信托转让通知/法院命令承担协议许可证附件授权书法律授权书解除不设抵押契约延期证书解除留置权/未决诉讼确认契约(引用法典部分)受托人辞职更正宣誓书从属关系更正重新记录的文件受托人契约替代信托协议债务人请愿书休假声明弃权
5.1.1 作为一家消费者信托公司,我们努力确保连接成本公平合理,因为如果价格和/或服务水平不一致,反馈回路会非常强大且立即生效。我们的消费者可以通过直接向企业反馈、通过我们的受托人(作为我们消费者的代表)以及最终通过信托选举来表达他们对 Network Waitaki 绩效的看法,其中绩效的评判标准是受托人是否连任以及是否出现两极分化问题。
一种分析方法的“千篇一律”方法通常会导致不必要的复杂性。根据每个投资团队的需求定制报告格式,而受托人对于促进投资决策以及投资组合监控,监督和报告至关重要。数据应该易于以多个抽象级别的方式解释。投资团队和受托人应该能够深入研究基本数据以调查因果因素。
DB 部分的估值投资策略 (VIS) 受托人的 DB 投资策略方法 1. 投资策略背景 受托人对计划的 DB 部分的主要目标(和法律义务)是确保能够全额支付成员已累积的现有福利。换句话说,就是确保计划有足够的资金来确保根据计划规则应得的福利,并在现在和将来支付这些福利。 DB 部分的投资策略旨在在产生回报和管理风险之间实现适当的平衡,同时与 DB 部分的综合风险管理框架 (IRMF) 和受托人的风险偏好保持一致。每次三年一次的精算估值时都会详细审查回报和风险之间的平衡,并由受托人的投资委员会定期监控。 2. 什么是估值投资策略 (VIS)?受托人的广泛投资策略是一种理论上但可投资的资产配置,涵盖股票、房地产、英国政府债券和其他固定收益资产,包括负债驱动型投资 (LDI)、公司债券和新兴市场债券。这种理论上的资产配置就是我们所说的估值投资策略 (VIS),它是为最近的精算估值而制定的投资策略,将不时进行调整以保持与 IRMF 和风险偏好的一致性。除了支持估值结果外,VIS 还纳入计划的财务管理计划 (FMP),并通过监测和行动框架用于监测估值预测的进展情况。应该注意的是,VIS 并非实际实施的投资策略,但它确实可以作为实施投资组合构建的指南。实施的投资组合可能与 VIS 不同(在一定范围内),因为 USS Investment Management 在金融市场中寻找机会利用其自由裁量权来增加价值并提高风险调整后的回报。实施的投资组合在与 VIS 相同的风险和回报范围内运作。它由 USS Investment Management 监控和控制,并由投资委员会通过各种报告指标进行监督。 3. VIS 是如何开发的? VIS 是在对不同投资策略的风险和回报特征进行全面和整体分析的基础上开发的,同时考虑了 IRMF。这些风险回报特征与计划的融资目标和受托人的风险偏好进行了比较。在开发 VIS 时,受托人还考虑了:
REZ 接入方案和接入费用声明 (s24) – 接入方案将根据《法案》第 24 条单独声明,以授权接入和接入条件,包括根据《法案》第 26 条支付接入指定网络基础设施的费用。 REZ 网络基础设施项目评估 (s30) – EnergyCo NSW 将评估网络基础设施需求,并向“消费者受托人”提出有关 REC 所需的网络基础设施项目的建议。消费者受托人是根据《法案》第 60 条由部长任命的人员,独立行事,并代表新南威尔士州电力客户的长期财务利益。 LTES 协议的招标和谈判 (s47 和 s60(4)(b)) – 消费者受托人将与 LTES 运营商招标和谈判 LTES 协议。
