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美国证券交易委员会
3. BBAI Ultimate Holdings, LLC 和 Pangiam Ultimate Holdings, LLC 持有的普通股的投票权和处置权由 AeroEquity GP, LLC 的管理成员和控制人 Michael R. Greene 和 David H. Rowe 行使，AeroEquity GP, LLC 是 AE Industrial Partners Fund II GP, LP（“AE Fund II GP”）的普通合伙人。AE Industrial Partners Fund II-B, LP（“AE Fund II-B”）、AE Industrial Partners Fund II, LP（“AE Fund II LP”）和 AE Industrial Partners Fund II-A, LP（“AE Fund II-A”，与 AE Fund II-B 和 AE Fund II LP 一起称为“AE Funds”）是 BBAI Ultimate Holdings, LLC 和 Pangiam Ultimate Holdings, LLC 的控股股东。AE Fund II GP 是每个 AE Funds 的普通合伙人。上述各方均为“AE 方”，统称为“AE 方”。
证券行业的人工智能（AI）1
人工智能 (AI) 技术正在改变全球的金融服务业。金融机构正在分配大量资源来探索、开发和部署基于 AI 的应用程序，以提供创新的新产品、增加收入、削减成本并改善客户服务。2 AI 技术最初开发于 20 世纪 40 年代初，在过去十年中发展势头强劲，并变得更加主流，部分原因是廉价的计算能力、大型数据集、云存储和复杂的开源算法的可用性。在最近的一份基于调查的报告中，金融机构的高管指出，“AI 有望在短期内成为整个金融服务行业的重要业务驱动力，77% 的受访者预计 AI 将在两年内对其业务具有高度或非常高的整体重要性。” 3
证券交易委员会 - Elbit Systems
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美国证券交易委员会
在某些情况下，您可以通过术语识别前瞻性陈述，例如“启用”，“可能”，“可能”，“愿意”，“应该”，“应该”，“可以”，“期望”，“打算”，“计划”，“预期”，“预测”，“相信”，“信仰”，“预测”，“势”，“继续”，“继续”，“继续”，““”，“”，“”，“或者”或“或其他”或“或其他”或“或者”或“或其他”或“或其他”或“或其他”或“或其他”。任何前瞻性陈述都是基于我们管理层对历史趋势，当前状况和预期未来发展以及管理层认为在这种情况下对的其他假设的看法。此外，任何指向未来事件或情况（包括任何基本假设）的期望，信念，计划，目标，目标，绩效或其他特征的任何陈述或信息都是前瞻性的。特别是前瞻性陈述包括但不限于：
证券业务监控重点摘要...
• 第一类 FIBO：违反适当性原则、违反银行与证券公司之间的防火墙规定、接受虚假市场形成的订单、使用虚假数据实施压力测试 • 投资管理业务经营者：利益冲突控制系统存在缺陷、投资政策决策过程存在缺陷 • 投资顾问：虚假通知、误导性陈述 • 第二类 FIBO：缺乏对特定证券管理行为的要求 • 未注册的业务经营者：未进行第二类 FIBO 注册的金融工具业务经营者（根据外国法律法规公开发行或私募集合投资计划）
证券金融 2022 年下半年回顾
下半年，政府债券借贷的手续费收入为 9.86 亿美元，为几个半年期以来的最高水平，同比增长 19%。在此期间，美国国债借款产生了 5.65 亿美元，欧洲政府债券贡献了 3.65 亿美元，分别同比增长 10% 和 32%。这两种资产类别都受益于平均费用的大幅增长。新兴市场政府债券也经历了强劲的六个月。在此期间，收入增长了 110%，平均费用增加至 47 个基点，同比增长 114%。下半年，政府债券的需求持续，截至 12 月，费用稳步增长。短期政府债券仍然很受欢迎，因为这个期限的市场流动性已经枯竭。展望 2023 年，如果当前市场状况没有发生重大变化，预计这一资产类别的借贷活动将保持强劲。
《证券法》，C.C.S.M. c。 S50
