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反洗钱/反恐怖融资监管的数字化
展望试点项目完成，进一步的洞察将为金管局近期的监管工作提供参考，作为其以数据为主导的反洗钱监管方法的一部分，以及宏观分析的下一步工作，宏观分析将进一步发展利用网络打败网络的概念，通过收集多家银行的相关反洗钱数据，并将其与现有生态系统的欺诈分析（包括银行间支付数据）相结合，提供更全面的跨银行分析。这项新功能将与生态系统中正在发生的其他发展（如执法机构的金融数据分析平台）协同工作，并在有机会的情况下与生态系统中的其他发展对接，以增强对客户的欺诈保护，并提高香港整体反洗钱系统的有效性。
促进一线监管卓越：
cer 领导了该项目团队。Kevin 不仅精通主题，而且具备出色的领导才能，并且密切关注此类项目中涉及的数百个细节。Kevin、研究助理 Rachael Arietti 和项目助理 Nora Coyne 是本报告的主要作者。高级研究助理 Allison Heider 在实地考察图森警察局后，提供了有关那里培训的补充材料。Rachael 还设计并制作了会议上使用的视听材料和图形。几名工作人员进行了会前采访并完成了其他研究：高级助理 Dan Alioto；研究助理 Jason Cheney、Sarah Mostyn 和 Arietti；高级研究助理 Heider；以及项目助理 Coyne。Sarah 和 Nora 负责会议的规划和后勤工作。会议注册和通讯由会员协调员 Balinda Cockrell 和助理通讯主管 James McGinty 负责。
用于技术监督施工期间...
测试类型可能不同，但一般格式应标准化。报告发布后，修改和补充内容只能以单独文件的形式进行。每份报告应提供识别号，并在其中指定测试实验室名称、会员资格（如果测试实验室属于制造商，则应指定其名称）、RS 分支机构和测试执行日期。
监管计划表 - 爱荷华州
d. 督导员必须熟悉管理受督导者的适用道德规范和许可规则。 e. 任何不符合这些要求的督导员的请求都必须在督导开始前得到董事会的批准。 督导计划。在开始督导之前，受督导者必须使用董事会发布的当前表格向董事会提交书面督导计划。受督导者还必须在开始与新督导员的督导之前向董事会提交书面督导计划。 督导报告。当督导完成时，或当督导员停止对受督导者提供督导时，受督导者必须确保使用董事会发布的当前表格向董事会提交完整的督导报告。如果督导员报告受督导者没有充分准备获得独立许可，或报告违反了董事会规则或适用的道德规范，董事会可要求受督导者在获得许可之前完成额外的督导或培训。
监管手册 - 银行监管
它不是具有法律约束力的文件，不建立新的监管要求，也不能以任何方式取代相关适用欧盟法律规定的法律要求。它规定了 SSM 在执行监管任务时遵循的方法。如果特定案件的因素证明这样做是合理的并且提供了充分的理由，SSM 有权偏离本手册中规定的一般政策。不同的政策选择还必须符合欧盟法律的一般原则，特别是平等待遇、比例原则和受监管机构的合理期望。这与欧洲联盟法院的既定判例法一致，其中内部指导（例如本手册）被定义为欧盟机构在合理情况下可以偏离的实践规则。例如，欧洲法院在 2005 年 6 月 28 日的 C-189/02 P、C-202/02 P、C-205/02 P 至 C-208/02 P 和 C-213/02 P 合并案中的判决第 209 段中指出，“法院在一项关于行政部门采取的内部措施的判决中已经裁定，尽管这些措施可能不被视为行政部门必须始终遵守的法律规则，但它们仍然构成了实践规则，行政部门在个案中不得偏离这些规则，除非给出符合平等待遇原则的理由。因此，这些措施构成了一项一般行为，有关官员和其他工作人员可以援引其非法性，以支持针对基于这些措施采取的个别措施提起诉讼”。
对学生和博士后研究员的监督
博士生：•Magali Korolev（CPHT Ecole Polytechnique）我在Luttinger液体中监督了Magali Korolev（Ens Paris和Ecole Polytechnique）的M2阶段，她将在Luttinger液体中的分数费用，她将在2024年10月10月开始她的博士学位论文。•Sariah Al Saati（CPHT Ecole Polytechnique）我正在监督Sariah Al Saati的博士学位论文，自2022年10月以来，关于新的拓扑半学和几何方面。•Frederick del Pozo（CPHT Ecole Polytechnique）自2021年10月以来，我正在监督弗雷德里克·德尔·波佐（Frederick del Pozo）的博士学位论文，与拓扑量子界面的理论和拓扑超导线有关，毕业，2024年12月。•Ephraim Bernhardt（CPHT Ecole Polytechnique）（2020-2023）自2020年以来，我就多体定位，衡量理论和相互作用的拓扑阶段都监督了以法莲·伯恩哈特的博士学位论文；由DFG For2414资助的博士学位。以法莲（Ephraim）已成功毕业于2023年9月18日，他在麦肯锡·柏林（McKinsey Berlin）担任了永久职位。•Julian Legendre（CPHT Ecole Polytechnique）（2019-2022）我在与Kagome材料和Quantum Cource Light-Materogues相关的新拓扑现象上监督了Julian Legendre（2019-2022）的博士学位论文； ANR BOCA的资金。