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纪律处分
CNS Distributors, Inc.（CRD #43607，加利福尼亚州旧金山）和 John Kenneth Durden, Jr.（CRD #43607，注册负责人，加利福尼亚州利弗莫尔）提交了一份接受、豁免和同意书，其中对该公司进行了谴责，并对该公司和 Durden 处以 10,000 美元的连带罚款。此外，Durden 被暂停与任何 NASD 成员的任何关系五个工作日。被告既不承认也不否认这些指控，但同意所述制裁并同意记录调查结果，即该公司通过 Durden 未能制作准确反映客户持有的所有多头和空头头寸的证券记录或分类账，也未能计算需要存入客户专属利益特别储备账户的金额。调查结果还指出，该公司通过 Durden 未能设立专门为客户服务的特别储备账户并向该账户存入所需金额，也未能建立合理设计的书面监督程序以确保遵守美国证券交易委员会的客户保护规则 15c3-3。
纪律处分 - 2024 年 3 月
MMA Securities LLC（CRD #44254，纽约，纽约）2024 年 1 月 5 日——该公司收到一封接受、放弃和同意书 (AWC)，在信中受到谴责、罚款 30,000 美元，并被要求证明其已纠正 AWC 中发现的问题并实施了监督系统，包括书面监督程序 (WSP)，合理设计以实现对 FINRA 规则 3270.01 的遵守。该公司在不承认或否认调查结果的情况下，同意制裁并同意记录调查结果，即其未能建立、维护和执行监督系统，包括 WSP，合理设计以实现对外部业务活动 (OBA) 规则的遵守。调查结果表明，该公司未能评估并记录其对其注册代表披露的 OBA 的评估。该公司批准了 OBA，但并未评估和记录其对以下事项的评估：(i) OBA 是否会干扰或以其他方式损害注册人对公司或其客户的责任，或被视为公司业务的一部分；(ii) OBA 是否应受到限制或禁止；以及 (iii) OBA 是否应被视为外部证券活动，任何交易都应记录在公司的账簿和记录中。（FINRA 案件编号 #2021069373501）
纪律处分及其他 FINRA 行动
Cantone Research Inc.（CRD #26314，新泽西州伊顿镇）、Anthony Joseph Cantone（CRD #1066139，宾夕法尼亚州汤普森）、Raymond John DeRobbio（CRD #1092310，新泽西州大西洋高地）2024 年 3 月 11 日——听证官办公室 (OHO) 做出最终决定，该公司被取消 FINRA 会员资格，Cantone 和 DeRobbio 均被禁止以任何身份与任何 FINRA 成员公司有任何联系。被告还被责令向客户支付 4,777,425.69 美元及利息，连带赔偿。每位被告均对公司负有连带责任，负责向其客户进行赔偿。公司负责向从公司代表处购买债券的所有客户进行赔偿。制裁依据的调查结果为：Anthony Cantone 和 DeRobbio 公司故意违反市政证券规则制定委员会 (MSRB) 规则 G-19，在没有合理依据相信市政债券适合任何投资者的情况下出售市政债券，因为他们没有进行充分的尽职调查。调查结果指出，该公司是两次发行的唯一承销商。总共，它在一次发行中售出了 220 万美元，在另一次发行中售出了略高于 600 万美元。Anthony Cantone 和 DeRobbio 公司知道，一家承销商已退出承销第一次发行，尽管它已经进行了数月的尽职调查，创建了债券模型，并起草了一份初步官方声明。Anthony Cantone 和 DeRobbio 公司在发行结束前还知道，之前的公司不会在发行文件中被列为参与交易的公司，也不会因其工作而获得任何报酬，这是非常不寻常的事件。然而，Anthony Cantone 和 DeRobbio 公司并未调查另一家公司退出的原因，也未将该公司的退出决定视为需要特别注意发行尽职调查的危险信号，而是将该公司放弃的工作视为加速发行的充分理由，而无需进行任何有意义的尽职调查。调查结果还指出，Anthony Cantone 和 DeRobbio 公司故意违反 MSRB 规则 G-17 和 1933 年《证券法》第 17(a)(2) 和 17(a)(3) 条，在出售债券时使用了过失性虚假陈述和重大事实遗漏，并故意违反 MSRB 规则 G-17，未在交易时或交易前披露有关交易的所有重大信息。第一次发行是为了再融资和修复一所破旧的社区大学宿舍。在宿舍项目的最终财务预测中，公司、安东尼·坎通和德罗比奥夸大了宿舍可能产生的收入，他们使用了基于