由SM 1988 - 89年修订。 11，s。 30 SM 1989-90，c。 54 1991年5月1日有效（Man。GAZ。 ：1991年4月27日）SM 1991-92，c。 22 s。 3和4：1992年3月1日生效（Man。 GAZ。 ：1992年2月29日）SM 1992，c。 35，s。 58 1993年3月31日生效（Man。 GAZ。 ：1993年3月27日）SM 1992，c。 58，s。 32 SM 1993，c。 4，s。 1994年7月1日生效的238（人。 GAZ。 ：1994年6月25日）SM 1993，c。 14，s。 88在2000年9月5日生效（Man。 GAZ。 ：2000年8月26日）SM 1993，c。 29，s。 203 1996年10月4日有效（Man。 GAZ。 ：1996年10月5日）SM 1993，c。 48，s。 38 SM 1996，c。 50 1998年1月1日生效（Man。 GAZ。 ：1997年12月20日）SM 1996，c。 59，s。 107 SM 1996，c。 73，s。 77 2000年2月1日生效（Man。 GAZ。 ：2000年1月1日）SM 1997，c。 42，s。 34未宣布，但被SM 2005，c。 8，s。 23 SM 1997，c。 50，s。 94 1998年5月4日有效（Man。 GAZ。 ：1998年4月25日）SM 1998，c。 52，s。 401在1999年7月1日生效（Man。 GAZ。 ：1999年6月12日）SM 1999，c。 16，s。 1 SM 2000，c。 5，s。 5 2000年11月8日生效（Man。 GAZ。 ：2000年11月25日）SM 2001，c。 26 SM 2002，c。 32 2003年2月1日有效（Man。 GAZ。 ：2003年1月25日）SM 2002，c。 47，s。 16和30 SM 2005，c。 8，s。 22在2006年5月29日生效（Man。 GAZ。 ：2006年6月3日）SM 2006，c。 11 s。 1; s。 2（1）（b）在制定定义“报告发行人”的情况下； s。 2（1）（c），2（2）和（3），3、7至10、12、15、15至20和22至31：2006年11月1日生效（Man。 GAZ。 GAZ。 2023由C.C.S.M. GAZ。 GAZ。 GAZ。GAZ。：1991年4月27日）SM 1991-92，c。 22 s。 3和4：1992年3月1日生效（Man。GAZ。 ：1992年2月29日）SM 1992，c。 35，s。 58 1993年3月31日生效（Man。 GAZ。 ：1993年3月27日）SM 1992，c。 58，s。 32 SM 1993，c。 4，s。 1994年7月1日生效的238（人。 GAZ。 ：1994年6月25日）SM 1993，c。 14，s。 88在2000年9月5日生效（Man。 GAZ。 ：2000年8月26日）SM 1993，c。 29，s。 203 1996年10月4日有效（Man。 GAZ。 ：1996年10月5日）SM 1993，c。 48，s。 38 SM 1996，c。 50 1998年1月1日生效（Man。 GAZ。 ：1997年12月20日）SM 1996，c。 59，s。 107 SM 1996，c。 73，s。 77 2000年2月1日生效（Man。 GAZ。 ：2000年1月1日）SM 1997，c。 42，s。 34未宣布，但被SM 2005，c。 8，s。 23 SM 1997，c。 50，s。 94 1998年5月4日有效（Man。 GAZ。 ：1998年4月25日）SM 1998，c。 52，s。 401在1999年7月1日生效（Man。 GAZ。 ：1999年6月12日）SM 1999，c。 16，s。 1 SM 2000，c。 5，s。 5 2000年11月8日生效（Man。 GAZ。 ：2000年11月25日）SM 2001，c。 26 SM 2002，c。 32 2003年2月1日有效（Man。 GAZ。 ：2003年1月25日）SM 2002，c。 47，s。 16和30 SM 2005，c。 8，s。 22在2006年5月29日生效（Man。 GAZ。 ：2006年6月3日）SM 2006，c。 11 s。 1; s。 2（1）（b）在制定定义“报告发行人”的情况下； s。 2（1）（c），2（2）和（3），3、7至10、12、15、15至20和22至31：2006年11月1日生效（Man。 GAZ。 GAZ。 2023由C.C.S.M. GAZ。 GAZ。 GAZ。GAZ。：1992年2月29日）SM 1992，c。 35，s。 58 1993年3月31日生效（Man。GAZ。 ：1993年3月27日）SM 1992，c。 58，s。 32 SM 1993，c。 4，s。 1994年7月1日生效的238（人。 GAZ。 ：1994年6月25日）SM 1993，c。 14，s。 88在2000年9月5日生效（Man。 GAZ。 ：2000年8月26日）SM 1993，c。 29，s。 203 1996年10月4日有效（Man。 GAZ。 ：1996年10月5日）SM 1993，c。 48，s。 38 SM 1996，c。 50 1998年1月1日生效（Man。 GAZ。 ：1997年12月20日）SM 1996，c。 59，s。 107 SM 1996，c。 73，s。 77 2000年2月1日生效（Man。 GAZ。 ：2000年1月1日）SM 1997，c。 42，s。 34未宣布，但被SM 2005，c。 8，s。 23 SM 1997，c。 50，s。 94 1998年5月4日有效（Man。 GAZ。 ：1998年4月25日）SM 1998，c。 52，s。 401在1999年7月1日生效（Man。 GAZ。 ：1999年6月12日）SM 1999，c。 16，s。 1 SM 2000，c。 5，s。 5 2000年11月8日生效（Man。 GAZ。 ：2000年11月25日）SM 2001，c。 26 SM 2002，c。 32 2003年2月1日有效（Man。 GAZ。 ：2003年1月25日）SM 2002，c。 47，s。 16和30 SM 2005，c。 8，s。 22在2006年5月29日生效（Man。 GAZ。 ：2006年6月3日）SM 2006，c。 11 s。 1; s。 2（1）（b）在制定定义“报告发行人”的情况下； s。 2（1）（c），2（2）和（3），3、7至10、12、15、15至20和22至31：2006年11月1日生效（Man。 GAZ。 GAZ。 2023由C.C.S.M. GAZ。 GAZ。 GAZ。GAZ。：1993年3月27日）SM 1992，c。 58，s。 32 SM 1993，c。 4，s。 1994年7月1日生效的238（人。GAZ。 ：1994年6月25日）SM 1993，c。 14，s。 88在2000年9月5日生效（Man。 GAZ。 ：2000年8月26日）SM 1993，c。 29，s。 203 1996年10月4日有效（Man。 GAZ。 ：1996年10月5日）SM 1993，c。 48，s。 38 SM 1996，c。 50 1998年1月1日生效（Man。 GAZ。 ：1997年12月20日）SM 1996，c。 59，s。 107 SM 1996，c。 73，s。 77 2000年2月1日生效（Man。 GAZ。 ：2000年1月1日）SM 1997，c。 42，s。 34未宣布，但被SM 2005，c。 8，s。 23 SM 1997，c。 50，s。 94 1998年5月4日有效（Man。 GAZ。 ：1998年4月25日）SM 1998，c。 52，s。 401在1999年7月1日生效（Man。 GAZ。 ：1999年6月12日）SM 1999，c。 16，s。 1 SM 2000，c。 5，s。 5 2000年11月8日生效（Man。 GAZ。 ：2000年11月25日）SM 2001，c。 26 SM 2002，c。 32 2003年2月1日有效（Man。 GAZ。 ：2003年1月25日）SM 2002，c。 47，s。 16和30 SM 2005，c。 8，s。 22在2006年5月29日生效（Man。 GAZ。 ：2006年6月3日）SM 2006，c。 11 s。 1; s。 2（1）（b）在制定定义“报告发行人”的情况下； s。 2（1）（c），2（2）和（3），3、7至10、12、15、15至20和22至31：2006年11月1日生效（Man。 GAZ。 GAZ。 2023由C.C.S.M. GAZ。 GAZ。 GAZ。GAZ。：1994年6月25日）SM 1993，c。 14，s。 88在2000年9月5日生效（Man。GAZ。 ：2000年8月26日）SM 1993，c。 29，s。 203 1996年10月4日有效（Man。 GAZ。 ：1996年10月5日）SM 1993，c。 48，s。 38 SM 1996，c。 50 1998年1月1日生效（Man。 GAZ。 ：1997年12月20日）SM 1996，c。 59，s。 107 SM 1996，c。 73，s。 77 2000年2月1日生效（Man。 GAZ。 ：2000年1月1日）SM 1997，c。 42，s。 34未宣布，但被SM 2005，c。 8，s。 23 SM 1997，c。 50，s。 94 1998年5月4日有效（Man。 GAZ。 ：1998年4月25日）SM 1998，c。 52，s。 401在1999年7月1日生效（Man。 GAZ。 ：1999年6月12日）SM 1999，c。 16，s。 1 SM 2000，c。 5，s。 5 2000年11月8日生效（Man。 GAZ。 ：2000年11月25日）SM 2001，c。 26 SM 2002，c。 32 2003年2月1日有效（Man。 GAZ。 ：2003年1月25日）SM 2002，c。 47，s。 16和30 SM 2005，c。 8，s。 22在2006年5月29日生效（Man。 GAZ。 ：2006年6月3日）SM 2006，c。 11 s。 1; s。 2（1）（b）在制定定义“报告发行人”的情况下； s。 2（1）（c），2（2）和（3），3、7至10、12、15、15至20和22至31：2006年11月1日生效（Man。 GAZ。 GAZ。 2023由C.C.S.M. GAZ。 GAZ。 GAZ。GAZ。：2000年8月26日）SM 1993，c。 29，s。 203 1996年10月4日有效（Man。GAZ。 ：1996年10月5日）SM 1993，c。 48，s。 38 SM 1996，c。 50 1998年1月1日生效（Man。 GAZ。 ：1997年12月20日）SM 1996，c。 59，s。 107 SM 1996，c。 73，s。 77 2000年2月1日生效（Man。 GAZ。 ：2000年1月1日）SM 1997，c。 42，s。 34未宣布，但被SM 2005，c。 8，s。 23 SM 1997，c。 50，s。 94 1998年5月4日有效（Man。 GAZ。 ：1998年4月25日）SM 1998，c。 52，s。 401在1999年7月1日生效（Man。 GAZ。 ：1999年6月12日）SM 1999，c。 16，s。 1 SM 2000，c。 5，s。 5 2000年11月8日生效（Man。 GAZ。 ：2000年11月25日）SM 2001，c。 26 SM 2002，c。 32 2003年2月1日有效（Man。 GAZ。 ：2003年1月25日）SM 2002，c。 47，s。 16和30 SM 2005，c。 8，s。 22在2006年5月29日生效（Man。 GAZ。 ：2006年6月3日）SM 2006，c。 11 s。 1; s。 2（1）（b）在制定定义“报告发行人”的情况下； s。 2（1）（c），2（2）和（3），3、7至10、12、15、15至20和22至31：2006年11月1日生效（Man。 GAZ。 GAZ。 2023由C.C.S.M. GAZ。 GAZ。 GAZ。GAZ。：1996年10月5日）SM 1993，c。 48，s。 38 SM 1996，c。 50 1998年1月1日生效（Man。GAZ。 ：1997年12月20日）SM 1996，c。 59，s。 107 SM 1996，c。 73，s。 77 2000年2月1日生效（Man。 GAZ。 ：2000年1月1日）SM 1997，c。 42，s。 34未宣布，但被SM 2005，c。 8，s。 23 SM 1997，c。 50，s。 94 1998年5月4日有效（Man。 GAZ。 ：1998年4月25日）SM 1998，c。 52，s。 401在1999年7月1日生效（Man。 GAZ。 ：1999年6月12日）SM 1999，c。 16，s。 1 SM 2000，c。 5，s。 5 2000年11月8日生效（Man。 GAZ。 ：2000年11月25日）SM 2001，c。 26 SM 2002，c。 32 2003年2月1日有效（Man。 GAZ。 ：2003年1月25日）SM 2002，c。 47，s。 16和30 SM 2005，c。 8，s。 22在2006年5月29日生效（Man。 GAZ。 ：2006年6月3日）SM 2006，c。 11 s。 1; s。 2（1）（b）在制定定义“报告发行人”的情况下； s。 2（1）（c），2（2）和（3），3、7至10、12、15、15至20和22至31：2006年11月1日生效（Man。 GAZ。 GAZ。 2023由C.C.S.M. GAZ。 GAZ。 GAZ。GAZ。：1997年12月20日）SM 1996，c。 59，s。 107 SM 1996，c。 73，s。 77 2000年2月1日生效（Man。GAZ。 ：2000年1月1日）SM 1997，c。 42，s。 34未宣布，但被SM 2005，c。 8，s。 23 SM 1997，c。 50，s。 94 1998年5月4日有效（Man。 