2024 年 8 月 19 日迪尔菲尔德村董事会例会于 2024 年 8 月 19 日晚上 7:30 在迪尔菲尔德村政厅召开。书记员点名并宣布出席人员如下:丹·夏皮罗、市长罗伯特·本顿、拉里·伯格、詹妮弗·戈德斯通、伊莱恩·雅各比、玛丽·奥本海姆、缺席:丽贝卡·梅茨-奇尔德斯,出席人数达到法定人数。出席的还有村长肯特·斯特里特和村律师本·舒斯特。效忠誓言律师汉娜·赛义德带领出席人员宣读效忠誓言。文件批准受托人戈德斯通提议批准 2024 年 8 月 5 日董事会会议的会议记录。受托人 Berg 附议。动议经口头表决一致通过。账单和工资单 受托人 Oppenheim 提议批准 2024 年 8 月 19 日的账单和工资单。受托人 Benton 附议。动议以以下投票通过: 赞成:Benton、Berg、Goldstone、Jacoby、Oppenheim (5) 反对:无 (0)
在定义的贡献计划中,例如401(k)计划,参与者退休帐户的价值取决于雇员和雇主的捐款的投资绩效。定义的贡献计划为计划参与者提供投资选择菜单时,负责的受托人有义务确保持续的选择权。受托人可能不会转移计划参与者识别和避免不明智的投资选择的责任,而是必须评估可用于参与者的指定投资替代方案,并采取适当的措施以确保他们谨慎。最高法院最近解释说:“即使在一个定义的限制计划中,参与者选择其投资,计划受托人也需要进行独立的评估,以确定计划的选项菜单中可以谨慎地包括哪些投资。” 2未能删除不明智的投资选择是违反职责的。
受托人提交了其年度报告以及莱拉恩苏利儿童脑癌基金会(慈善机构)截至 2021 年 12 月 31 日的审计财务报表。受托人在编制慈善机构的年度报告和财务报表时采用了《慈善机构会计和报告建议做法声明》(SORP)(FRS 102)的规定。财务报表是根据账目附注中列出的会计政策编制的,并符合慈善机构的管理文件《2011 年慈善法》和《慈善机构会计和报告:适用于按照英国和爱尔兰共和国适用的财务报告准则编制账目的慈善机构的建议做法声明》。慈善机构的受托人根据公司法,慈善公司的受托人是其董事。本年度及年末以来任职的受托人列在第 1 页。 结构、治理和管理 章程 该慈善机构是一家担保有限公司,根据备忘录和公司章程于 2011 年 10 月 7 日成立。该慈善机构的主要目标是寻找治疗儿童脑癌尤其是弥漫性内生性脑桥神经胶质瘤 (DIPG) 的方法。所有董事均无该慈善机构的受益权。该慈善机构的董事保证在慈善机构清盘时向其资产捐赠不超过 10 英镑的金额。该慈善机构受担保限制,因此没有董事的利益需要披露。 董事的任命或选举方式 慈善机构的治理由根据公司章程条款选举和增选的董事负责。受托人入职和培训的政策 受托人由董事会任命,以满足领导慈善机构工作所需的经验、知识、技能和能力。如果任命了新的受托人,入职培训首先是与 Nadim 讨论角色和职责,并指导慈善委员会的指导方针。必要时,董事会会议将讨论持续的培训需求。 组织结构和决策 董事会管理慈善机构。科学顾问委员会在必要时审查拨款申请,并根据他们的集体观点决定哪些拨款可获得资助以及如何审查和管理这些拨款。有时,基金会将根据拨款的优点以及与基金会和以前的受助人有长期合作关系来批准拨款。SAC 与董事会合作,只批准其认为在对抗儿童脑癌和弥漫性内生性脑桥胶质瘤 (DIPG) 方面最有可能取得进展的资助。
3 受托人随后于 2024 年 5 月 15 日提交了制裁动议的补充文件,描述了受托人第二次检查的结果,并将 O'Finan 添加到补充文件中可能受到制裁的当事人名单中。(ECF 编号 112)。O'Finan 不再代表 Shumate,但仍是本案中其他实体被告的代理律师。(ECF 编号 144)。
董事会本身拥有丰富的相关经验和专业知识。每位受托人董事都曾在英国养老金领域担任过各种职务,工作了相当长一段时间,拥有广泛的技能和广泛的一般养老金知识。此外,他们每个人都拥有专业养老金背景,技能和知识相辅相成,为董事会提供了多样化的经验。除了他们自己的知识、理解和技能外,受托人董事会还获得了许多外部专业顾问的支持和建议。