联交所

证券及期货事务监察委员会对联交所监管上市事宜表现的审查报告

(p) 联交所已编制内部指引，并为员工提供培训，以协助其员工通过新股发行快速接口（FINI）审查承配人名单，并根据 FINI 系统审查承配人名单和识别关联客户。然而，我们观察到，在个别情况下，联交所员工未能对与关联承配人有关的危险信号采取行动，或过分依赖申请人通过保荐人兼总协调人提供的独立性确认书，而没有进行充分审查。在其中一些情况下，重大问题直到很晚才上报给首次公开招股审查部门的高级人员，从而可能影响案件的审批。我们注意到，联交所已加强其内部指引，包括一份基于过去被拒绝的同意申请的危险信号清单和一份新问题汇编，以协助首次公开招股审查人员更好地识别有问题的承配人，并为其员工提供了额外培训（第 90 至 92 段）。