纪律处分 - 2024 年 2 月
Southeast Investments, NC, Inc.（CRD #43035，北卡罗来纳州夏洛特）和 Frank Harmon Black（CRD #22451，南卡罗来纳州罗克希尔）2023 年 12 月 7 日——美国证券交易委员会 (SEC) 发布了一份意见，其中 SEC 维持了 FINRA 规定的某些违规行为和制裁的调查结果，并撤销了某些调查结果和制裁，并将其发回重审。具体而言，SEC 确认了 FINRA 的调查结果，即该公司及其所有者 Black 未能建立、执行和维护有效的公司电子邮件保留监督系统。SEC 发现，该公司允许注册代表使用个人电子邮件处理公司业务的政策，如果他们从个人账户复制或转发电子邮件给公司，则该政策并非合理地旨在确保遵守记录保存要求。SEC 认为，该公司和负责公司监管政策和程序的 Black 没有对代表遵守公司电子邮件政策的情况进行任何审计或审查。 SEC 还确认了被告未能保留代表的电子邮件的调查结果。针对这些违规行为，SEC 确认了 FINRA 对该公司和 Black 处以总计 73,500 美元的罚款，由他们共同支付。被告已就这些调查结果和制裁向美国第四巡回上诉法院提起上诉，制裁尚未生效，等待上诉结果。此外，SEC 撤销了 FINRA 的调查结果，即 Black 在一次正式采访中作伪证，声称他曾视察过四个分支机构，并伪造文件来支持这一虚假证词。在此过程中，SEC 还撤销了对这一不当行为的制裁——对 Black 的禁令和对该公司的 73,000 美元罚款——并将此事发回 FINRA 进一步审议。（FINRA 案件编号 2014039285401）
2024 年 5 月纪律处分报告
美容与理发师 300 理发店 田纳西州纳什维尔 店主或经理不在场且无有效执业执照的人员 1,500 美元民事罚款 2024 年 5 月 15 日 美容与理发师 Neelam Sawlani 田纳西州克拉克斯维尔 被告对无证活动负有责任 500 美元民事罚款 2024 年 5 月 29 日 美容与理发师 Xuan Le 田纳西州纳什维尔 被告对无证活动负有责任 1,500 美元民事罚款 2024 年 5 月 17 日 美容与理发师 Doan Huu Le 田纳西州杰克逊 被告对无证活动负有责任 1,000 美元民事罚款 2024 年 5 月 20 日 美容与理发师 Mandy Harmon 田纳西州麦迪逊 店铺所有者和经理的责任 500 美元民事罚款 2024 年 5 月 8 日 美容与理发师 Alleschia C Beard 田纳西州拉弗涅被告对无证经营活动负有责任 500 美元民事罚款 2024 年 5 月 29 日 美容与理发师 Mckenzie Pinkston 田纳西州拉弗涅 无有效执照执业的人员 100 美元民事罚款 2024 年 5 月 14 日 美容与理发师 Hoa Sy Tran 田纳西州默弗里斯伯勒 无有效执照执业的人员和店铺所有者和经理的责任 5,500 美元民事罚款 2024 年 4 月 30 日
纪律决策CBOE Futures Exchange，LLC ...
5。在2022年7月18日，在相关期间，CFE规则620（b）（v）规定“ [n] o的人应输入或导致一条可操作的或不可行动的消息，意图破坏或鲁ck乱，或者鲁ck毫无意义地毫无意义地对交易或公平执行交易或公平执行的命令。” 6。在2022年7月18日以及相关期限内，CFE规则609（a）在相关部分提供了“ [E] ACH交易特权持有人应负责建立，维护和管理合理的，书面的监督程序，以确保其。。。自动交易系统。。。遵守。。。交换规则。。。每个交易特权持有人应负责监督其。。。自动交易系统，可以对其行为负责。。。自动交易系统。” 2022年7月18日的破坏性事件
武装部队纪律控制委员会成立...
