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销售保障型联结计划
我们的参考编号：B1/15C C2/5C G16/1C 2022 年 7 月 8 日 行政长官 所有认可机构 先生/女士尊敬的人士， 销售保障相连计划 鉴于证券及期货事务监察委员会（“证监会”）和保险业监管局（“保监局”）就投资相连寿险计划（“ILAS”）产品发布的最新加强指引，以及推出一类新的投资相连寿险计划产品——保障相连计划（“PLP”），香港金融管理局（“金管局”）发出本通函，就销售 PLP 向认可机构（“认可机构”）提供指引，以期为客户提供保障。本通函附件所载的认可机构指引涵盖产品尽职调查、合适性评估和产品推荐、产品披露、录音和记录保存，以及管理监督等方面。本通函亦强调保护弱势客户。该指引旨在整合和更新金管局过去关于投资相连保险产品的通函中所列的要求，使其与金管局以及证监会和保险业监督的最新方法和标准保持一致。除了精简要求以使其更方便用户使用外，
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预期[编纂] [编纂] （为其本身及代表 [编纂]与本公司于[编纂]或之前或双方可能协定的较后时间，惟无论如何不得迟于，[编纂]中午十二中午十二（的投资者须于申请时（视乎申请渠道而定）支付最高[编纂]每股[编纂] [编纂]港元，1.0％经纪佣金、 0.0027％证监会交易征费、0.00015％会0.00565％香港联交所交易费
PineBridge Global Funds - 招股说明书
1 Y 类是本子基金中唯一拥有香港投资者的单位类别。上文未列出的其他向香港投资者提供的单位类别尚未推出。各单位类别之间的总费用率差异是由于该等单位类别的管理费及（如适用）单位持有人服务及维护费的差异所致。 2 对于香港的单位持有人，您可以免费将您的单位持有转换至本基金另一家经香港证券及期货事务监察委员会（“证监会”）认可的子基金，并按照销售文件的规定进行转换。请注意，证监会的香港认可并非对产品的推荐或认可，也不保证产品的商业价值或表现。它并不表示该产品适合所有投资者，也不认可该产品适合任何特定投资者或任何类别的投资者。 3 对于香港的基金份额持有人，销售文件包括子基金的招股说明书、香港投资者须知及产品概要说明书（“HKOD”）。对于欧洲的基金份额持有人，销售文件包括招股说明书及 KIID。 4 请注意，如果通过分销商进行基金份额交易，可能适用不同的程序及/或截止时间。另请注意，部分分销商可自行决定收取额外费用，例如转换费或交易费。
使用人工智能和机器学习......
第 1 章 - 执行摘要 背景 由于数据可用性和计算能力的提高，人工智能 (AI) 和机器学习 (ML) 在金融服务中的应用越来越广泛。市场中介机构和资产管理者对 AI 和 ML 的使用可能会改变公司的商业模式。例如，公司可以使用 AI 和 ML 来支持其咨询和支持服务、风险管理、客户识别和监控、交易算法选择和投资组合管理，这也可能改变其风险状况。市场中介机构和资产管理者使用这项技术可能会为公司和投资者带来显着的效率和收益，包括提高执行速度和降低投资服务成本。然而，这种使用也可能产生或放大某些风险，这可能会对金融市场的效率产生影响并可能导致消费者受到伤害。因此，金融市场中人工智能和机器学习的使用及其控制是全球监管机构当前关注的重点。国际证监会组织将市场中介机构和资产管理公司对人工智能和机器学习的使用工作列为首要任务。国际证监会组织董事会于 2019 年 4 月批准了一项任务，授权市场中介机构监管委员会 3 (C3) 和投资管理委员会 5 (C5) 研究人工智能和机器学习监管方面的最佳做法。1 委员会被要求提出成员辖区可以考虑采用的指导意见，以解决与人工智能和机器学习的开发、测试和部署相关的行为风险。咨询报告中确定的潜在风险 国际证监会组织对市场中介机构进行了调查并与它们举行了圆桌讨论，并与资产管理公司进行了联系，以确定人工智能和机器学习的使用方式及其相关风险。2020 年 6 月发布的咨询报告 2 强调了以下领域，这些领域可能在开发、测试和部署 AI 和 ML 方面产生潜在风险和危害：• 治理和监督；• 算法开发、测试和持续监控；• 数据质量和偏见；• 透明度和可解释性；• 外包；以及 • 道德问题。
商业服务并购更新 - 2023 年第四季度
总部位于伦敦、受国际证监会组织监管的价格报告机构 (PRA) Benchmark Mineral Intelligence (“BMI”) 于 2023 年 11 月从 Spectrum Equity 以可转换票据的形式获得了 6.108 亿美元的发展资本。BMI 计划利用这笔资金进行全球扩张。BMI 最近在华盛顿特区开设了一家办事处，并表示公司将很快扩展到印度尼西亚和澳大利亚。