朱利安（Julian）已成功毕业于2022年9月15日，他现在是卢森堡大学托马斯·施密特（Thomas Schmidt）小组的博士后研究员。•Philipp Klein（CPHT Ecole Polytechnique）（2018-2021）自2018年以来，我就新颖的量子界面和拓扑阶段就监督了菲利普·克莱因的博士学位论文。菲利普在A. Rosch和Y.-B的监督下曾在Koeln和Toronto大学攻读他的硕士学位。Kim。Kim。Philipp在博士学位结束之前在千年公司找到了永久职位。Philipp已成功毕业于2021年9月8日。他现在是阿布扎比的量子α研究员。•Fan Yang（CPHT Ecole Polytechnique）（2017-2020）我在M1和M2 Master Projects之后，在拓扑阶段（2017-2020）监督了Fan Yang的博士学位论文。风扇由德国DFG资助，用于人工仪表和拓扑阶段的项目。fan Yang当时是斯德哥尔摩的博士后研究员，现在她在朱塞佩·卡里奥（Giuseppe Carleo）小组的EPFL洛桑（Emil Bergholtz）进行科学旅行。•Ariane Soret（CPHT Ecole Polytechnique and Technion Israel）（2016-2019）我与E. akkermans共同监督了Ariane Soret的博士学位论文。Ariane捍卫了她的博士学位论文2019年9月13日。在巴黎的克里斯蒂亚诺（Cristiano Ciuti）小组和现在在弗兰克·埃斯波西托（Frank Esposito）小组的卢森堡（Luxembourg）的副批准。•loécHenriet（CPHT Ecole Polytechnique）（2013-2016）我一直在监督非平衡量子系统和轻度互动的博士学位学生LoécHenriet。Loic一直是D. Chang（2016-2019）小组巴塞罗那的博士后副伙伴，他现在是Pasterup Pasqal的首席技术，即永久职位。•LoécHerviou（Cpht Ecole Polytechnique和Laboratoire Pierre Aigrin，Ens Baris）（2014- 2017年），我与Christeed-Majorana Fermions的Christophe Mora（LPA ENS）共同监督了LoécHerviou的博士学位论文。Loic是J. Bardarson小组的斯德哥尔摩和弗雷德里克·米拉（Frederick Mila）小组的劳斯·桑恩（Lau-Sanne）小组的博士后研究员。他在2023年获得了Grenoble第02节的研究CNRS位置。• Kirill Plekhanov (CPHT Ecole Polytechnique and LPTMS Orsay) (2015-2018) I have co-supervised the PhD thesis of Kirill Plekhanov with Guillaume Roux (LPTMS Orsay) on Floquet theory and artificial gauge fields, topological phases.Kirill已经获得了几个博士后，现在是巴塞尔的博士后副伙伴，位于J. Klinovaja和D. Loss的组中。他是剑桥量子计算的当时科学开发人员。他已经在伦敦，财务上接受了美国银行美林银行的永久职位。•都铎王朝Alexandru Petrescu（2015年9月耶鲁/ecole Polytechnique-Graduation）我已经监督了Alex Tudor Petrescu的博士学位论文在冷原子和新阶段的拓扑绝缘子领域。Alex在普林斯顿的Hakan Tureci小组中获得了3年的博士后职位，现在他是加拿大Sherbrooke量子研究所的博士后副助理。Alexandru在2020年获得了弗吉尼亚理工大学的助理教授职位。Alexandru Petrescu还从他接受的巴黎的Ecole Des Mines Inria中获得了永久地位。•Tianhan Liu（LPTHE Jussieu/CPHT Ecole Polytechnique-毕业2015年9月）
2022 年 LSI 监管报告
SSM 中 LSI 部门的结构反映了持续的整合趋势，尽管 2021 年的整合速度比前几年要慢。从 2014 年底（SSM 成立之初）到 2021 年底，LSI 的数量从 3,167 多家减少到 2,089 家左右，其中德国、奥地利和意大利占了大部分。仅在 2021 年，这一数字就减少了约 90 个实体。与此同时，2021 年 LSI 部门的总资产负债表增长了 4.1%，与重要机构 (SI)（3.8%）的增长速度相似。这反映了贷款组合的温和增长和央行现金余额的大幅增加，但各国之间存在很大差异。一般而言，家庭存款是 LSI 的主要资金来源，约占总负债（包括股权）的 45%；然而，与贷款账簿的结构一样，各国的资金状况也存在很大差异。 2022 年，总资产迄今继续强劲增长。2022 年第二季度，总资产与 2021 年底相比增长 2.4%，达到 4.91 万亿欧元，而只有少数国家的资产与 2021 年第二季度相比有所下降。
施工期间的技术监督...
本版基于 2021 年规则的最新版本。规则分为以下部分：第一部分“技术监督一般规定”；第二部分“技术文献”；第三部分“材料生产过程中的技术监督”；第四部分“产品生产过程中的技术监督”。规则以俄文和英文电子版发布。