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南方第一银行股份有限公司
请勾选表明注册人是否为《证券法》第 405 条所定义的知名成熟发行人。 是 ☐ 否 ☒ 请勾选表明注册人是否无需根据《交易法》第 13 条或第 15(d) 条提交报告。 是 ☐ 否 ☒ 请勾选表明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或注册人需要提交此类报告的更短时间内）提交了《1934 年证券交易法》第 13 条或第 15(d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 是否在过去 90 天内一直遵守此类提交要求。是 ☒ 否 ☐ 请勾选表明注册人在过去 12 个月内（或注册人被要求提交和发布此类文件的更短时间内）是否已以电子方式提交了根据 ST 条例第 405 条（本章第 232.405 节）要求提交和发布的所有交互式数据文件。 是 ☒ 否 ☐ 请勾选表明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型报告公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第 12b-2 条中对“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。大型加速申报公司 ☐ 加速申报公司 ☒ 非加速申报公司 ☐ 小型报告公司 ☐ 新兴成长型公司 ☐ 如果是新兴成长型公司，请勾选表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守《交易法》第 13(a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 ☐ 请勾选表明注册人是否已根据《萨班斯-奥克斯利法案》第 404(b) 条（15 USC 7262(b)）向编制或发布其审计报告的注册会计师事务所提交了其管理层对其财务报告内部控制有效性的评估报告和证明。 是 ☒ 否 ☐ 请勾选表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第 12b-2 条）。 是 ☐ 否 ☒
运营充分性的指导
业务运作充足性的指引 I. 背景及目的 1. 2019 年 10 月 1 日，《上市规则》第 13.24 条的修订生效。修订后的《上市规则》第 13.24 条规定，上市发行人有持续上市义务，须维持业务运作充足，并持有足够价值的资产以支持其业务运作，以保证其继续上市。 2. 近年来，借壳上市盛行，上市地位的价值大幅上升，导致投资者收购上市发行人的控制权，作为其上市平台（而非基础业务），以便最终借壳上市，以及上市发行人采取公司行动（如出售业务）以促进其上市平台的出售。也有上市发行人在出售或以其他方式清盘其主要业务后，建立或收购新业务，这些新业务的进入门槛非常低，且/或可以轻松建立和终止，成本不高。这些行动可能会导致上市发行人的运作极少或业务没有实质内容。这反过来又会导致投机交易活动和市场操纵机会，并削弱投资者对我们市场的信心。如果发行人进行空壳创建或维护活动，导致发行人经营的业务很少，则联交所将引用《上市规则》第 13.24(1) 条。如果联交所认为发行人没有经营实质业务，则可能引用《上市规则》第 13.24 条，也可能质疑发行人是否适合根据《上市规则》第 6.01(4) 条继续上市（见《上市发行人是否适合继续上市的指引》（HKEX-GL96-18））。 3. 本函就联交所应用《上市规则》第 13.24 条的目的和一般方法提供指引，并附有附录，列举了联交所如何应用《上市规则》第 13.24 条的示例。本函中所有引用的《上市规则》均指《主板上市规则》。由于《创业板规则》第 17.26 条与《主板规则》第 13.24 条相同，本函所载指引亦适用于创业板发行人。此外，上市复核委员会就《创业板规则》第 13.24 条所作的决定亦就此事宜提供指引。
波音公司 2010 年度报告 - AnnualReports.com
（每个类别的名称）（注册的每个交易所的名称）根据《法案》第 12(g) 条注册的证券：无请勾选表明注册人是否是《证券法》第 405 条定义的知名成熟发行人。是È否‘请勾选表明注册人是否无需根据《法案》第 13 条或第 15(d) 条提交报告。是‘否‘请勾选表明注册人 (1) 是否已在过去 12 个月内（或注册人需要提交此类报告的更短时间内）提交了《1934 年证券交易法》第 13 条或第 15(d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去 90 天内是否一直遵守此类提交要求。是 È 否 ‘ 请勾选表明注册人在过去 12 个月内（或注册人被要求提交和发布此类文件的更短时间内）是否已根据 S-T 条例第 405 条（本章第 232.405 节）以电子方式提交并在其公司网站上发布（如果有）每个需要提交和发布的交互式数据文件。