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美国证券交易委员会 - 10-k 表格
每个类别的名称 交易代码 注册的交易所名称 普通股，面值 0.25 美元 KO 纽约证券交易所 0.500% 票据，2024 年到期 KO24 纽约证券交易所 1.875% 票据，2026 年到期 KO26 纽约证券交易所 0.750% 票据，2026 年到期 KO26C 纽约证券交易所 1.125% 票据，2027 年到期 KO27 纽约证券交易所 0.125% 票据，2029 年到期 KO29A 纽约证券交易所 0.125% 票据，2029 年到期 KO29B 纽约证券交易所 0.400% 票据，2030 年到期 KO30B 纽约证券交易所 1.250% 票据，2031 年到期 KO31 纽约证券交易所 0.375% 票据，2033 年到期 KO33 纽约证券交易所 0.500% 票据2033 KO33A 纽约证券交易所 1.625% 票据 2035 年到期 KO35 纽约证券交易所 1.100% 票据 2036 年到期 KO36 纽约证券交易所 0.950% 票据 2036 年到期 KO36A 纽约证券交易所 0.800% 票据 2040 年到期 KO40B 纽约证券交易所 1.000% 票据 2041 年到期 KO41 纽约证券交易所
美国证券交易委员会披露人工智能技术
随着企业越来越多地投资或将人工智能（包括机器学习技术，本文统称为“AI”）融入其业务，生成式人工智能的迅猛发展极大地改变了企业格局。人工智能的日益普及为大规模利用数据提供了巨大的机会，但也带来了许多风险和不确定性。在本警报中，我们根据对 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 10 月 31 日期间标准普尔 500 指数和罗素 3000 指数公司披露情况的非正式调查（“非正式调查”），回顾了向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的 10-K 和 10-Q 表格以及代理声明中有关人工智能披露的发展情况。我们还建议公司现在应该做些什么来应对这一新兴的披露趋势。
美国证券交易委员会 - 10-k 表格
本年度报告 10-K 表格中所述的讨论包含有关潜在未来事件的陈述。此类前瞻性陈述基于公司管理层截至本年度报告日期的假设，包括对公司面临的风险和不确定性的假设。此外，管理层可能会以口头或其他书面形式做出前瞻性陈述，包括但不限于新闻稿、年度股东报告和公司向美国证券交易委员会提交的其他文件。读者可以通过使用“预期”、“预计”、“相信”或类似动词或此类动词的变位来识别这些前瞻性陈述。前瞻性陈述包括“第 7 项。管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析”中有关推动我们业务和未来业绩的趋势和其他因素的任何讨论。请读者不要过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅代表其日期的观点。如果管理层的任何假设被证明是错误的或出现意外情况，公司的实际结果可能与此类前瞻性陈述所预期的结果存在重大差异。这些差异可能是由多种因素或多种因素组合造成的，包括但不限于第 1A 项“风险因素”中确定的因素。强烈建议读者在评估有关公司的任何前瞻性陈述时考虑这些因素。除非法律另有规定，否则公司不承诺更新本年度报告中的任何前瞻性陈述以反映未来事件或发展。
表格 6-k 美国证券交易委员会 - 野村
（1）最近五个财务年度的选定合并财务数据。截至 3 月 31 日的年度 2018 年 2019 年 2020 年 2021 年 2022 年 总收入（百万日元） 1,972,158 1,835,118 1,952,482 1,617,235 1,593,999 净收入（百万日元） 1,496,969 1,116,770 1,287,829 1,401,872 1,363,890 税前收入（亏损）（百万日元） 328,158 （37,701） 248,261 230,671 226,623 归属于野村控股株式会社（“NHI”）股东的净收入（亏损）（百万日元） 219,343 （100,442） 216,998 153,116 142,996 归属于本公司股东的综合损益（损失）（百万日元） 126,335 （70,136） 219,943 141,077 309,113 股东权益总额（百万日元） 2,799,824 2,680,793 2,731,264 2,756,451 2,972,803 资产总额（百万日元） 40,343,947 40,969,439 