限制 2 已立即撤销，并有截至 2021 年 8 月 2 日的两个月宽限期和截至 2022 年 6 月 3 日的一年撤资期，取而代之的是禁止美国人（个人或实体）交易由美国政府在新的“中国军工联合体公司”（CMIC）名单中指定的公司发行的公开交易证券（债务或股权），以及任何“衍生品”或“旨在提供投资敞口”的公开交易证券。 3 在发布新的行政命令（CMIC EO）的同时，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）发布了新的和修订的常见问题解答（FAQ），明确了限制范围。4
美国对外投资监管规定将于...生效
2024 年 10 月 28 日，美国财政部投资安全办公室发布了最终规则 1（“最终规则”或“对外投资规定”），其中包含将从 2025 年 1 月 2 日起实施的一项对外投资监管制度，该制度涵盖某些类型的美国个人参与的中国投资，如果该投资涉及以下三个关键技术领域中的任何一个：量子信息技术、半导体和微电子以及某些人工智能 (AI) 技术。参与或计划参与一个或多个关键技术领域的美国和非美国公司必须非常熟悉这些法规的范围和应用，以避免承担责任。这些法规对此类企业提出了新的尽职调查义务，不遵守规定将受到与外国资产控制办公室 (OFAC) 制裁违规行为相同的严厉处罚。本出版物概述了最终规则制定的对外投资法规，并为可能受新监管计划影响的企业提供了考虑因素。
尊敬的 Thomas P. Feddo 的声明
2024 年 1 月 30 日 Luetkemeyer 主席、Beatty 排名成员以及尊敬的小组委员会成员，差不多就在一年前，我参加了第 118 届国会金融服务委员会第一次实质性全会听证会，重点是打击来自中国的经济威胁。我很荣幸今天能出现在你们面前，继续讨论这一非常重要的讨论的具体方面，即在多大程度上可以有效利用现有的工具和权力，例如经济制裁或出口管制，来保护美国的国家安全利益，并减轻某些美国私营部门在中华人民共和国 (PRC) 的投资带来的风险；同时，避免增加政府官僚主义或对强大、开放、自由市场的投资环境施加额外的新负担和控制。我的以下证词将解释为什么我确信由财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 管理的经济制裁计划将是解决这些风险最直接、最有效和最有影响力的方式。您可能还记得，我曾担任财政部首任投资安全助理部长，代表财政部长领导美国外国投资委员会 (CFIUS) 的运作，包括在颁布获得两党压倒性支持的《2018 年外国投资风险审查现代化法案》(FIRRMA) 后实施该委员会的历史性改革。我还将在这次讨论中分享我在 OFAC 担任高级领导职务七年的经历，负责美国经济制裁的民事执行。正如我在之前的国会证词中强调的那样，中华人民共和国带来的危险是真实存在的，而不是遥不可及的。必须保护美国及其盟友免受中国利用技术、原材料、市场力量和能源资源实现其目的的战略的影响。供应链的弹性和完整性（尤其是在半导体、能源资源和关键矿物等领域）对于维护美国安全也至关重要。而且，在技术/工业革命加速发展的过程中，美国必须确保我们的军队仍然是世界上最具杀伤力的军队——在各个方面保持或扩大其技术优势，这意味着在每个战场领域都具有优势，无论是海上、空中、陆地、网络还是太空。保持技术优势的目标需要振兴国防工业基础、促进研发、与私营部门建立强有力的伙伴关系（包括硅谷等创新和风险投资生态系统）。这还意味着谨慎而有针对性地部署我们的经济实力和相关权力，例如经济制裁、出口管制和 CFIUS 等，这在今天通常被称为“经济治国方略”。
UCM过程导出控制
与UC出口控制政策一致，所有校园社区成员都必须意识到并遵守所有美国出口控制法律以及任何适用的政策和程序，然后再进行任何可能触发出口控制符合条件问题的活动。大学致力于遵守美国所有出口控制法，包括出口行政法规（EAR），国际武器法规（ITAR）和外国资产控制办公室（OFAC）的法规。在开始任何可能触发出口控制合规性问题的活动之前，UC Merced社区的成员应咨询校园出口控制办公室（ECO），后者将协助获得需要许可证的出口许可证。在获得许可证之前，任何需要出口许可证的大学活动都不得开始。违反出口控制法规的后果可能很严重，可能会对个人和机构造成民事和刑事处罚。可疑违规行为必须报告给ECO。此外，大学将对任何不合规的报告及时有效地做出回应，并采取必要的行动来防止，纠正或纪律行为违反出口控制政策。
