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FR08/2021 关于资产管理中可持续发展相关实践、政策、程序和披露的建议
执行摘要 近年来，人们越来越认识到气候变化和环境、社会和治理 (ESG) 风险对经济和金融的重大影响。ESG 投资和可持续相关产品的增长面临着挑战，包括需要一致、可比和有助于决策的信息，以及漂绿风险。此外，利益相关者呼吁金融市场监管机构在全球努力中采取果断行动，以实现《巴黎协定》规定的气候变化承诺。世界各地的监管机构和政策制定者一直在研究与可持续金融有关的问题，包括气候变化风险，以应对这些挑战，包括资产管理者如何考虑与可持续性相关的风险和机遇。在国际上，行业参与者、投资者、监管机构和政策制定者已加大力度应对与可持续性相关的风险、机遇和影响，并帮助改善与可持续性相关的披露。本最终报告（以下简称“报告”）由国际证监会组织可持续金融工作组（STF）起草，遵循了 2021 年 6 月 30 日发布的题为《关于资产管理中可持续发展相关实践、政策、程序和披露的建议》的咨询报告（以下简称“咨询报告”）。1 本报告旨在改进可持续发展相关实践，p
截至 2024 年 10 月 1 日的医疗补助计划县变更
计划于 2024 年 10 月 1 日进入以下县 克林顿县 阿尔科纳县 伊顿县 阿尔皮纳县 英厄姆县 安特里姆县 阿勒纳克县 贝县 本齐县 夏洛瓦县 切博伊根县 克莱尔县 克劳福德县 埃米特县 格拉德温县 大特拉弗斯县 格拉提奥县 艾奥斯科县 伊莎贝拉县 卡尔卡斯卡县 利勒诺县 马尼斯蒂县 米德兰县 米索基县 蒙莫朗西县 奥斯科达县 奥吉马县 奥斯科达县 普雷斯克岛县 罗斯康芒县 萨吉诺县 韦克斯福德县
CR/08/2024 金融影响者
国际证券委员会组织 (IOSCO) 的这份报告探讨了金融影响者不断变化的格局、相关潜在利益和风险以及当前各司法管辖区的监管反应。报告强调，许多金融影响者不熟悉传统金融监管框架，可能在框架之外运作，这对执法和监督构成挑战。报告指出了监管覆盖范围的潜在缺口，特别是对于那些影响散户投资者的未注册个人，他们没有注册投资咨询专业人士所需的专业资格或监督。此外，社交媒体的全球影响力使司法监督和执法变得复杂，因此有必要加强监管机构之间的国际合作。
OSC 商业计划 - 截至 2025-2027 财年
制定/定义及时、准确和有效披露投资者做出明智决策所需信息的要求 对欺诈和不公平的市场行为和程序进行限制 制定要求，以维持市场参与者的高标准健康和商业行为 致力于减少市场参与者不必要的监管负担，同时保护投资者 及时、公开和有效地管理执法、合规和裁决活动 将特定职能委托给自律组织（SRO）（受安大略省证监会的适当监督） 负责任地协调和协调与其他司法管辖区的监管实践（例如，通过加拿大证券管理局（CSA）、监管机构负责人（HoA）和国际证券委员会组织（IOSCO）） 促进安大略省资本市场的创新
OSC 商业计划 - 截至 2024-2026 财年
制定/定义准确及时地披露投资者做出明智决策所需信息的要求 对欺诈和不公平的市场行为和程序进行限制 制定要求以维持市场参与者的高标准健康和商业行为 致力于减少市场参与者不必要的监管负担，同时维护投资者保护 及时、公开和有效地管理执法、合规和裁决活动 将特定职能委托给自律组织（SRO）（受安大略省证监会的适当监督） 负责任地协调和协调与其他司法管辖区的监管实践（例如，通过加拿大证券管理局（CSA）、监管机构负责人（HoA）和国际证券委员会组织（IOSCO）） 促进安大略省资本市场的创新
人工智能和机器学习附录
这些往往阐明与公平、道德、风险管理、问责制和透明度等领域相关的原则、指导或广泛的监管期望。这种方法的例子包括荷兰中央银行、香港金融管理局和新加坡金融管理局 (MAS) 制定的原则。这些高级原则有时会被后续出版物、项目和政策工具所遵循，例如 MAS 领导的 Veritas 计划。同样，欧洲保险和职业养老金管理局的独立咨询专家组发布了一套高级治理原则，并为保险公司提供了如何在实践中实施这些原则的指导。金融服务监管机构和标准制定机构的高级指导的例子包括阿联酋中央银行、IOSCO 和韩国金融服务委员会发布的指导。
全球标准映射倡议 2.0
此外，DeFi 的增长令许多政策制定者和监管机构措手不及，全球 DeFi 生态系统的总锁定价值 (TVL) 从 2020 年 8 月的 50 亿美元上升至 2021 年 8 月的 800 亿美元。14 作为回应，IOSCO 今年早些时候与一些 DeFi 市场领导者组织了一次私人电话会议，并邀请其他监管机构参加。CFTC 专员 Dan Berkovitz 表示，许多 DeFi 应用可能是非法的，15 SEC 主席 Gensler 担心对散户的保护，并质疑 DeFi 的“去中心化”程度，理由是担心某些网络的财务激励性质。Gensler 主席已启动对 DeFi 行业的调查，使用软件分析公司分析行业交易。16
FR05/23 零售市场行为工作组最终报告
• RMCTF 于 2020 年 12 月发布的中期报告 1 ，初步观察了 COVID-19 对公司和散户投资者行为的影响、常见的监管挑战以及成员应对这些挑战的方法； • 2021 年进行的一项全面成员调查，重点关注中期报告中提出的具体问题； • 2022 年 3 月的咨询报告 2 ，征求对 RMCTF 关于零售行为问题的更广泛调查结果以及可能的监管回应的意见。公众咨询征求了投资者、监管机构、市场参与者、受监管实体、金融消费者、学者和其他国际机构的观点；以及 • 两次消费者圆桌会议和一次与 IOSCO 附属成员咨询委员会 (AMCC) 的联合会议，作为直接与行业、监管机构和消费者团体接触并获得见解的额外机制。
中央清除市场中初始保证金的透明度和响应能力 - 审查和政策建议
2022年9月，巴塞尔银行监督委员会（BCBS），国际定居银行支付和市场基础设施委员会（CPMI）和国际证券委员会（IOSCO）利润率集团（“保证金集团”）的国际证券组织委员会（“保证金集团”）发表了审查水平惯例（“阶段1”阶段1年报告”。1基于保证金组进行的分析，并考虑到行业的反馈，2该报告确定了六个领域的进一步政策工作（“第2阶段”）。如下表所述，根据小组成员的专业知识，在许多国际团体中分配了进行第二阶段工作的责任。表中所述，保证金组在六个主题中的两个主题中提出了前方部分：与中央清除市场的额外透明度有关，而这些市场的透明度和专注于清除初始保证金模型的响应水平。