1.12 富时罗素在此通知指数系列的用户,有可能出现一些情况,包括超出富时罗素控制范围的外部事件,导致指数系列需要变更或停止,因此,任何参考指数系列的金融合同或其他金融工具,或者使用指数系列衡量其业绩的投资基金,都应该能够承受或以其他方式应对指数系列变更或停止的可能性。
PFMI 的原则 17 和银行标准及主要支付系统风险管理标准中的标准 12 分别规定了管理造成系统性或支付系统风险的金融市场基础设施的运营风险的指导。运营风险是指信息系统、内部流程和人员的缺陷或外部事件的干扰导致金融市场基础设施提供的服务减少、恶化或中断的风险。金融市场基础设施必须确定内部和外部运营风险的可能来源,并使用适当的系统、政策、程序和控制措施减轻其影响。
• 回顾上一个战略计划。 • 评估自上一个计划以来关键优先领域的进展。 • 查看时间安排以及关键的内部或外部事件 • 询问关键的内部团队他们对战略的期望 • 汇编有关利益相关者的最新研究概述。 • 地平线扫描外部世界以获取相关信息。 • 研究关键内部利益相关者的观点。 • 研究关键外部利益相关者的观点。 • 留出足够的时间来起草和重新起草
[30]董事会过去曾在第458页中面对这个问题,并决定不要求在听证过程后期更新预测,除非在物质或特殊情况下。要求更新的预测可能是不切实际的,并且可能对效用不公平,因为计算的复杂性和相互依存关系以及彻底测试证据所需的时间和精力。董事会在458中确定的情况将逐案评估情况,以避免听力延迟和其他潜在的偏见。董事会还确定,如果材料或特殊变更或外部事件影响其提出的证据,NB权力必须建议董事会。