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纽约证券交易所发行人的上市公司合规指南
每年，纽约证券交易所监管部门的工作人员都会准备一份指导备忘录，其中包含适用于纽约证券交易所（“纽约证券交易所”或“交易所”）上市公司的重要规则和政策。我们鼓励您将此备忘录的副本提供给处理与您在纽约证券交易所上市相关事宜的适当高管和外部顾问。如果您有任何问题或疑虑，请随时联系工作人员。本备忘录描述了以下新信息，并在后续章节中提供了重要提醒。请注意，本备忘录适用于所有上市发行人，其中会标明国内与外国私人发行人（“FPI”）之间的任何规则或政策差异。完整的交易所规则文本可在纽约证券交易所上市公司手册（“上市公司手册”或“LCM”）的在线版本中找到。最新消息 错误授予的薪酬的追偿：2023 年 10 月 2 日，纽约证券交易所修订了 LCM，增加了第 303A.14 和 802.01F 节。该规则要求上市公司制定追回错误授予的薪酬的政策和程序，但有限例外情况除外。所有发行人必须在 2023 年 12 月 1 日之前遵守规定，并在 2023 年 12 月 31 日之前通过上市经理向交易所确认：1) 在 2023 年 12 月 1 日之前采用薪酬追回政策，或 2) 依赖适用的豁免。在采用规则 10D-1 时，美国证券交易委员会（“SEC”）特别规定了某些有限的豁免，免于所有发行人采用追回政策的要求。在此过程中，SEC 并未为仅上市证券为债务证券的发行人提供任何此类豁免，包括由母公司担保的债务证券的发行人，该母公司的普通股证券通常在交易所上市。为回应上市公司及其顾问的询问，纽交所监管部门已向美国证券交易委员会寻求澄清，说明根据规则 10D-1 和第 303A.14 条对仅发行债券的发行人应如何对待。经过这些对话，纽交所监管部门确认，所有在纽交所上市的仅发行债券的发行人都必须采用恢复政策，包括但不限于获得上市母公司担保的发行人以及根据《交易所法》规则 12h-5 免于披露要求的发行人。如果发行人没有制定相关程序，则其不符合纽交所规则。
2021 年第二季度航天科技行业上市公司
如今，太空相关技术的发展速度非常快。运载火箭、卫星、推进器、制造和其他公司每季度都会涌现。太空技术领域的大公司每周都会分享他们的创新和突破。一些国家已经计划了他们的火星殖民项目，其他国家则对月球科学站有着清晰的愿景。太空旅游终于成为可能，而且越来越容易实现。从这个意义上讲，本报告旨在对上市的太空技术公司进行深入审查。
评估全球上市公司的生物多样性影响和依赖性
本报告针对金融机构，并提出了这项研究的高级结果和关键发现。它得到了详细的公司级别数据的基础，该数据与FFB基金会成员共享，以支持其他数据，投资者与公司之间更加知名和有针对性的参与行动。This report is designed to align with key global initiatives, standards and projects in biodiversity assessment and footprinting, including the European Commission's Align Project , EU Business and Biodiversity (B&B) Platform's measurement guides 1 (for companies and financial institutions ), the Taskforce on Nature-related Financial Disclosures (TNFD) footprinting approach , the Partnership for Biodiversity Accounting Financials (PBAF) standard和'步骤1。评估基于科学的目标网络（SBTN）等。
人工智能对组织竞争力的决定因素及影响：基于美国上市公司的研究
本研究调查了影响美国公司应用人工智能的制度因素。研究目标是：1）确定影响人工智能的制度因素；2）评估制度因素对人工智能应用水平的影响；3）评估人工智能对组织竞争力的影响。本研究采用调查研究设计。研究对象包括纳斯达克（全国证券交易商协会自动报价系统）所有上市公司。数据收集通过结构化问卷进行。按照大样本量的10%经验法则，以330家公司作为研究样本。随机选择了330家公司，并向每家公司发放一份问卷，共发放330份问卷。结果显示，影响人工智能应用的制度因素排名相对靠前的是竞争对手的活动、顾问/专业机构、跨国组织的行为以及满足客户的需求。对高排名因素的主题分析表明，模仿因素（即竞争对手的活动和跨国组织的行动）是推动公司应用人工智能的最强因素。规范因素（即顾问/专业机构/专家的建议）对人工智能的应用也有明显的影响。结果还表明，制度因素共同解释了美国公司人工智能应用的显著水平。结果表明，人工智能的应用对组织竞争力有显著的积极影响。鉴于人工智能对组织竞争力有显著的积极影响，这使得鼓励对人工智能进行投资变得令人信服。该研究通过提供经验来促进知识
SEC 执法活动：上市公司及其子公司——2024 财年更新
SEC 在 2024 财年的金钱和解情况好坏参半。7 一方面，上市公司及其子公司被告的平均金钱和解金额为 1,980 万美元，高于 2023 财年 1,500 万美元的平均水平，但低于 2015 财年至 2023 财年 2,470 万美元的平均水平。然而，2024 财年的中位金钱和解金额从 2023 财年的 400 万美元下降至 320 万美元。这是因为与 2023 财年相比，金钱和解金额低于 10 万美元的案件增多，并且前 10 项诉讼占总金钱和解金额的比例更高。从金钱和解的总金额来看，SEC 在 2024 财年征收的金额为 15 亿美元，高于 2023 财年的 13 亿美元，但低于 2015 财年至 2023 财年的平均水平 18 亿美元。