是 È 否 ‘ 请勾选表明是否根据 S-K 条例第 405 条（本章第 229.405 节）披露的拖欠申报者信息未包含在此，并且据注册人所知，不会包含在此 10-K 表格第 III 部分或对本 10-K 表格的任何修订中引用的最终代理或信息声明中。 ‘ 请勾选表明注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司还是小型报告公司。请参阅《交易法》第 12b-2 条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”和“小型报告公司”的定义。大型加速申报公司 È 加速申报公司 ‘ 非加速申报公司 ‘（如果是小型报告公司，请勿勾选）小型报告公司 ‘ 请勾选表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第 12b-2 条）。是 ‘ 否 È 截至 2010 年 6 月 30 日，注册人非关联方持有的普通股流通股数为 731,190,389 股，普通股总市值（基于这些股票在纽约证券交易所的收盘价）约为 459 亿美元。截至 2011 年 2 月 1 日，注册人流通股数为 736,295,504 股。
Smart Powerr 2023 年年度报告
请勾选表明注册人是否为《证券法》第 405 条所定义的知名成熟发行人。 是 ☐ 否 ☒ 请勾选表明注册人是否无需根据《交易法》第 13 条或 15(d) 条提交报告。 是 ☐ 否 ☒ 请勾选表明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或注册人需要提交此类报告的更短时间内）提交了《交易法》第 13 条或 15(d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 是否在过去 90 天内一直遵守此类提交要求。是 ☐ 否 ☒ 请勾选表明注册人在过去 12 个月内（或注册人被要求提交此类文件的较短时间内）是否已以电子方式提交了根据 ST 条例第 405 条（本章第 232.405 节）要求提交的每份交互式数据文件。 是 ☐ 否 ☒ 请勾选表明注册人是大型加速文件、加速文件、非加速文件、小型报告公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第 12b-2 条中对“大型加速文件”、“加速文件”、“非加速文件”、“小型报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。大型加速申报公司 ☐ 加速申报公司 ☐ 非加速申报公司 ☐ 小型报告公司 ☒ 新兴成长型公司 ☐ 如果是新兴成长型公司，请勾选表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守《交易法》第 13(a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 ☐ 请勾选表明注册人是否已经根据《萨班斯-奥克斯利法案》第 404(b) 条（15 USC 7262(b)）向编制或出具其审计报告的注册会计师事务所提交了其管理层对其财务报告内部控制有效性的评估报告和证明。是 ☐ 否 ☒ 如果证券是根据《法案》第 12(b) 条注册的，请勾选表明文件中包含的注册人财务报表是否反映了对以前发布的财务报表错误的更正。 ☐ 请勾选表明这些错误更正中是否有任何重述，这些重述要求根据 §240.10D-1(b) 对注册人任何高管在相关恢复期间收到的激励性薪酬进行恢复分析。 ☐ 请勾选表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第 12b-2 条）。是 ☐ 否 ☒ 截至 2022 年 6 月 30 日，即注册人最近完成的第二财季的最后一个工作日，注册人非关联方持有的流通在外的普通股总市值，参考 2.95 美元的普通股收盘价计算，如
2021 年年度报告 - IFF
普通股，每股面值 12 1/2¢ IFF 纽约证券交易所 1.750% 高级票据，到期日为 2024 年 IFF 24 纽约证券交易所 1.800% 高级票据，到期日为 2026 年 IFF 26 纽约证券交易所 根据《证券法》第 12(g) 条注册的证券：无 请勾选，表明注册人是否为《证券法》第 405 条定义的知名成熟发行人。是 Í 否 ‘ 请勾选，表明注册人是否无需根据《证券法》第 13 条或第 15(d) 条提交报告。是 ‘ 否 Í 请勾选表明注册人是否 (1) 在过去 12 个月内（或注册人被要求提交此类报告的更短时间内）已提交《1934 年证券交易法》第 13 条或 15(d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去 90 天内一直遵守此类提交要求。是 Í 否 Í 请勾选表明注册人是否在过去 12 个月内（或注册人被要求提交此类文件的更短时间内）已根据 S-T 条例第 405 条（本章第 232.405 节）以电子方式提交了所有需要提交的交互式数据文件。