第 746 部分 - 禁运和其他特殊管制 - BIS.doc.gov
本部分包含或引用了所有 BIS 许可要求、许可政策和许可例外，适用于受到一般禁运或全面制裁的国家，目前是古巴、伊朗和叙利亚。本部分是涉及这些国家交易的所有 EAR 要求的焦点。 (1) 古巴。商业管制清单 (CCL) 上的所有物品都需要许可证才能进入古巴。此外，大多数其他受 EAR 管制但未包含在 CCL 中的物品（编号为“EAR99”）需要许可证才能进入古巴。大多数需要许可证才能进入这些目的地的物品都受到一般拒绝政策的约束。由于这些管制几乎涵盖所有出口，因此它们未出现在 EAR 第 738 部分的国家/地区图表中，也未反映在 EAR 第 774 部分的商业管制清单中。 (2) 伊朗。美国商务部工业和安全局对向伊朗的出口和再出口保留许可证要求和其他限制。美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 对涉及该国的交易实施全面禁运。 (3) 叙利亚。根据 2003 年《叙利亚问责和黎巴嫩主权恢复法案》（公法 108-175，编纂为 22 USC 2151 的注释）（SAA）第 5(a)(1) 和 5(a)(2)(A) 条，自 2004 年 5 月 14 日起，美国商务部工业和安全局
出口合规计划手册
出口控制是联邦法律，该法律管理受控项目的传输以及与外国国民相关的技术数据。也有有关提供服务，前往或与受批准或禁运国家的个人或实体合作的联邦法规。这些联邦法规不仅会影响UA人员使用的项目，而且还会影响UA在校园以及世界各地与之交往的人。Export control laws and regulations affect various University activities including, but not limited to, conducting research (sponsored and unsponsored), international travel, publishing research, procurement, hiring non-U.S. persons, sponsoring foreign persons (e.g., visiting scholars), collaborations with non-U.S. individuals or entities, international shipments, non-disclosure agreements, and certain services to embargoed or sanctioned countries.出口管理条例（EAR）和国际武器法规（ITAR）不仅管理美国以外的出口控制项目（例如，技术数据，软件，材料和设备）的出口或转让，还可以访问某些出口的物品，以访问某些出口对美国的人，以访问美国此外，外国资产控制办公室（OFAC）法规对交易或与指定国家，实体和个人进行交易或交易所施加了制裁和禁运。
Caroline Hill的书面证词
董事长希尔（Hill），排名成员林奇（Lynch），以及数字资产，金融技术和包容性小组委员会成员：谢谢您邀请我今天就重要的主题发言 - 反对非法财务 - 我在整个职业生涯中都集中在这个领域。我开始将逃避制裁作为调查员：首先，对联合国对朝鲜人使用硬货币的使用进行调查；然后，对于美国财政部的外国资产控制办公室（OFAC），我领导了许多调查，以调查伊朗，朝鲜人和叙利亚人如何逃避制裁以资助其恶性活动并为其武器计划采购资料。这些调查是旷日持久的，并需要来自机密来源，外国政府，国内和外国金融机构以及其他非公共数据来源的数据。尽管在美国政府内部并与某些外国政府进行了合作，但这些调查通常会达成死亡目的，例如金融交易等其他外国司法管辖区。从这些调查中，我亲眼遇到了跟踪非法金融网络的挑战，如果合作伙伴和/或国外无法合作或愿意合作。我还看到了合规的金融机构和货币服务业务在检测，冻结和防止这些非法流动方面的重要性。