XiaoMi-AI文件搜索系统
World File Search SystemSecurities
观点 - | 欧洲证券和市场管理局
5 关于在英国退出欧盟的背景下支持监管融合的一般原则的意见，参考 ESMA42-110-433，此处。 6 具体而言，根据第 59(1) 条，加密资产服务只能由根据 MiCA 第 63 条授权为加密资产服务提供商的实体或根据 MiCA 第 60 条获准提供加密资产服务的实体提供。为了获得第 63 条中的授权，加密资产服务提供商应在其开展至少部分加密资产服务的成员国设有注册办事处（MiCA 第 59(2) 条）。 7 根据 MiCA 第 61(1) 条第二款，如果第三国公司（包括通过代表其行事的实体或与该第三国公司有密切联系的任何其他人）在联盟内招揽客户或潜在客户，则无论在联盟内使用何种沟通手段进行招揽、推广或广告宣传，第三国公司的加密资产服务不应被视为客户主动提供的服务。
证券业务监控重点摘要...
• 第一类 FIBO：违反适当性原则、违反银行与证券公司之间的防火墙规定、接受虚假市场形成的订单、使用虚假数据实施压力测试 • 投资管理业务经营者：利益冲突控制系统存在缺陷、投资政策决策过程存在缺陷 • 投资顾问：虚假通知、误导性陈述 • 第二类 FIBO：缺乏对特定证券管理行为的要求 • 未注册的业务经营者：未进行第二类 FIBO 注册的金融工具业务经营者（根据外国法律法规公开发行或私募集合投资计划）
最终报告 - | 欧洲证券和市场管理局
2023 年 12 月 15 日，根据 ESMA 法规第 16(2) 条，ESMA 发布了一份咨询文件 (CP)，其中包含《可持续性信息执行指南》(GLESI) 的拟议草案。咨询期于 2024 年 3 月 15 日结束。ESMA 共收到 16 份回复，其中没有一份是保密的。这些回复包括根据《透明度指令》的要求，向欧洲环境署 (EEA) 和欧盟基本权利局 (FRA) 征求的意见。此外，ESMA 还征求了证券和市场利益相关者小组 (SMSG) 的意见。所有收到的回复均可在 ESMA 的网站上查阅，因为没有一位受访者另有要求。本最终报告总结了对 CP 的回复，并解释了如何考虑这些回复。ESMA 建议将本报告与 CP 一起阅读，以全面了解指南的理由。
最终报告 - | 欧洲证券和市场管理局
“用于验证加密资产交易的共识机制可能会对气候和其他与环境相关的不利影响产生主要不利影响。因此，此类共识机制应部署更加环保的解决方案，并确保加密资产发行人和加密资产服务提供商充分识别和披露其可能对气候产生的任何主要不利影响以及任何其他与环境相关的不利影响。在确定不利影响是否主要时，应考虑比例原则以及发行的加密资产的规模和数量。因此，应授权根据欧洲议会和理事会条例 (EU) No 1095/2010 设立的欧洲监管局（欧洲证券和市场管理局）（ESMA）与根据欧洲议会和理事会条例 (EU) No 1093/2010 设立的欧洲监管局（欧洲银行管理局）（EBA）合作制定监管技术标准草案，以进一步明确与气候不利影响和其他环境相关不利影响有关的可持续性指标的内容、方法和信息呈现，并概述关键能源指标。监管技术标准草案还应确保加密资产发行人和加密资产服务提供商的披露一致性。在制定监管技术标准草案时，ESMA 应考虑用于验证加密资产交易的各种类型的共识机制、它们的特征及其之间的差异。ESMA 还应考虑现有的披露要求，确保互补性和一致性，避免增加公司的负担。”
建议缩减香港证券市场的最低价差
我们的意见征询电话号码为 (852) 2840 3626。敬请回应者注意，我们将在拟发表的咨询结论中以具名形式公布回应。如你不希望向公众披露你的姓名，请在回复本文件时说明。我们处理个人资料的政策载于附录三。交易所将考虑在 2024 年 9 月 20 日前咨询期内收到的意见，然后决定采取任何适当的进一步行动，并在适当时候发表咨询结论文件。免责声明香港交易所及╱或其子公司已尽力确保本文件所提供信息的准确性和可靠性，但不保证其准确性和可靠性，也不承担因任何不准确或遗漏或基于或依赖本文件所含信息而作出的任何决定、行动或不作为而产生的任何损失或损害的任何责任（无论是侵权责任、合同责任还是其他责任）。
年度证券报告
页码 封面 第 1 部分 公司信息..................................................................................................................................................... 1 项目 1 公司概况..................................................................................................................................................... 1 1.精选财务数据......................................................................................................................................................... 1 (1) 公司精选合并财务和其他数据....................................................................................................... 1 (2) 公司精选非合并财务和其他数据.................................................................................................... 3 2.历史.................................................................................................................................................................... 5 (1) 背景.................................................................................................................................................................... 5 (2) 历史.................................................................................................................................................................... 5 3.业务描述.................................................................................................................................................... 7 4.子公司和附属公司信息..................................................................................................................................................... 9 5.员工......................................................................................................................................................................................... 15 第 2 项 业务概览......................................................................................................................................................................... 23 1.