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World File Search System执法局
致 Planet Energy ROG 的信函，收件人为 PUC IE
Michael L. Swindler 宾夕法尼亚州公共事业委员会调查与执法局 400 North Street Commonwealth Keystone Building Harrisburg, PA 17120 mswindler@pa.gov 主题：宾夕法尼亚州公共事业委员会、调查与执法局诉 Planet Energy (Pennsylvania) Corp. d/b/a RiteRate Energy d/b/a Value Plus Energy 案卷号C-2023-3041126 针对宾夕法尼亚州公共事业委员会调查与执法局的质询 第一组
国家级研讨会“迈向有效……
执法局 (ED) 已表示她不配合正在进行的针对 Archana 洗钱指控的调查，因此她拒绝参与调查。Sraddhanjali 曾两次在执法局布巴内斯瓦尔办公室接受质询。2017 年至 2022 年期间，Archana 被发现在前者的银行账户中存入了大量资金。执法局根据《防止洗钱法》(PMLA) 对 Archana、她的丈夫 Jagabandhu Chand 及其商业伙伴 Khageswar Patra（包括 Sraddhanjali）提起诉讼。
FinCEN 可疑活动报告 (FinCEN SAR) 电子归档要求
安全港：联邦法律（31 U.S.C. 5318(g)(3)）为金融机构提供全面保护，使其免于承担民事责任，无论这些报告是根据监管要求还是自愿提交的，它们都向有关当局提交了所有可疑交易报告，包括支持文件。具体而言，法律规定，披露任何可能违反法律或法规的行为（包括与准备可疑活动报告有关的行为）的金融机构及其董事、高管、员工和代理人“不得根据美国的任何法律或法规、任何州或任何州的政治分支的任何宪法、法律或法规，或根据任何合同或其他具有法律效力的协议（包括任何仲裁协议）对任何人承担此类披露责任，也不得因未能向披露对象或披露中指明的任何其他人提供此类披露通知而承担责任。” SAR 的保密性：金融犯罪执法局可疑活动报告 (FinCEN SAR) 以及任何可揭示金融犯罪执法局 SAR 存在的信息（统称为“SAR 信息”）均为机密信息，除 31 U.S.C. 5318(g)(2) 和金融犯罪执法局法规（31 CFR 第 X 章）规定外，不得披露。SAR 共享：
费城
Carrie B. Wright，Esq.宾夕法尼亚州公用事业委员会调查和执法局 Commonwealth Keystone 大厦 400 North Street Harrisburg，PA 17120 carwright@pa.gov（调查和执法局法律顾问）Charles T. Joyce Samuel E. Shopp SPEAR WILDERMAN，P.C.230 South Broad Street，Ste.1650 Philadelphia，PA 19102 ctjoyce@spearwilderman.com sshopp@spearwilderman.com（IBEW Local 614 法律顾问）Nicholas J. Enoch LUBIN & ENOCH，P.C.349 North 4th Avenue Phoenix, Arizona 85003-1505 nick@lubinandenoch.com（IBEW Local 614 的顾问）Vikram A. Patel, Esq.vpatel@clsphila.org 夏洛特·E·埃德尔斯坦 (Charlotte E. Edelstein) 先生。cedelstein@clsphila.org Joline R. Price 先生jprice@clsphila.org Robert W. Ballenger, Esq., rballenger@clsphila.org Community Legal Services, Inc. 1424 Chestnut Street Philadelphia, PA 19102
