本报告对国土安全部和司法部采用的生物识别技术进行了一次大规模公开审查。该文件与白宫科技政策办公室合作编写,解释了生物识别技术部署的历史背景和权力机构;描述了四种主要的生物识别模式,包括其准确性和现行标准;概述了国土安全部和司法部的执法生物识别计划,包括用例、身份管理系统和实施流程;分析了利益相关者对联邦生物识别技术的看法;最后,为联邦、州、地方、部落和领土 (FSLTT) 执法合作伙伴使用生物识别技术制定了一套明确的最佳实践和指南。最佳实践侧重于面部识别技术 (FRT) 的使用;其他生物识别技术,如 DNA、虹膜和指纹,已经有大量详细的使用指南,这些指南在第 V 部分中概述。
生物识别是指个人独特的身体和行为特征,例如指纹、面部特征、声音或打字模式。生物识别在用于安全和安保目的的人工智能应用中尤为重要,因为它们提供了一种可靠且方便的识别和验证个人的方法。人工智能技术具有快速处理和分析生物特征数据的强大能力。
I.背景:物理特征作为生物识别技术 虽然人类拥有许多共同的物理特征,但他们在外表上并不是彼此的复制品。尽管人类各有不同,但共同的特征意味着可以进行比较。通过面部识别某人的能力一直是人类将彼此作为不同个体联系起来的最基本方式之一 [1]。识别某人实际上是人类视觉信息处理的一种形式 [2]。早在古代世界出现镜子之前(大约公元前 5 世纪,希腊人使用手镜梳妆 [3]),对一个人面部的描述总是由另一个人的目光决定,或者充其量是自己对自己在阳光照射的清水中倒影的描述。有些人甚至通过识别额头、鼻子、眼睛、眉毛、耳朵和脸颊上的独特特征,或通过一些明显的标记,如雀斑或胎记,获得昵称。这些都是记住个人的常用方式;不是为了歧视,而只是为了识别。在不超过 250 户的村庄,有可能了解并记住每个人 [4],特别是考虑到亲属具有相似和家庭特征。今天,我们将这些独特的身体特征称为生物识别 [5]。自 20 世纪初以来,我们一直使用指纹等生物识别技术来表示唯一性(例如,苏格兰场于 1900 年 6 月推出了 Galton-Henry 指纹分类系统 [6])。到 20 世纪 80 年代中期,美国执法部门已经实现了指纹自动匹配,到 20 世纪 90 年代,已有 500 个自动指纹识别系统 (AFIS) 用于定罪 [7]。AFIS 的实施标志着自动化首次用于交叉检查细节。目前,全球范围内已经使用高分辨率相机收集了数百万个细节信息,而不再使用传统的基于墨水的方法(例如,在印度,世界上最大的生物识别系统 Aadhaar 已系统地收集了超过 10 亿个指纹)。仅国际刑警组织的 AFIS 就拥有来自 17,000 多个犯罪现场标记的 220,000 个指纹记录,每天进行 3,000 次比对 [8]。同样,直到最近二十年,自动面部识别才成为可能并广泛用于各种应用,例如解锁手机、定位失踪人员、减少零售犯罪,甚至跟踪学生和工人出勤情况等 [9]。
在两阶段测试期间提交了 130,000 份生物特征和潜在指纹。1 收到并处理过的多模态生物特征和潜在指纹以标准格式存储,将提交的信息与存储的记录进行匹配,根据任务及时性要求共享匹配响应,同时遵守国家和国际共享协议,并在传入的提交信息与国防部主监视名单上的身份成功匹配时发出警报。2 与之前部署的版本(ABIS 版本 1.0)相比,ABIS v 1.2 的一个关键改进是减少了需要经过专门培训的审查人员审查的生物特征提交数量,这归因于增强的匹配算法。但是,格式不正确的响应影响了与国土安全部 (DHS) 和英国的生物特征信息共享。
生物识别技术,利用独特的生理或行为特征来识别,已转化了身份验证方法。本文从理论和人类的角度探讨了生物识别数据灵敏度。理论分析研究了唯一性,永久性和潜在滥用的因素,而经验研究调查了社会对生物特征敏感性的态度。理论构造与现实世界的看法之间的差异强调了这个问题的复杂性。隐私,安全性和信任作为中心关注,强调了生物识别技术发展和决策中全面方法的必要性。讨论解释了调查结果,强调了对利益相关者的影响。未来的研究可以探索对生物识别感,进行纵向研究的文化影响,并研究有关隐私和安全问题的创新解决方案。学术界,工业和决策者之间的合作对于在日益数字化的世界中以道德和负责任的方式推进生物识别技术至关重要。