GAZ。 ：1998年4月25日）SM 1998，c。 52，s。 401在1999年7月1日生效（Man。 GAZ。 ：1999年6月12日）SM 1999，c。 16，s。 1 SM 2000，c。 5，s。 5 2000年11月8日生效（Man。 GAZ。 ：2000年11月25日）SM 2001，c。 26 SM 2002，c。 32 2003年2月1日有效（Man。 GAZ。 ：2003年1月25日）SM 2002，c。 47，s。 16和30 SM 2005，c。 8，s。 22在2006年5月29日生效（Man。 GAZ。 ：2006年6月3日）SM 2006，c。 11 s。 1; s。 2（1）（b）在制定定义“报告发行人”的情况下； s。 2（1）（c），2（2）和（3），3、7至10、12、15、15至20和22至31：2006年11月1日生效（Man。 GAZ。 GAZ。 2023由C.C.S.M. GAZ。 GAZ。 GAZ。GAZ。：2000年1月1日）SM 1997，c。 42，s。 34未宣布，但被SM 2005，c。 8，s。 23 SM 1997，c。 50，s。 94 1998年5月4日有效（Man。GAZ。 ：1998年4月25日）SM 1998，c。 52，s。 401在1999年7月1日生效（Man。 GAZ。 ：1999年6月12日）SM 1999，c。 16，s。 1 SM 2000，c。 5，s。 5 2000年11月8日生效（Man。 GAZ。 ：2000年11月25日）SM 2001，c。 26 SM 2002，c。 32 2003年2月1日有效（Man。 GAZ。 ：2003年1月25日）SM 2002，c。 47，s。 16和30 SM 2005，c。 8，s。 22在2006年5月29日生效（Man。 GAZ。 ：2006年6月3日）SM 2006，c。 11 s。 1; s。 2（1）（b）在制定定义“报告发行人”的情况下； s。 2（1）（c），2（2）和（3），3、7至10、12、15、15至20和22至31：2006年11月1日生效（Man。 GAZ。 GAZ。 2023由C.C.S.M. GAZ。 GAZ。 GAZ。GAZ。：1998年4月25日）SM 1998，c。 52，s。 401在1999年7月1日生效（Man。GAZ。 ：1999年6月12日）SM 1999，c。 16，s。 1 SM 2000，c。 5，s。 5 2000年11月8日生效（Man。 GAZ。 ：2000年11月25日）SM 2001，c。 26 SM 2002，c。 32 2003年2月1日有效（Man。 GAZ。 ：2003年1月25日）SM 2002，c。 47，s。 16和30 SM 2005，c。 8，s。 22在2006年5月29日生效（Man。 GAZ。 ：2006年6月3日）SM 2006，c。 11 s。 1; s。 2（1）（b）在制定定义“报告发行人”的情况下； s。 2（1）（c），2（2）和（3），3、7至10、12、15、15至20和22至31：2006年11月1日生效（Man。 GAZ。 GAZ。 2023由C.C.S.M. GAZ。 GAZ。 GAZ。GAZ。：1999年6月12日）SM 1999，c。 16，s。 1 SM 2000，c。 5，s。 5 2000年11月8日生效（Man。GAZ。 ：2000年11月25日）SM 2001，c。 26 SM 2002，c。 32 2003年2月1日有效（Man。 GAZ。 ：2003年1月25日）SM 2002，c。 47，s。 16和30 SM 2005，c。 8，s。 22在2006年5月29日生效（Man。 GAZ。 ：2006年6月3日）SM 2006，c。 11 s。 1; s。 2（1）（b）在制定定义“报告发行人”的情况下； s。 2（1）（c），2（2）和（3），3、7至10、12、15、15至20和22至31：2006年11月1日生效（Man。 GAZ。 GAZ。 2023由C.C.S.M. GAZ。 GAZ。 GAZ。GAZ。：2000年11月25日）SM 2001，c。 26 SM 2002，c。 32 2003年2月1日有效（Man。GAZ。 ：2003年1月25日）SM 2002，c。 47，s。 16和30 SM 2005，c。 8，s。 22在2006年5月29日生效（Man。 GAZ。 ：2006年6月3日）SM 2006，c。 11 s。 1; s。 2（1）（b）在制定定义“报告发行人”的情况下； s。 