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本节列出并讨论了自 2023 年 3 月 29 日版本以来 ADV 手册的重大变化。有关任何特定事项的更多详细信息，请参阅本 ADV 手册中以下摘要中提到的项目。银行存款计划对现金清扫部分进行了更新，以披露如果资产达到 BDP 计划余额门槛，咨询账户中的 BDP 资产将获得单独的利率。项目 4.C，现金清扫。纪律信息 2024 年 12 月 9 日，SEC 与 MSWM 就一项行政行动达成和解。在本案中，MSWM 既不承认也不否认调查结果，也未对任何法律或事实问题作出裁决，同意下达命令，认定 MSWM 故意违反了《1940 年投资顾问法》（“《顾问法》”）的某些条款，特别是第 206(2) 和 206(4) 节以及根据该法颁布的第 206(4)-7 条规则。SEC 还认定 MSWM 未能根据《顾问法》第 203(e)(6) 节和/或《1934 年证券交易法》（“《交易法》”）第 15(b)(4)(E) 节的规定对 FA 进行监管（第 9 条）。
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