XiaoMi-AI文件搜索系统
World File Search System两用物项
根据欧洲议会和欧洲理事会 2021 年 5 月 20 日颁布的关于建立欧盟两用物项出口、经纪、技术援助、过境和转让管制制度的第 2021/821 号条例第 9(4) 条汇编国家管制清单
(6) 等效国家代码：3B001.a.4。 (7) 2023 年 6 月 23 日对外贸易和发展合作部长条例第 MinBuza.2023.15246-27 号，引入未在条例 2021/821（半导体先进生产设备条例）附件一中提及的半导体先进生产设备的出口许可义务，于 2023 年 9 月 1 日生效。 (8) 等效国家代码：3B001.d.12。 (9) 2023 年 6 月 23 日对外贸易和发展合作部长条例第 MinBuza.2023.15246-27 号，引入未在条例 2021/821（半导体先进生产设备条例）附件一中提及的半导体先进生产设备的出口许可义务，于 2023 年 9 月 1 日生效。 MinBuza.2023.15246-27 引入了对 2021/821 号条例（半导体先进生产设备条例）附件一中未提及的半导体先进生产设备的出口许可义务，该法案于 2023 年 9 月 1 日生效。
工业和安全局向金融机构发布有关遵守出口管理条例的最佳做法的新指南
工业和安全局向金融机构发布有关遵守出口管理条例最佳实践的新指南 本通知为金融机构 (FI) 提供最佳实践指南，以确保遵守由美国商务部工业和安全局 (BIS) 管理和执行的《出口管理条例》（EAR，15 CFR 第 730-774 部分）。虽然 EAR 合规性传统上一直是出口商最关心的问题，但随着俄罗斯于 2022 年进一步入侵乌克兰，以及国家安全和外交政策要求限制中国的军事现代化努力和侵犯人权行为，金融机构在 EAR 下的责任显著增加。以下指南重点介绍了金融机构应采用的最佳做法，以将违反 EAR 的风险降至最低，包括一般禁令 10（GP 10）。在介绍《出口管理条例》的背景之后，本指南提供了美国工业和安全局的最佳实践建议 — — 有关《出口管理条例》的尽职调查、持续交易审查和实时筛查 — — 这将使金融机构能够降低无意违反《出口管理条例》的风险。 根据美国工业和安全局和美国财政部金融犯罪执法网络 (FinCEN) 先前发布的联合通知，FinCEN 希望金融机构报告与潜在《出口管理条例》违规行为有关的可疑活动。FinCEN 进一步要求金融机构在与潜在违反《出口管理条例》有关的可疑活动报告 (SAR) 中使用关键词。 1 《出口管理条例》、《一般禁令 10》和美国人员管制的背景 EAR 规范具有商业和军事用途的两用物项（商品、软件、技术）以及某些不太敏感的军用物的出口、再出口和（国内）转让。 BIS 有权审查涉及“受 EAR 约束”的物项的交易，即使交易中没有美国个人或美国金融机构参与。受 EAR 约束的物项包括美国境内的所有物项，包括美国对外贸易区内或从一个国家过境美国到另一个国家的物项（某些例外情况除外）；原产于美国的物项（无论位于何处）；以及某些外国制造的物项，这些物项包含的美国原产管制内容超过最低限度，或在国外使用受管制的美国软件、技术或工具生产的物项。