43,999,815 42,516,480 43,412,156 每股股东权益（日元） 810.31 794.69 873.26 879.79 965.80 归属于本公司普通股股东的每股净利润（亏损）—基本（日元） 63.13 （29.90） 67.76 50.11 46.68 归属于本公司普通股股东的每股净利润（亏损）—稀释（日元） 61.88 （29.92） 66.20 48.63 45.23 本公司股东权益占总资产的比例（%） 6.8 6.4 6.0 6.3 6.7 股东权益回报率（%） 7.92 （3.73） 8.21 5.73 5.10 市盈率（倍） 9.75 — 6.76 11.60 11.04 营业活动产生的现金流量（百万日元） （445,690） (361,165) (15,943) 665,770 (1,368,710) 投资活动产生的现金流量（百万日元） (56,172) (112,503) 216,336 (139,026) (45,301) 融资活动产生的现金流量（百万日元） 373,168 761,191 332,062 (269,927) 1,070,715 年末现金、现金等价物、限制性现金及限制性现金等价物（百万日元） 2,354,868 2,687,132 3,192,310 3,510,011 3,316,408 员工人数 28,048 27,864 26,629 26,402 26,585 [临时员工平均人数，不包括上述人数] [4,671] [4,492] [4,313] [4,224] [4,339] 1 野村控股公司及其合并子公司（“野村”）的选定财务数据按照美国公认会计原则（“美国GAAP”）列示。2 每股股东权益、NHI 股东权益总额占总资产的百分比、股东权益回报率均使用 NHI 股东权益总额计算。3 应税交易的消费税和地方消费税按免税法核算。4 员工人数中包含某些合同工。6 由于净亏损，未列明截至 2019 年 3 月 31 日止年度的市盈率（倍数）。25 由于会计准则更新 2014-09“来自客户合同的收入”以及野村于 2018 年 4 月 1 日采用的会计政策变化，对之前报告的金额进行了某些重新分类，以符合本年度的列报。
美国证券交易委员会表格20-F 2023
诺华AG及其合并的关联公司以美元表达的合并财务报表发布。根据国际会计标准委员会发布的国际财务报告标准会计标准，我们对本年度报告年度报告的合并财务报表（年度报告）的响应（年度报告）（年度报告）。“项目5。运营和财务审查以及前景，以及有关我们业务开发和关键开发项目中的产品的部分（请参阅“项目4。对公司的信息 - 项目4.B.业务概述”），构成经营和财务审查（“ Lagebericht”），由《瑞士义务守则》定义。除非上下文另有要求，否则“我们”，“我们”，“我们”，“诺华”，“群体”，“公司”和类似的单词或短语中的单词是指诺华AG及其合并分支机构。但是，每个诺华会员在法律上都与所有其他诺华会员公司分开，并通过其各自的董事会或类似的监督机构或其他当地管理机构（如果有限公司）独立管理其业务。本年度报告中确定的每位高管直接向雇用此类行政人员或该公司董事会的诺华会员公司的其他高管报告。由“™”标识的产品名称是不拥有或许可诺华的商标，并且是其各自所有者的财产。本年度报告中引用的某些文件和信息可在我们的网站上找到。但是，我们网站上包含的信息或我们网站上链接可能访问的任何信息不包括作为本年度报告的一部分或通过引用中的一部分。
解读美国证券交易委员会的气候披露规则
10. 根据 WilmerHale，2024 年，“SEC 通过气候相关披露最终规则”——如果发生费用支出和因恶劣天气事件和其他自然条件造成的损失总额等于或超过相关财年所得税前收入或损失费用或收益绝对值的 1%，则须遵守 100,000 美元的最低披露门槛。如果资本化成本和费用的绝对值总额等于或超过相关财年末股东权益或赤字绝对值的 1%，则须遵守 500,000 美元的最低披露门槛。如果资本化成本和费用的绝对值总额等于或超过相关财年末股东权益或赤字绝对值的 1%，则须遵守 500,000 美元的最低披露门槛。
贷款银团与交易协会诉美国证券交易委员会
2008 年金融危机后，国会颁布了《多德——弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》，公共法律第 111-203 号，124 Stat. 1376（2010），其中包括旨在纠正证券化的“复杂性和不透明性”的条款，国会认为这些因素妨碍了投资者充分评估证券化投资组合的风险。美国众议员第 111-176 号，第 128-29 页（2010）。在该法案第 941 条（15 USC § 78 o -11），国会指示被告机构（加上另外两家银行机构 1 ）制定法规，要求资产支持证券的“任何证券化者”保留其“转移、出售或让与”给第三方的任何资产的一部分信用风险，具体来说“不低于任何资产信用风险的 5%”。 15 USC § 78 o -11(c)(1)(B)(i)。理由是“当证券化者保留重大