FinCEN 咨询伊朗支持的恐怖主义融资
1. 2018 年，金融犯罪执法局发布了一份关于伊朗利用国际金融体系的咨询报告，该报告继续为金融机构识别与伊朗有关的可疑活动提供额外资源。请参阅金融犯罪执法局，“关于伊朗政权非法和恶意活动以及利用金融体系的企图的咨询报告”（“2018 年 10 月金融犯罪执法局咨询报告”）（2018 年 10 月 11 日）。虽然 2018 年 10 月金融犯罪执法局咨询报告和本咨询报告涉及美国制裁，禁止美国个人和美国拥有或控制的外国实体参与涉及伊朗的交易，包括“通常居住于”伊朗的个人，但金融机构应注意，涉及伊朗、伊朗公民或与伊朗有联系的个人的某些交易，包括某些人道主义交易，可能获得一般或特定许可的授权或免于制裁禁令。机构应将伊朗联系和本咨询中列出的类型视为评估任何特定交易或活动是否具有非法联系或被禁止的考虑因素。2. 国会研究服务处 (CRS)，“伊朗：背景和美国政策”（“2024 年 1 月 CRS 报告”）（2024 年 1 月 26 日），第 2-4 页。 3. 1997 年 10 月 8 日，美国国务卿根据经修订的《移民和国籍法》（INA）第 219 条将黎巴嫩真主党指定为 FTO，并于 2001 年 10 月 31 日根据第 13224 号行政命令（EO）将黎巴嫩真主党指定为 SDGT。有关黎巴嫩真主党的更多信息，请参阅国家情报局 (DNI) 国家反恐中心 (NCTC) 的《反恐指南：黎巴嫩真主党》（2022 年 9 月）。 4. 1997 年 10 月 8 日，美国国务卿根据《移民及海关法》第 219 条（经修订）将哈马斯指定为 FTO；2001 年 10 月 31 日，财政部根据第 13224 号行政命令将哈马斯指定为 SDGT。有关哈马斯的更多信息，请参阅国家情报总监的 NCTC，“反恐指南：哈马斯”（2022 年 9 月）。
与身份相关的可疑活动：2021 年威胁和趋势
本金融趋势分析 (FTA) 侧重于 2021 年报告的与身份相关可疑活动相关的《银行保密法》 (BSA) 数据中确定的模式和趋势信息。金融犯罪执法局根据《2020 年反洗钱法》第 6206 条发布本报告，该法要求定期发布 BSA 衍生的威胁模式和趋势信息。1 金融犯罪执法局已确定与身份相关的可疑活动是网络犯罪问题，并强调了客户身份在实现其使命方面的重要性，并将网络犯罪和欺诈列为 2021 年 6 月反洗钱/打击恐怖主义融资 (AML/CFT) 政策中的全政府优先事项。本 FTA 旨在使用 BSA 数据量化并反馈给行业不良行为者如何在开户、访问和交易（“身份流程”）期间利用与身份相关的流程实施犯罪。这些信息与公众有关，特别是涉及身份流程和减轻犯罪的金融机构和实体。本报告强调了受监管金融机构提交的 BSA 信息的价值。
美国第五巡回上诉法院
起诉：德布·哈兰德，其官方身份为内政部负责土地和矿产管理的首席副助理部长；劳拉·丹尼尔-戴维斯，其官方身份为内政部负责土地和矿产管理的首席副助理部长；伊丽莎白·克莱恩，其官方身份为海洋能源管理局局长；詹姆斯·肯德尔，其官方身份为海洋能源管理局墨西哥湾办事处区域主任；美国内政部；海洋能源管理、监管和执法局，
美国第五巡回上诉法院
起诉：德布·哈兰德，其官方身份为内政部负责土地和矿产管理的首席副助理部长；劳拉·丹尼尔-戴维斯，其官方身份为内政部负责土地和矿产管理的首席副助理部长；伊丽莎白·克莱恩，其官方身份为海洋能源管理局局长；詹姆斯·肯德尔，其官方身份为海洋能源管理局墨西哥湾办事处区域主任；美国内政部；海洋能源管理、监管和执法局，
Jonathan Shaw - 预防未来死亡报告
英国边境执法局在包裹抵达英国 9 天后就放行了该包裹，而且没有检查包裹内容，也没有咨询 GMP。没有咨询 GMP 意味着错失了一个重大机会，因为有证据表明，如果在 Shaw 博士实际收到包裹之前有人询问他，他很可能会同意安全销毁包裹。结果，Shaw 博士隐藏了包裹，并告知家人、警察和心理健康专家他已经将其处理掉了。随后，他用包裹里的东西结束了自己的生命。