管理政策、业务环境和待解决的问题.................................................................................................... 23 2.与可持续性相关的原则和举措 25 3.风险因素......................................................................................................................................................................... 34 补充信息：适用于 NTT 业务的法规.................................................................................................................... 41 4.重大管理合同................................................................................................................................ 69 6.管理层对财务状况、经营成果和现金流量的分析 ...................................................................................................................... 51 (1) 中期财务目标概述 ...................................................................................................................................... 51 (2) 经营成果分析（合并） ...................................................................................................................................... 51 (3) 经营成果分析（分部） ...................................................................................................................................... 55 (4) 现金流量和财务状况分析 ...................................................................................................................................... 66 (5) 重大会计估计和涉及估计的判断 ............................................................................................................. 68 5.研究与开发 ...................................................................................................................................................... 69 项目 3 物业、厂房和设备................................................................................................................................................ 72 1.资本投资概要............................................................................................................................................... 72 2.主要设备...................................................................................................................................................... 73 (1) 各部门明细....................................................................................................................................................... 73 (2) 公司及合并子公司概要.................................................................................................................................... 73 3.计划资本投资及资产处置.................................................................................................................... 76 第 4 项 NTT 信息.................................................................................................................................................... 77 1.库存股收购信息.................................................................................................................................... 82 (1) 收购情况根据股东大会决议，保留库存股NTT 股票信息..................................................................................................................................................... 77 （1）股票总数.................................................................................................................................................... 77 （2）股票认购权信息...................................................................................................................................... 77 （3）可转换债券信息...................................................................................................................................... 