是 Í 否 ‘ 请勾选表明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型报告公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第 12b-2 条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。编制或发布其审计报告的注册会计师事务所的审计报告须符合 7262(b) 条的规定。大型加速申报公司 Í 加速申报公司 ‘ 非加速申报公司 ‘ 小型报告公司 ‘ 新兴成长型公司 ‘ 如果是新兴成长型公司，请勾选表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守《交易法》第 13(a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。‘ 请勾选表明注册人是否已根据《萨班斯-奥克斯利法案》第 404(b) 条 (15 U.S.C. 1997) 提交了关于其管理层对其财务报告内部控制有效性的评估的报告和证明。Í 请勾选表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易所法》第 12b-2 条）。是 ‘ 否 Í 截至 2021 年 6 月 30 日，注册人非关联方持有的有表决权股票的总市值为 37,208,150,825 美元。截至 2022 年 2 月 21 日，注册人的普通股已发行 254,684,699 股，每股面值 12 1/2¢。
波音公司 2010 年度报告 - AnnualReports.com
（每个类别的名称）（注册的每个交易所的名称）根据《法案》第 12(g) 条注册的证券：无请勾选表明注册人是否是《证券法》第 405 条定义的知名成熟发行人。是È否‘请勾选表明注册人是否无需根据《法案》第 13 条或第 15(d) 条提交报告。是‘否‘请勾选表明注册人 (1) 是否已在过去 12 个月内（或注册人需要提交此类报告的更短时间内）提交了《1934 年证券交易法》第 13 条或第 15(d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去 90 天内是否一直遵守此类提交要求。是 È 否 ‘ 请勾选表明注册人在过去 12 个月内（或注册人被要求提交和发布此类文件的更短时间内）是否已根据 S-T 条例第 405 条（本章第 232.405 节）以电子方式提交并在其公司网站上发布（如果有）每个需要提交和发布的交互式数据文件。是 È 否 ‘ 请勾选表明是否根据 S-K 条例第 405 条（本章第 229.405 节）披露的拖欠申报者信息未包含在此，并且据注册人所知，不会包含在此 10-K 表格第 III 部分或对本 10-K 表格的任何修订中引用的最终代理或信息声明中。 ‘ 请勾选表明注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司还是小型报告公司。请参阅《交易法》第 12b-2 条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”和“小型报告公司”的定义。大型加速申报公司 È 加速申报公司 ‘ 非加速申报公司 ‘（如果是小型报告公司，请勿勾选）小型报告公司 ‘ 请勾选表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第 12b-2 条）。是 ‘ 否 È 截至 2010 年 6 月 30 日，注册人非关联方持有的普通股流通股数为 731,190,389 股，普通股总市值（基于这些股票在纽约证券交易所的收盘价）约为 459 亿美元。截至 2011 年 2 月 1 日，注册人流通股数为 736,295,504 股。
美国商务部工业和安全局发布临时拒绝令以支持打击部队案件
指控俄罗斯国民非法向俄罗斯出口敏感的美国微电子产品（具有军事用途）华盛顿特区——今天，美国商务部工业和安全局（BIS）发布了临时拒绝令（TDO），暂停三名个人（Arthur Petrov、Zhanna Soldatenkova 和 Ruslan Almetov）和四家公司（Astrafteros Technokosmos LTD、Ultra Trade Service LLC、Juzhoi Electronic LLC 和 LLC Electrocom VPK）的出口特权，它们都是为俄罗斯军方提供产品的俄罗斯非法采购网络的一部分。今天的行动由美国司法部和商务部共同领导的破坏性技术打击部队协调，还涉及在纽约南区公布对 Petrov 的刑事起诉。佩特罗夫于 2023 年 8 月 26 日被捕，目前仍被拘留。今天的行动在刑事起诉的基础上，拒绝他的公司 Astrafteros Technokosmos LTD 以及 Electrocom VPK、Ultra Trade Service LLC 和 Juzhoi Electronic LLC 获取美国出口产品。