2023 年 5 月 10 日至 11 日 | 格拉斯哥证券交易委员会
入场政策 • 只有预先注册的持证访客、现场注册的访客和持证参展商才能参加活动。 • 在活动现场注册的访客可免费参加，我们不收取现场注册费用 • 参与或与活动主题领域或相关行业或组织有直接联系或兴趣的专业和商务访客及参展商均可入场。访客和参展商应穿着合适的职业装。 • 通过选择允许参展商或赞助商在活动期间扫描他们的徽章，访客将允许组织者向参展商或赞助商提供他们的姓名和联系方式，参展商或赞助商可能位于欧洲经济区之外，他们可能会根据隐私政策就产品或服务与他们联系。 • 如果选择参加我们研讨会会场的任何会议，访客将在入场时扫描其徽章，主办方将与可能位于欧洲经济区以外的研讨会主办方/参展商、赞助商和/或演讲者分享其姓名和联系方式，他们可能会根据其隐私政策就与此类会议相关的产品或服务与他们联系。 • 徽章持有者不得允许其他人佩戴其徽章。任何违规行为都可能导致徽章持有者和佩戴徽章的人被赶出活动现场。 • 通过盗窃、欺骗或其他非法手段获取徽章的任何人可能会被要求离开活动现场。 • 任何参加活动的人都应随身携带并应主办方要求出示个人带照片的身份证件（例如护照、带照片的驾驶执照、国民身份证）或主办方认可的其他身份证明。 • 未经主办方事先书面批准，任何未满 16 周岁的人不得参加活动。带 16 岁以下儿童参加活动的游客需对其子女负责，并被要求将他们的手机号码写在儿童佩戴的腕带上。• 除导盲犬或其他服务性动物外，任何类型的宠物或动物均不得进入活动现场。• 参加活动的任何人都不得参与任何拉票、散发传单、示威、令人反感的行为或穿着冒犯性服装或参与任何可能扰乱活动的活动。• 活动中的媒体徽章仅限于与行业相关的出版商、编辑、记者、摄影师、广播员和网络博主。媒体成员可能需要填写申请表并提供认证证明，形式为经认可的新闻或媒体卡、名片、NUJ 卡、编辑来信或链接到新闻稿的官方网址的复印件，以验证其立场。不接受广告人员和媒体销售代表的新闻申请。 • 官方摄影师和摄制组将在活动中拍照、录制和/或播放视频。每位出席者均授权此类拍照和录制，并允许组织者在任何媒体上使用出席者的图像、肖像和声音用于存档和宣传目的，出席者无需承担任何责任、获得补偿或获得荣誉。 • 未经组织者事先书面许可，任何活动参观者不得在任何情况下在活动中拍照或以任何形式录制（包括音频或视频）。 • 组织者保留将任何不遵守本政策或组织者合理认为可能违反这些规则或根据任何适用制裁、法律或法规被禁止出席的人或组织者自行决定的人排除或移出活动和场地的权利。 • COVID-19 安全和保障 我们工作人员和出席者的安全是我们的首要任务。我们与场地、地点和国家当局密切合作，以识别风险、评估风险并制定活动的安全计划。
尊敬的先生们，根据印度证券交易委员会条例第 30 条（上市义务和披露要求），20
印度北方邦诺伊达，2024 年 3 月 12 日：印度可持续制造业的知名企业 Jubilant Ingrevia Limited 今天宣布，已与领先的可再生能源开发商 O2 Renewable Energy XVIII Private Limited（“O2 Renewable”，新加坡 O2 Power SG PTE. LTD 的集团公司）建立合作伙伴关系。此次合作标志着公司朝着利用太阳能和风能的混合开放过剩能源建立可再生能源发电迈出了重要一步。公司旨在通过自备方案获取可再生能源，满足公司的电力需求，并满足其对绿色能源日益增长的需求，为北方邦 Gajraula 和古吉拉特邦 Savli 的制造工厂供电。这是公司可持续发展历程中的一个重要里程碑，它减少了对不可再生能源的依赖，减少了碳足迹。
人工智能在证券行业的应用：美国对经纪交易商和美国证券交易委员会注册投资顾问的监管考虑
早在人工智能（“AI”）出现之前，美国经纪交易商和 SEC 注册投资顾问（“RIA”）就部署了自动化工具，以促进与客户的沟通，协助投资组合管理，并支持其运营职能等用例。经纪交易商雇用虚拟助理来响应基本的客户查询，例如投资组合持有量、账户余额和市场数据，1 并制定投资策略，包括分析特定功能和营销实践在影响散户投资者行为方面的成功。2 RIA 使用自动化工具来补充他们与客户的咨询关系，包括通过使用机器人顾问，通过应用程序为投资者提供计算机生成的建议。现在他们可以做到这一切，而且 ———————————————————— 1 证券行业的人工智能（“AI”），FINRA，