Pentagon says small business programs not part of grant funding pause
国防部认为，SBIR 和 STTR 计划不属于管理和预算办公室停止联邦拨款的命令范围。
GAO 的发现小企业创新研究 (SBIR) 和小企业技术转让 (STTR) 计划旨在使小企业能够参与联邦资助的研究。然而，这些计划面临着外国行为者试图非法获取联邦资助的研究和技术的风险。根据 2022 年 SBIR 和 STTR 延期法案（延期法案）的要求，参与一项或两项计划的 11 个联邦机构实施了尽职调查计划，以评估小企业申请人带来的安全风险。GAO 发现，大多数参与机构在四个必需评估领域中的至少一个领域发现了风险：网络安全实践、专利、外国所有权和员工关系。机构最常告诉 GAO，他们发现了与员工关系和外国所有权相关的令人担忧的风险（见图）。例如，一家机构发现，尽管申请人没有在披露表中披露关
GAO 发现在 2022 财年 (FY)，所有小企业创新研究 (SBIR) 和小企业技术转让 (STTR) 计划奖项中有 40%（总额约为 18 亿美元）来自开放主题。在响应包含开放主题的征集时，小企业提交的提案通常会定义研究需求并提出解决方案。GAO 发现开放主题可能会促进竞争并增加创新，因为与传统主题相比，开放主题奖项分布在更多企业中。对于传统主题，机构通常会定义需求，而小企业会提出解决方案。在 2022 财年参与 SBIR 和 STTR 计划的 11 个机构中，有 4 个专门颁发了开放主题奖项，4 个专门颁发了常规主题奖项，其余 3 个颁发了两种奖项。2019-2022 财年小企业创新研
美国政府问责局发现美国政府问责局对 37 个针对小企业创新研究 (SBIR) 和小企业技术转让 (STTR) 计划的欺诈计划进行了分析，结果表明存在控制漏洞和欺诈风险，会产生一系列财务和其他影响。这些计划通常涉及多个参与机构和计划。例如，25 个计划涉及多个机构的奖励，14 个计划涉及 SBIR 和 STTR 奖励。美国政府问责局发现与这些计划相关的民事和解金额约为 3470 万美元。欺诈者挪用资金会影响计划的经济刺激目标，并使符合条件的企业无法获得资金。这还可能导致参与这些计划的人入狱、受到经济处罚和失业。除了政策指令指导外，美国小企业管理局 (SBA) 还使用多种工具来监控和支持机构的欺诈
美国政府问责局的发现通过小企业创新研究 (SBIR) 和小企业技术转让 (STTR) 计划，企业竞相争夺联邦研发奖项。第一阶段奖项资助企业评估可行性，第二阶段奖项资助企业开发原型或取得其他进步。从 2011 财年到 2020 财年的 10 年期间，22 家小企业从联邦机构获得了 50 个或更多的第二阶段奖项。在此期间，这 22 家企业被称为多项获奖者，占所有第二阶段获奖者的不到 1%（6,865 家中的 22 家）。他们获得了第二阶段总奖项的 11% 和第二阶段总奖项金额的 10%。11 家参与机构在授予多项获奖者的奖项百分比上有所不同。与多项获奖者相关的机构有特定的研发需求，并且不限制每个企
Small Business Research Programs: Information Regarding Subaward Use and Data Quality
GAO 的发现 有几个因素决定了小企业创新研究 (SBIR) 和小企业技术转让 (STTR) 奖项的获得者必须根据《联邦资金责任与透明度法案》报告哪些一级子奖项。这些因素包括子奖励的价值、适用的豁免以及第一级子奖励的不同定义。 GAO 采访的小企业代表表示，小企业缺乏认识和理解也可能影响报告率。根据 GAO 对 USAspending.gov 的审查，很少有 SBIR/STTR 奖项（约 10%）显示子奖项。一级子奖励报告的限制是政府范围内的问题，并非 SBIR/STTR 奖励所独有（请参阅 GAO-24-106237）。SBIR/STTR 奖励获得者通常与其他实体（包括分包商或顾问）合作，以
GAO 的发现小企业创新研究 (SBIR) 和小企业技术转让 (STTR) 计划面临外国政府寻求非法获取美国资助的研究和技术的风险。为了帮助应对此类风险，2022 年 SBIR 和 STTR 延期法案（简称“延期法案”）要求参与机构制定尽职调查计划，以评估寻求联邦政府资助的小型企业的各个方面。 2023 年 3 月，小企业管理局 (SBA) 发布了一套 12 项最佳实践，为各机构在制定计划时应考虑的事项提供了一般指导。与其他机构合作制定的最佳实践涵盖了不同类型的风险，例如外资所有权、员工关系和网络安全实践。 SBA 还制定了一套关于外国关系或与外国关系的标准化披露问题，SBIR/STTR 申请
GAO 发现的内容参与小企业创新研究 (SBIR) 和小企业技术转让 (STTR) 计划的 11 个联邦机构中有 7 个在 2019 财年至 2021 财年使用了开放主题。为了回应开放主题的征集，小企业提交了既定义研究需求又提出解决方案的提案。其余四家机构仅使用常规主题。对于这些主题，机构定义需求，小企业提出解决方案。来自 11 个机构的官员表示，他们预计未来几年将继续使用现有的主题类型。在 3 年期间，开放主题奖项约占所有奖项的 40%，金额达 41 亿美元。来自开放主题的奖项比例从 2019 年的 36% 增加到 2020 年的 40% 和 2021 年的 46%。 根据 GAO 对奖项的
Small Business Research Programs: Reporting on Award Timeliness Could Be Enhanced
GAO 发现的内容 从 2020 财年到 2021 财年，机构颁发小型企业创新研究 (SBIR) 和小型企业技术转让 (STTR) 奖项的及时率保持相似。总体而言，这两个计划的机构颁发奖项的及时性表现均有所改善自 2016 财年以来，政府范围内都是如此，尽管国防机构的绩效落后于民事机构（见图）。请在此处查看 GAO 分析的完整结果。民用和国防部奖励及时性，2016-2021 财年注：民用机构不包括国家科学基金会和国立卫生研究院，它们有不同的奖励通知和颁发时间框架。与颁发奖项的建议时间框架相比，该计划的参与机构更加一致地满足了通知获奖者的要求时间框架。国防部 (DOD) 的及时性取决于陆军、海军
Navy Announces New Funding Opportunities for Innovative Small Businesses
海军 SBIR/STTR 宣布通过一项新的广泛机构公告扩大小型企业的融资机会，该公告将于 2 月 12 日结束。 2020年12月12日。