TDO 可在此处在线获取。美国商务部负责出口执法的助理部长马修·S·阿克塞尔罗德说：“那些逃避我们的出口管制限制以支持普京残酷战争机器的人将被追究责任。” “结合今天的刑事行动，我们发布了一项临时拒绝令，以关闭这个涉嫌非法采购网络获取俄罗斯导弹和无人机中嵌入的美国微电子产品的权限，这些微电子产品被用于俄罗斯对乌克兰人民的无端战争。” TDO 是 BIS 可以发布的最重大的民事制裁之一，不仅切断了从美国出口受《出口管理条例》(EAR) 管制物品的权利，还切断了接收或参与从美国出口或再出口受 EAR 管制物品的权利。TDO 拒绝了 EAR 第 764 部分中描述的所有出口特权，包括（但不限于）申请、获取或使用任何许可、许可例外或出口管制文件，或参与或受益于此类交易，以防止即将违反 EAR。该命令发布期限为 180 天，可续签。案件背景 俄罗斯 2022 年入侵乌克兰后，Arthur Petrov、Zhanna Soldatenkova 和 Ruslan Almetov 代表 Electrocom VPK 欺诈性地采购了大量受美国出口管制的美国制造微电子产品，Electrocom VPK 是一家俄罗斯军方关键电子元件供应商。为了实施这一计划，这些人利用空壳公司和其他欺骗手段隐瞒电子元件运往俄罗斯的事实。被告违反美国法律采购的技术在阴谋过程中，美国出口管制具有重要的军事用途，包括各种类型的电子产品
Peabody Energy Corp 的 10-K 表格于 2023 年 2 月 24 日提交
请勾选表明注册人是否为《证券法》第 405 条所定义的知名成熟发行人。是 ☐ 否 ☑ 请勾选表明注册人是否无需根据《证券法》第 13 条或第 15(d) 条提交报告。是 ☐ 否 ☑ 请勾选表明注册人 (1) 是否已在过去 12 个月内（或注册人需要提交此类报告的更短时间内）提交了《1934 年证券交易法》第 13 条或第 15(d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 是否在过去 90 天内一直遵守此类提交要求。是 ☑ 否 ☐ 请勾选表明注册人在过去 12 个月内（或注册人被要求提交此类文件的更短时间内）是否已根据 S-T 条例第 405 条（本章第 232.405 节）以电子方式提交了所有需要提交的交互式数据文件。是 ☑ 否 ☐ 请勾选表明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型报告公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第 12b-2 条中对“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。大型加速申报公司 ☑ 加速申报公司 ☐ 非加速申报公司 ☐ 小型报告公司 ☐ 新兴成长型公司 ☐ 如果是新兴成长型公司，请勾选表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守《交易法》第 13(a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐ 请勾选表明注册人是否已根据《萨班斯-奥克斯利法案》第 404(b) 条 (15 U.S.C.7262(b)) 向编制或发布其审计报告的注册会计师事务所提交了其管理层对其财务报告内部控制有效性的评估报告和证明。☐ 请勾选表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第 12b-2 条）。是 ☐ 否 ☑ 如果证券是根据《交易法》第 12(b) 条注册的，请勾选表明文件中包含的注册人财务报表是否反映了对之前发布的财务报表错误的更正。☐ 请勾选表明这些错误更正中是否有任何一项是需要根据 §240.10D-1(b) 对相关恢复期间注册人的任何高管收到的激励性薪酬进行恢复分析的重述。☐ 注册人非关联方（非董事或执行官的股东）持有的有表决权和无表决权普通股的总市值，以 2022 年 6 月 30 日的收盘价计算：普通股，每股面值 0.01 美元，25 亿美元。截至 2023 年 2 月 17 日，注册人各类普通股的流通股数：普通股，每股面值 0.01 美元，流通股数 144,236,926 股。
2023 年年度报告
