Jefferies LLC Agrees To Pay A Quarter-Million Settlement With The FINRA
请注意，我们无权提供任何投资建议。本页内容仅供参考。华尔街重量级公司之一 Jefferies LLC 最近与金融业监管局 (FINRA) 和几家交易所达成和解，指控该公司在 2018 年 1 月至 2019 年 1 月期间未能满足监管要求……继续阅读 Jefferies LLC 同意向 FINRA 支付 25 万美元的和解金Jefferies LLC 同意向 FINRA 支付 25 万美元的和解金首先出现在 Economy Watch 上。
Мошенники стали имитировать свое разоблачение
欺诈者开始使用新的双重呼叫方案。正如Izvestia在Finratity开发协会（ARFG）中被告知，在骗局的第一阶段或致电给人的使者时，据说是从Courier那里打来的。潜在的受害者报告说，已经交付了某个软件包，为了获得它，您需要命名一个SMS代码，该代码与通话并行，来自未知号码的电话。
Эксперты объяснили правила ЦБ по ограничению на переводы дропов в 100 тыс. рублей
Finrat（ARFG）的发展协会解释了对100,000滴液滴翻译的限制如何工作。关于其卡片是盗窃和撤回金钱的人的新规定，于5月15日生效。
Barclays To Pay A $1m Fine For Repeatedly Botching Its Net Capital Calculations
请注意，我们无权提供任何投资建议。本页内容仅供参考。金融业监管局 (FINRA) 最近对巴克莱资本公司处以 100 万美元罚款，原因是该公司多次弄虚作假净资本计算。根据监管机构的说法，该银行的净资本计算结束了……继续阅读巴克莱银行因屡次弄虚作假净资本计算而被罚款 100 万美元巴克莱银行因屡次弄虚作假净资本计算而被罚款 100 万美元这篇文章首先出现在经济观察上。
Securities Regulation: SEC's Oversight of the Financial Industry Regulatory Authority
美国政府问责署的发现在 2021-2023 财年，美国证券交易委员会 (SEC) 对金融业监管局 (FINRA) 启动了 21 次项目检查。这些检查涵盖了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第 964 条规定的 10 个问题领域中的 8 个，包括利益冲突管理和治理透明度。SEC 分别在 2021 年之前的一次检查和 2023 年的一次单独审查中涵盖了其余两个领域（FINRA 前雇员和 FINRA 成员的广告）。为了确定检查和审查中不断变化的风险和优先事项，SEC 每年都会制定计划，纳入利益相关者的意见并评估潜在风险。 SEC 还通过持续监控 FINRA（包括其提示、投诉和转介流程）来识别新
BlackRock Reportedly Uses TikTok Influencers At ETF Launch Party
据报道，贝莱德在 ETF 发布会上邀请了 TikTok 网红拉里·芬克的贝莱德似乎已经利用一家公关公司邀请 TikTok 网红参加在纽约市举行的发布会，以推广一只专注于美国前 20 只股票的新交易所交易基金。据 TikTok 网红派珀·卡西迪·菲利普斯 (Piper Cassidy Phillips) 称，她和其他网红本周早些时候被邀请“参加贝莱德的一场网红活动”。他们被邀请到西村的一家酒吧。菲利普斯说，这是她第一次看到一家金融机构邀请网红参加推广 ETF 产品的活动。她补充说，芬克的贝莱德与“一家大型公关公司”合作举办了这次活动。菲利普斯在视频中讨论了 iShares 美国前 20 只股票
Finra’s enforcements are down, but its new adverts are up
华尔街警察在新的安全广告闪电战中模仿柏拉图
