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差价合约仍然是一种高风险金融犯罪产品，投资组合中的公司报告的可疑交易和订单报告 (STOR) 数量之多就是明证。收到的大多数 STOR 报告都与潜在的内幕交易活动有关，涉及单独个人或有组织犯罪团伙 (OCG) 可能通过骡子账户进行可疑交易。正如我们最近发布的《市场观察 80》中所解释的那样，一些公司在不知情的情况下为之前未签约的客户提供进一步的可疑交易，这些客户通过“模糊的海外汇总账户”进行交易。除了内幕交易之外，我们还看到差价合约被用于市场欺骗活动，例如缩小非流动性股票的价差。我们看到过这种行为是通过复制交易来实现的，多个账户复制主账户从而发起这一活动。公司在设计监控安排和参数时应该考虑到这一点。
投资组合信函 FCA 策略合约差异 2024
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