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证券交易委员会：N-PORT 表和 N-CEN 表报告；开放式基金流动性风险管理计划指南
GAO 审查了美国证券交易委员会 (SEC) 的新规则，题为“N-PORT 表格和 N-CEN 表格报告；开放式基金指南……”
来源:美国政府问责局__法律产品报告B-336681
2024年9月26日
光荣的Sherrod Brownchairman尊敬的Tim Scottranking成员委员会在银行，住房和Urban Evertalsited国家参议院参议院
t尊敬的帕特里克·麦克亨利凯尔（Patrick McHenrychairman）The Maxine Watersranking成员委员会成员委员会代表
主题：证券交易委员会：N-PORT和表格N-CEN报告；开放式基金流动性风险管理计划
证券交易委员会：N-PORT和表格N-CEN报告；开放式基金流动性风险管理计划根据美国法典第5条第801（a）（2）（a）条的规定，这是我们关于由美国证券交易委员会（SEC）（SEC）颁布的主要规则的报告，标题为“ n-port and n-port and n-port n-cen报告表格；开放式基金流动性风险管理计划指南”（RIN：3235-AM98）。我们于2024年9月3日收到规则。该规则于2024年9月11日在联邦公报上发布。89美联储。 Reg。 73764。形式N-端口和n-cen的修正案，以及修正的指令2至17 C.F.R.第270.30B1-9节是自2025年11月17日生效的。修正说明3至17 C.F.R.第270.30B1-9节是生效的，2026年5月18日。
联邦公报根据SEC的说法，它正在对N-PORT和N-CEN的报告要求进行修正，这些要求适用于某些注册投资公司，包括注册的开放式资金，注册封闭式基金和单位投资信托。 SEC指出，修正案将需要更频繁地报告SEC和公众的每月投资组合持有量和相关信息，并修改与实体标识符有关的某些报告要求，并要求开放式资金来报告有关符合流动性风险管理计划要求的服务提供商的信息。 SEC还指出，它正在提供与开放式基金流动性风险管理计划要求有关的指导。
Shirley A. Jonesmaning副律师
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