致： 克拉斯·克诺特先生 巴勃罗·埃尔南德斯·德科斯先生 主席 金融稳定理事会 巴塞尔银行监管委员会主席 埃里克·泰登先生 让-保罗·塞维斯先生 候任主席 巴塞尔银行监管委员会主席 国际证监会组织 法比奥·帕内塔先生 卡迈恩·迪·诺亚先生 主席 金融和企业事务主任 支付和市场基础设施委员会 经济合作与发展组织 抄送： 约翰·辛德勒先生 尼尔·埃肖先生 秘书长 金融稳定理事会 巴塞尔银行监管委员会秘书长 塔金德·辛格先生 代理秘书长 秘书处负责人 国际证监会组织 支付和市场基础设施委员会 塔拉·赖斯女士欢迎二十国集团继续在人工智能领域发挥领导作用，经济合作与发展组织（“OECD”）、金融稳定理事会（“FSB”）、国际证监会组织（“IOSCO”）、巴塞尔银行监管委员会（“BCBS”）和支付与市场基础设施委员会（“CPMI”）在合作和协调评估人工智能对资本市场的影响方面所展现出的领导力。FSB和IOSCO最近发布了2024年最新工作计划，增加了对人工智能的关注。我们期待支持这些努力，并重视金融稳定参与小组（“FSEG”）在支持监管发展（包括监督）一致性方面可能发挥的作用，因为这项技术具有跨部门的固有性质。人工智能已在金融服务业使用多年，但由于生成人工智能（“GenAI”）和预测人工智能（“PredAI”）的进步，最近人们对人工智能的关注度有所提高。随着当局在 2024 年开始就这一主题开展新的工作，包括审查潜在的金融稳定风险影响，GFMA 希望分享行业对资本市场使用人工智能和监管方法的关键考虑因素的看法。金融服务业是最早和最突出的人工智能行业之一；它“已有数十年的历史，在金融服务领域有着长期的应用。”2 多年来，公司一直使用“传统”形式的人工智能和机器学习，因此根据其现有的监管规则，制定了治理流程来监督、管理和监控其人工智能的应用。
致： 克拉斯·克诺特先生 巴勃罗·埃尔南德斯·德科斯先生 主席 金融稳定理事会 巴塞尔银行监管委员会主席 埃里克·泰登先生 让-保罗·塞维斯先生 候任主席 巴塞尔银行监管委员会主席 国际证监会组织 法比奥·帕内塔先生 卡迈恩·迪·诺亚先生 主席 金融和企业事务主任 支付和市场基础设施委员会 经济合作与发展组织 抄送： 约翰·辛德勒先生 尼尔·埃肖先生 秘书长 金融稳定理事会 巴塞尔银行监管委员会秘书长 塔金德·辛格先生 代理秘书长 秘书处负责人 国际证监会组织 支付和市场基础设施委员会 塔拉·赖斯女士欢迎二十国集团继续在人工智能领域发挥领导作用，经济合作与发展组织（“OECD”）、金融稳定理事会（“FSB”）、国际证监会组织（“IOSCO”）、巴塞尔银行监管委员会（“BCBS”）和支付与市场基础设施委员会（“CPMI”）在合作和协调评估人工智能对资本市场的影响方面所展现出的领导力。FSB和IOSCO最近发布了2024年最新工作计划，增加了对人工智能的关注。我们期待支持这些努力，并重视金融稳定参与小组（“FSEG”）在支持监管发展（包括监督）一致性方面可能发挥的作用，因为这项技术具有跨部门的固有性质。人工智能已在金融服务业使用多年，但由于生成人工智能（“GenAI”）和预测人工智能（“PredAI”）的进步，最近人们对人工智能的关注度有所提高。随着当局在 2024 年开始就这一主题开展新的工作，包括审查潜在的金融稳定风险影响，GFMA 希望分享行业对资本市场使用人工智能和监管方法的关键考虑因素的看法。金融服务业是最早和最突出的人工智能行业之一；它“已有数十年的历史，在金融服务领域有着长期的应用。”2 多年来，公司一直使用“传统”形式的人工智能和机器学习，因此根据其现有的监管规则，制定了治理流程来监督、管理和监控其人工智能的应用。
UBTECH ROBOTICS CORP LTD 深圳市优必选科技股份有限公司
预期[ 删节]将由[ 删节]、[ 删节]（代表其本身及代表[ 删节]）及本公司于[ 删节] 达成协议而厘定。预期[ 删节] 将于[ 删节] 或前后（香港时间）举行，且无论如何不迟于[ 删节]（香港时间）。[ 删节] 将不会超过[ 删节]，现时预期不会低于[ 删节]。[ 删节] 申请人于申请时须缴付[ 删节] 连同1.0% 经纪佣金、0.00015% AFRC 交易征费、0.0027% 证监会交易征费及0.00565% 联交所交易费。倘因任何原因，[ 删除 ] 未能经 [ 删除 ]（香港时间）与 [ 删除 ]（代表其自身及代表 [ 删除 ]）及本公司之间 [ 删除 ] 同意，则 [ 删除 ] 将不会进行且将会失效。
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特朗普高层政治活动遭调查......