77 （4）已发行股票总数及资本的变动.................................................................................................................... 78 （5）股东构成...................................................................................................................................................... 78 （6）主要股东...................................................................................................................................................... 79 （7）投票权信息...................................................................................................................................................... 80 （8）高管及员工持股计划详情..................................................................................................................... 81 2.
证券行业的人工智能
[A][2] SEC 关于经纪交易商和投资顾问使用预测数据分析相关利益冲突的规则提案 [A][2][a] 定义 [A][2][b] 要求 [A][2][b][i] 冲突的识别、确定和消除/中和 [A][2][b][ii] 政策和程序 [A][2][b][iii] 记录保存 [A][2][b][iv] 对 PDA 提案的评论 [B] FINRA 关于证券行业人工智能的报告 [C] 审查重点 [C][1] SEC 审查部门 2023/2024 审查重点 [C][2] 2024 年 FINRA 年度监管监督报告 [D] 清查和执法行动 [D][1] 马萨诸塞州人工智能清查 [D][2] SEC 对使用人工智能的投资顾问进行清查 [D][3] SEC “人工智能洗钱”案件 [D][4] 州执法行动 [E] SEC 主席关于人工智能和金融稳定的声明 § 55:4.2 美国财政部 § 55:4.3 某些其他美国联邦机构 § 55:4.4 金融稳定监督委员会 § 55:5 制定人工智能治理框架和风险管理战略的监管考虑 § 55:6 隐私和信息安全/网络安全风险管理 § 55:6.1 隐私 § 55:6.2 信息安全/网络安全风险管理 § 55:7 某些非美国地区的监管框架和发展。司法管辖区 § 55:7.1 亚洲 [A] 香港 [A][1] 证券及期货事务监察委员会 [A][2] 香港金融管理局 [B] 中华人民共和国 [C] 日本 [C][1] 人工智能特定原则和指南 [C][1][a] 人工智能原则和指南 [C][1][b] 最新发展 [C][2] 适用于人工智能申请人的现有框架 [C][2][a] 《个人信息保护法》 [C][2][b] 《金融工具及交易法》 [C][2][c] 《洗钱和恐怖主义融资条例》 [C][2][d] 民事责任
致： 克拉斯·克诺特先生 巴勃罗·埃尔南德斯·德科斯先生 主席 金融稳定理事会 巴塞尔银行监管委员会主席 埃里克·泰登先生 让-保罗·塞维斯先生 候任主席 巴塞尔银行监管委员会主席 国际证监会组织 法比奥·帕内塔先生 卡迈恩·迪·诺亚先生 主席 金融和企业事务主任 支付和市场基础设施委员会 经济合作与发展组织 抄送： 约翰·辛德勒先生 尼尔·埃肖先生 秘书长 金融稳定理事会 巴塞尔银行监管委员会秘书长 塔金德·辛格先生 代理秘书长 秘书处负责人 国际证监会组织 支付和市场基础设施委员会 塔拉·赖斯女士欢迎二十国集团继续在人工智能领域发挥领导作用，经济合作与发展组织（“OECD”）、金融稳定理事会（“FSB”）、国际证监会组织（“IOSCO”）、巴塞尔银行监管委员会（“BCBS”）和支付与市场基础设施委员会（“CPMI”）在合作和协调评估人工智能对资本市场的影响方面所展现出的领导力。FSB和IOSCO最近发布了2024年最新工作计划，增加了对人工智能的关注。我们期待支持这些努力，并重视金融稳定参与小组（“FSEG”）在支持监管发展（包括监督）一致性方面可能发挥的作用，因为这项技术具有跨部门的固有性质。人工智能已在金融服务业使用多年，但由于生成人工智能（“GenAI”）和预测人工智能（“PredAI”）的进步，最近人们对人工智能的关注度有所提高。随着当局在 2024 年开始就这一主题开展新的工作，包括审查潜在的金融稳定风险影响，GFMA 希望分享行业对资本市场使用人工智能和监管方法的关键考虑因素的看法。金融服务业是最早和最突出的人工智能行业之一；它“已有数十年的历史，在金融服务领域有着长期的应用。”2 多年来，公司一直使用“传统”形式的人工智能和机器学习，因此根据其现有的监管规则，制定了治理流程来监督、管理和监控其人工智能的应用。
致： 克拉斯·克诺特先生 巴勃罗·埃尔南德斯·德科斯先生 主席 金融稳定理事会 巴塞尔银行监管委员会主席 埃里克·泰登先生 让-保罗·塞维斯先生 候任主席 巴塞尔银行监管委员会主席 国际证监会组织 法比奥·帕内塔先生 卡迈恩·迪·诺亚先生 主席 金融和企业事务主任 支付和市场基础设施委员会 经济合作与发展组织 抄送： 约翰·辛德勒先生 尼尔·埃肖先生 秘书长 金融稳定理事会 巴塞尔银行监管委员会秘书长 塔金德·辛格先生 代理秘书长 秘书处负责人 国际证监会组织 支付和市场基础设施委员会 塔拉·赖斯女士欢迎二十国集团继续在人工智能领域发挥领导作用，经济合作与发展组织（“OECD”）、金融稳定理事会（“FSB”）、国际证监会组织（“IOSCO”）、巴塞尔银行监管委员会（“BCBS”）和支付与市场基础设施委员会（“CPMI”）在合作和协调评估人工智能对资本市场的影响方面所展现出的领导力。FSB和IOSCO最近发布了2024年最新工作计划，增加了对人工智能的关注。我们期待支持这些努力，并重视金融稳定参与小组（“FSEG”）在支持监管发展（包括监督）一致性方面可能发挥的作用，因为这项技术具有跨部门的固有性质。人工智能已在金融服务业使用多年，但由于生成人工智能（“GenAI”）和预测人工智能（“PredAI”）的进步，最近人们对人工智能的关注度有所提高。随着当局在 2024 年开始就这一主题开展新的工作，包括审查潜在的金融稳定风险影响，GFMA 希望分享行业对资本市场使用人工智能和监管方法的关键考虑因素的看法。金融服务业是最早和最突出的人工智能行业之一；它“已有数十年的历史，在金融服务领域有着长期的应用。”2 多年来，公司一直使用“传统”形式的人工智能和机器学习，因此根据其现有的监管规则，制定了治理流程来监督、管理和监控其人工智能的应用。
公开声明 - | 欧洲证券和市场管理局
1 人工智能 (AI) 是一类快速发展的技术。为了确保法律确定性，同时提供灵活性以适应未来的技术发展，《人工智能法案》将“人工智能系统”（AI 系统）定义为“设计为以不同程度的自主性运行的基于机器的系统，该系统在部署后可能表现出适应性，并且为了明确或隐含的目标，根据其收到的输入推断如何生成输出，例如可以影响物理或虚拟环境的预测、内容、建议或决策” 2 算法偏差是指计算机系统中的系统性错误，这些错误会造成不公平的结果，并可能导致人工智能系统无意中延续、放大或引入基于种族、性别、年龄或其他特征的针对某些个人或群体的歧视。算法偏差通常源于用于训练人工智能模型的数据，反映了历史不平等、社会刻板印象或开发者自己的偏好。 3 当提到“投资公司”时，我们也包括提供投资服务的信贷机构。 4 ESMA 指出，该声明基于 MiFID II 框架，并不影响欧盟更广泛的数字治理框架（例如，上述《人工智能法案》和《DORA》），其中人工智能是该框架的一个组成部分，也不影响公司为确保遵守该框架而应采取的任何其他行动。5 例如，Oliver Wyman 和英国金融（由 300 家金融中介机构组成的行业协会）于 2023 年 11 月发布的一项研究指出，超过 90% 的英国金融成员已经在金融服务中部署了人工智能。