2023 年 5 月 19 日——总部、美国陆军训练中心和杰克逊堡。杰克逊大道 2400 号。杰克逊堡 SC 29207-5015。AMIM-FJL (190-24a1)。2023 年 5 月 19 日。
背景者：杰弗里·克拉克（Jeffrey Clark）的纪律试验
2024年9月10日更新了简介杰弗里·克拉克（Jeffrey Clark）是在华盛顿特区获得许可的律师，在特朗普政府的最后几个月中，他曾担任代理助理检察长。克拉克在特朗普总统试图推翻2020年总统大选的结果的过程中担任这一角色。2022年7月19日，华盛顿特区律师律师办公室（ODC）对克拉克提出了纪律指控。指控克拉克（Clark）试图破坏佐治亚州的选举导致不诚实行为，违反了华盛顿特区的专业行为规则8.4（a），（c）和（d）。克拉克的纪律审判开始于2024年3月26日。4月4日，一个委员会提出了一个初步的发现，即ODC证明克拉克违反了至少一项律师道德统治。8月1日，委员会发布了一份报告和建议，发现克拉克违反了规则8.4（a）。委员会得出的结论是，“纪律律师ha [d]通过清晰而令人信服的证据证明克拉克先生试图不诚实，并以真正的鲁ck省而做到了。”该委员会还根据最高法院2024年7月的裁决特朗普诉美国的裁决拒绝了克拉克对豁免权的主张，并同意ODC的同意：“特朗普不讨论行政部门雇员的免疫力，以造成刑事责任，而对纪律严重制裁的免疫力较小”。委员会建议克拉克（Clark）为：（1）暂停了两年的法律实践； （2）需要在再入院之前证明适合练习。2021年1月3日，克拉克告诉罗森，他计划接受特朗普的要约，以成为代理总检察长，并将亲自发送这封信。指控ODC指控克拉克在2020年12月向佐治亚州官员起草了一封信，错误地断言，司法部对该州选举的完整性和结果有“重大关注”。该信草案敦促佐治亚州立法机关召集并考虑竞争的选举人，其中包括一位有利于特朗普的选举人，即使佐治亚州州长已将乔·拜登（Joe Biden）证明为该州的赢家。克拉克敦促两位司法部上级杰弗里·罗森（Jeffrey Rosen）和理查德·多诺格（Richard Donoghue）签署并发送了这封信，但他们拒绝了，因为它包含虚假陈述。在当天与特朗普的一次会议上，罗森和多纽豪表示反对这封信，并威胁要辞职，如果克拉克被任命为代理总检察长。特朗普决定不任命克拉克担任该职位，这封信从未寄出。审判程序Clark的审判是在华盛顿特区律师事务委员会的听证委员会上举行的。董事会由哥伦比亚特区上诉法院任命。在2024年4月4日，听证委员会提出了一个初步的发现，即ODC证明克拉克违反了至少一项律师道德统治。
质量保证系统和学科程序（QADP）
通过建筑能源评估（BER）评估者和显示能量证书（DEC）评估者的服务质量交付是BER/DEC计划的声誉和有效性的核心，这既是为了履行对建筑所有者的法律义务的目的，又是为了提高建筑物的能源绩效的刺激行动。服务质量有两个关键方面：能力和行为。作为负责BER/DEC计划的发行机构，并作为管理BER/DEC评估者注册和绩效的总体规定的一部分（请参阅《欧盟（欧盟能源绩效》）条例2012，5.1。编号2012年的243（“ 2012年法规”），Seai已为BER/DEC评估者建立了质量保证系统，并根据其根据2012年法规的权力制定了相关的学科程序。 根据《 2012年法规》第17条，以及《 BER/DEC评估者的实践守则》第7条（“实践守则”），SEAI指示BER/DEC评估者遵循并遵守本文档中规定的系统，程序和政策。 通过此系统和程序，Seai将非常重视监控BER/DEC评估者的技术绩效和专业行为。 本政策旨在为客户服务和所有信誉良好的BER/DEC评估者提供服务。 本文档中规定的系统，程序和政策是对2012年法规第16条的补充，不应以限制或限制根据2012年法规限制或限制BER/DEC评估者和SEAI权利的方式进行或解释。2012年的243（“ 2012年法规”），Seai已为BER/DEC评估者建立了质量保证系统，并根据其根据2012年法规的权力制定了相关的学科程序。根据《 2012年法规》第17条，以及《 BER/DEC评估者的实践守则》第7条（“实践守则”），SEAI指示BER/DEC评估者遵循并遵守本文档中规定的系统，程序和政策。通过此系统和程序，Seai将非常重视监控BER/DEC评估者的技术绩效和专业行为。本政策旨在为客户服务和所有信誉良好的BER/DEC评估者提供服务。本文档中规定的系统，程序和政策是对2012年法规第16条的补充，不应以限制或限制根据2012年法规限制或限制BER/DEC评估者和SEAI权利的方式进行或解释。本文档概述了BER/DEC评估者的质量保证系统和纪律程序的关键要素和过程。它同样适用于在国内，非家庭或公共建筑部门运营的BER/DEC评估人员。出于本文档的目的，注册包括BER/DEC评估员持有的所有注册。罚款点总共考虑了所有国内BER，非家庭的BER和DEC评估员注册。本文档中使用的单词和表达式应有明确指定的含义与在实践守则和2012年法规中具有相同的含义。2。质量保证系统2.1概述