请勾选表明注册人是否为《证券法》第 405 条定义的知名成熟发行人。È 是 ‘ 否 请勾选表明注册人是否无需根据《证券法》第 13 条或第 15(d) 条的规定提交报告。‘ 是 ‘ 否 请勾选表明注册人 (1) 是否已在过去 12 个月内（或注册人需要提交此类报告的更短时间内）提交了《1934 年证券交易法》第 13 条或第 15(d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 是否在过去 90 天内一直遵守此类提交要求。 È 是 ‘ 否 请勾选表明注册人在过去 12 个月内（或要求注册人提交和发布此类文件的更短时间内）是否已根据 ST 条例第 405 条（本章第 232-405 节）以电子方式提交了所有需要提交的交互式数据文件。 È 是 ‘ 否 请勾选表明注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、小型报告公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第 12b-2 条中对“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“小型报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。 È 大型加速申报公司 ‘ 加速申报公司 ‘ 非加速申报公司 ‘ 小型报告公司 ‘ 新兴成长型公司 如果是新兴成长型公司，请勾选表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守《交易法》第 13(a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 ' 请勾选表明注册人是否已根据《萨班斯-奥克斯利法案》第 404(b) 条（15 USC 7262(b)）提交了由编制或出具其审计报告的注册会计师事务所出具的关于其管理层对其财务报告内部控制有效性的评估的报告和证明。È 如果证券是根据该法案第 12(b) 条注册的，请勾选表明注册人提交的财务报表是否反映了对以前发布的财务报表的错误更正。 È 请勾选表明这些错误更正中是否有任何一项是需要根据 §240.10D-1(b) 对相关恢复期间内任何注册人高管收到的激励性薪酬进行恢复分析的重述。È 请勾选表明注册人是否为空壳公司（定义见《法案》第 12b-2 条）。' 是 È 否 截至 2023 年 6 月 30 日，注册人非关联方持有的有投票权和无投票权普通股的总市值约为 151 亿美元（基于纽约证券交易所报价的该股票收盘价）。截至 2024 年 1 月 31 日，TransUnion 普通股流通股数为 1.94 亿股，每股面值 0.01 美元。通过引用纳入的文件 TransUnion 将于 2024 年 5 月 2 日举行的年度股东大会的代理声明的部分内容通过引用纳入本 10-K 表格第 III 部分指定的范围。
2024 年年度报告
根据《法案》第 12(g) 条注册的证券：无 请勾选表明注册人是否为《证券法》第 405 条定义的知名成熟发行人。 是 否 请勾选表明注册人是否无需根据《法案》第 13 条或第 15(d) 条提交报告。 是 否 请勾选表明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或注册人需要提交此类报告的更短时间内）提交了《1934 年证券交易法》第 13 条或第 15(d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去 90 天内是否一直遵守此类提交要求。是 否 请勾选表明注册人在过去 12 个月内（或注册人被要求提交此类文件的更短时间内）是否已根据 ST 条例第 405 条（本章第 232.405 节）以电子方式提交了所有需要提交和发布的交互式数据文件。 是 否 请勾选表明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型报告公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第 12b-2 条对“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“小型报告公司”和“新兴成长型公司”的定义：大型加速申报公司加速申报公司非加速申报公司小型报告公司新兴成长型公司如果是新兴成长型公司，请勾选表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守《交易法》第 13(a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。请勾选表明注册人是否已根据《萨班斯-奥克斯利法案》第 404(b) 条（15 USC 7262(b)）向编制或出具其审计报告的注册会计师事务所提交了其管理层对其财务报告内部控制有效性的评估报告和证明。如果根据《法案》第 12(b) 条注册证券，请勾选表明文件中包含的注册人财务报表是否反映了对以前发布的财务报表的错误更正。请勾选表明这些错误更正中是否有任何重述，需要根据 §240.10D-1(b) 对相关恢复期间注册人任何高管收到的激励性薪酬进行恢复分析。请勾选表明注册人是否为空壳公司（定义见《法案》第 12b-2 条）。是 否 截至 2024 年 3 月 28 日营业结束时（注册人最近完成的第二季度），注册人非关联方持有的有投票权和无投票权普通股的总市值约为 3,234,000,000 美元。2024 年 3 月 28 日纽约证券交易所综合交易报告的注册人收盘价为 73.34 美元。截至 2024 年 10 月 31 日，注册人的流通股数为 47,821,861 股。