数字经济发展对劳动就业的影响：中国上市公司的经验证据
本文凭经验研究了数字经济发展对中国上市公司就业规模和结构的影响。结果表明，总体而言，数字经济发展大大改善了中国公司的就业规模。数字经济的发展已大大增加了高技能劳动力，中和高技能劳动力的份额，并减少了低技能和中等劳动力和低技能劳动力的份额。在就业职位上，数字经济的发展显着增加了在会计，销售和其他职位上的空缺份额，尤其是在研发中。此外，数字经济发展的就业创造效应归因于规模的扩展和生产力的影响，而数字技术代替低技能劳动力并不严重阻碍了就业。这项研究对数字经济和就业具有重要意义。
人工智能战略对企业财务绩效的影响——基于上市公司面板数据的实证分析
摘要。通过统计2013年至2019年近7年汽车制造业20家上市公司140份董事会年报，发现汽车行业上市公司普遍关注“人工智能”“新能源”“自动化”等关键词。这表明上市公司管理层普遍认为人工智能是未来行业的发展趋势。进一步的研究利用选取的20家上市公司的财务指标，探讨企业财务业绩指标（ROA和ROE）与企业战略之间是否存在关系。研究结果显示，AI与ROA之间存在显著的正相关关系。此外，AI与ROE之间也存在显著的正相关关系。因此，人工智能可以放在未来公司战略的重要位置，制定人工智能战略可以有效提高公司的财务业绩。
供应链融资与公司绩效之间的关系：泰国上市公司的证据
供应链融资（SCF）的想法，通常称为“营运资本管理”，是为了优化企业中整个供应链中资金的流动，从理论上提高了供应链参与者的效率。本研究旨在调查供应链融资与企业绩效之间的关系在各个行业之间是否一致。样本包括2016年至2020年之间泰国证券交易所（SET）上列出的业务。该研究将农业行业的64家公司与来自所有设定行业的668家公司进行了比较。为源数据挖掘了年度财务报告（表格56-1）和SETSMART数据库中的数据。尽管多元回归研究发现SCF与农业行业的公司绩效之间存在很大的正相关关系，但在所有其他行业中都不是一致的。结果表明，SCF与公司绩效之间存在显着的正相关关系。因此，这项研究有助于了解集合中列出的公司如何管理其财务供应链。上市公司可以通过有效的营运资本管理应用调查结果来提高其绩效。此外，政府机构可以使用结果来制定支持所有供应链参与者有效的财务供应链管理的政策。贡献/独创性：本研究为从业者和研究人员提供了宝贵的见解，
驾驶变更：气候披露关键领域中上市公司和前进的道路
5香港特别行政区的政府，“政府发表有关在香港发展可持续性披露生态系统的愿景声明”。出版于2024年3月。于2024年11月从https://www.info.gov.hk/gia/gener/202403/202403/25/p2024032500391.htm？出版于2024年10月。从https://www.hkma.gov.hk/media/eng/eng/doc/egement/press/press-release/2024/20241021E4AA1.PDF检索，从https://www.hkma.gov.gov.hk/media/eng/eng/eng/eng/eng/eng-/eng-/eng-/eng-/eng-/eng-/eng-/eng-/eng-/eng-/ grege-ghk/media/eng/eng/eng-/egry-reghte/press-release/2024/2024/20241021E4A1.PDF 7 Securities and Futures Commission，“绿色和可持续性财务议程”。出版于2022年8月。2024年11月从https://www.sfc.hk/-/media/en/files/com/com/reports-and-surveys/sfc-agenda-for-green-green-and-sustainable-finance-finance_en.pdf 8 kpmg International.出版于2022年10月。2024年11月从https://assets.kpmg.com/content/dam/kpmg/xx/pdf/2023/04/big-shifts-small-steps.pdf
数字化转型和供应链效率提高：中国A股份上市公司的一项实证研究
本文彻底研究了数字转型对公司供应链效率的影响。随着全球经济一体化的加速和技术的创新，数字化转型已成为增强核心公司富裕性的关键。这项研究利用2007年至2022年之间的A股份上市公司的数据分析了公司如何通过数字化转型提高供应链效率。此外，该研究还建立了一个理论框架，该框架揭示了数字转换如何从内部治理和外部竞争的角度促进供应链效率。该研究表明，数字转换在显着提高供应链效率方面起着关键作用。此外，机制分析的结果证实，数字化转型通过提高公司治理水平和市场竞争程度来有助于提高公司供应链效率。该研究还发现，数字转移对供应链效率的影响因公司背景而异，表明其异质性影响。最后，对经济后果的分析表明，数字化转型导致的供应链效率提高可以降低未来的外部交易成本，从而增强公司的市场地位和财务状况。本研究为公司提供了在数字浪潮中制定强大策略的战略指导，并为促进数字供应链管理和增强市场适应性提供了强有力的政策建议。