第一部分：执行摘要 本报告介绍了美国特别检察官办公室 (OSC) 对其收到的投诉的调查结果和结论——主要是对 2020 年共和党全国代表大会 (RNC) 的回应——指控特朗普政府高级官员利用其官方权力或影响力干涉或影响 2020 年总统大选，违反了《哈奇法案》。如本文所述，OSC 调查了这些投诉，并确定在白宫举办 RNC 本身并不违反《哈奇法案》，但至少有 13 名特朗普政府高级官员在大选前违反了《哈奇法案》。OSC 认为，根据现行法律，每一项备受瞩目的违规行为都由官员实施，只有时任总统唐纳德·J·特朗普才能对这些违规行为进行纪律处分。因此，本文描述的案例既表明特朗普政府中的某些人愿意利用行政部门的权力来推动特朗普总统的连任，也表明现有法定制度下安省证监会的执法权受到限制，无法阻止他们这样做。安省证监会发布这份报告是为了教育员工了解《哈奇法案》禁止的活动，强调安省证监会在调查期间面临的执法挑战，并阻止将来发生类似的违法行为。在 2020 年 8 月 5 日的新闻发布会上，特朗普总统被问及将白宫用作共和党全国委员会会场对《哈奇法案》的影响。他回答说：“不存在《哈奇法案》，因为它与总统无关。”1 虽然总统确实不受《哈奇法案》的约束，但该法律肯定适用于总统政府的高级成员。尽管如此，对于政府中最高级别的官员（只有总统才能因违反《哈奇法案》而对他们进行惩戒），《哈奇法案》在确保联邦劳动力非政治化方面的作用，完全取决于总统的决定。在特朗普政府中，白宫选择无视《哈奇法案》的要求，目前没有追究高级政府官员违反法律责任的机制。本报告的第二部分简要介绍了限制联邦雇员政治活动的历史，以及导致国会于 1939 年通过《哈奇法案》的事件发展。它特别关注国会为何选择禁止联邦雇员利用其官方权力或影响力干涉或影响选举。第三部分中描述的每项违法行为都与该禁令有关。第三部分包含 OSC 的认定，即特朗普政府中的一些官员故意无视法律的要求，并默许或明确地批准高级政府官员违反法律。促使此次调查的许多投诉都是在共和党全国大会期间或之后提出的，由于新冠疫情，共和党全国大会在白宫举行了多项活动。据 OSC 所知，这是自《哈奇法案》通过以来第一次在白宫举行此类活动的政党大会。这些投诉提出了三个问题：
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预计 [ 删除 ] 将由 [ 删除 ] 和 [ 删除 ]（代表其自身及代表 [ 删除 ]）以及本公司于 [ 删除 ] 达成协议确定。预计 [ 删除 ] 将于 [ 删除 ] 左右（香港时间）完成，且无论如何不晚于 [ 删除 ]（香港时间）。[ 删除 ] 将不会超过 [ 删除 ]，目前预计不会低于 [ 删除 ]。[ 删除 ] 的申请人须于申请时支付 [ 删除 ] 连同 1.0% 的经纪佣金、0.00015% 的 AFRC 交易征费、0.0027% 的证监会交易征费及 0.00565% 的联交所交易费。倘因任何原因，[ 删除 ] 未能于 [ 删除 ]（香港时间）由 [ 删除 ] 与 [ 删除 ]（代表其本身及代表 [ 删除 ]）及本公司之间达成协议，则 [ 删除 ] 将不会进行并会失效。