2（1）（c），2（2）和（3），3、7至10、12、15、15至20和22至31：2006年11月1日生效（Man。 GAZ。 GAZ。 2023由C.C.S.M. GAZ。 GAZ。 GAZ。GAZ。：2003年1月25日）SM 2002，c。 47，s。 16和30 SM 2005，c。 8，s。 22在2006年5月29日生效（Man。GAZ。 ：2006年6月3日）SM 2006，c。 11 s。 1; s。 2（1）（b）在制定定义“报告发行人”的情况下； s。 2（1）（c），2（2）和（3），3、7至10、12、15、15至20和22至31：2006年11月1日生效（Man。 GAZ。 GAZ。 2023由C.C.S.M. GAZ。 GAZ。 GAZ。GAZ。：2006年6月3日）SM 2006，c。 11 s。 1; s。 2（1）（b）在制定定义“报告发行人”的情况下； s。 2（1）（c），2（2）和（3），3、7至10、12、15、15至20和22至31：2006年11月1日生效（Man。GAZ。 GAZ。 2023由C.C.S.M. GAZ。 GAZ。 GAZ。GAZ。GAZ。 2023由C.C.S.M. GAZ。 GAZ。 GAZ。GAZ。2023由C.C.S.M. GAZ。 GAZ。 GAZ。2023由C.C.S.M.GAZ。 GAZ。 GAZ。GAZ。GAZ。 GAZ。GAZ。GAZ。GAZ。：2006年11月11日）。 2（1）（a）除了废除定义“销售人员”之外； s。 2（1）（b）在制定定义“顾问”和“经销商”的情况下；和s。 4（2），6和11：2009年9月28日有效（Man。：2009年10月3日）。 2（1）（a）在废除定义“销售人员”的情况下；和s。 13和14：未宣布，但在3月31日被废除。c。 S207，s。 34.10 s。 4（1），（3）和（4）和5：未宣布，但由SM 2008，c。 8，s。 13 s。 21和32; s。 33就颁布了第XVII部分（由SM 2007，C。12，第52（3）条修订）：2008年5月15日有效（Man.：2008年5月24日）。 33就颁布了第XVIII部分：2007年1月1日生效（Man。：2006年11月11日）SM 2007，c。 12 s。 1至20、28至31、34至48、49（a）至（e），（g），（i）和（j）和50至52：于2008年5月15日生效（Man。：2008年5月24日）。 21至27、33和49（f）和（h）：2008年2月1日生效（Man。GAZ。 ：2008年2月16日）。 32：2010年6月30日生效（Man。 GAZ。 ：2010年6月26日）SM 2008，c。 8 s。 1至8和10至12：2009年9月28日实用（Man。 GAZ。 ：2009年10月3日）。 9：未宣布，但被SM 2010，c。 33，s。 59 SM 2009，c。 16，s。 23（3）和第2部分。 23（3）：2011年5月1日生效（Man。 GAZ。 ：2011年5月7日）SM 2010，c。 33，s。 58 SM 2011，c。 12GAZ。：2008年2月16日）。 32：2010年6月30日生效（Man。GAZ。 ：2010年6月26日）SM 2008，c。 8 s。 1至8和10至12：2009年9月28日实用（Man。 GAZ。 ：2009年10月3日）。 9：未宣布，但被SM 2010，c。 33，s。 59 SM 2009，c。 16，s。 23（3）和第2部分。 23（3）：2011年5月1日生效（Man。 GAZ。 ：2011年5月7日）SM 2010，c。 33，s。 58 SM 2011，c。 12GAZ。：2010年6月26日）SM 2008，c。 8 s。 1至8和10至12：2009年9月28日实用（Man。GAZ。 ：2009年10月3日）。 9：未宣布，但被SM 2010，c。 33，s。 59 SM 2009，c。 16，s。 23（3）和第2部分。 23（3）：2011年5月1日生效（Man。 GAZ。 ：2011年5月7日）SM 2010，c。 33，s。 58 SM 2011，c。 12GAZ。：2009年10月3日）。 9：未宣布，但被SM 2010，c。 33，s。 59 SM 2009，c。 16，s。 23（3）和第2部分。 23（3）：2011年5月1日生效（Man。GAZ。 ：2011年5月7日）SM 2010，c。 33，s。 58 SM 2011，c。 12GAZ。：2011年5月7日）SM 2010，c。 33，s。 58 SM 2011，c。 12