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经济领域的人工智能：预防和责任
近几十年来，在 2008 年金融危机之后，银行在业务发展过程中面临着来自监管机构的巨大压力，而它们已经从新技术带来的优势中找到了解决方案。“银行业一直对技术创新和进步特别开放” 4 。然而，人工智能的出现给金融领域带来了一场真正的革命。只需考虑机构的真正数字化，全数字银行的出现，没有任何实体存在。随着能够自动化和加速交易的交易算法的引入，证券市场也发生了深刻的变化，提高了效率、速度和流动性 5 。然而，与算法行为相关的系统性风险威胁是一个反复出现的问题，不应被忽视。
经济领域的人工智能：预防和责任
近几十年来，在 2008 年金融危机之后，银行在业务发展过程中面临着来自监管机构的巨大压力，而银行已从新技术带来的优势中找到了解决方案。“银行业一直对技术创新和进步特别开放” 4 。然而，人工智能的出现给金融领域带来了一场真正的革命。只需考虑机构的真正数字化，全数字银行的出现，没有任何实体存在。随着能够自动化和加速交易的交易算法的引入，证券市场也发生了深刻的变化，提高了效率、速度和流动性 5 。然而，与算法行为相关的系统性风险威胁是一个反复出现的问题，不应被忽视。
Fingrid - 2021 年年度报告
Fingrid 2021 年年度报告由六个子报告组成：业务回顾、董事会报告、合并集团和母公司的财务报表和关键数据、公司治理声明、薪酬报告和企业责任报告。Fingrid 根据欧盟接受的国际 IFRS 报告准则和《芬兰证券市场法》编制合并财务报表和半年报告。合并财务报表包括母公司 Fingrid Oyj 及其全资子公司 Finextra Oy 和 Fingrid Datahub Oy。该集团还持有一家联营公司 eSett Oy 25% 的股份。董事会报告和集团母公司及其子公司的财务报表均根据《芬兰会计法》和芬兰会计准则的准则和声明编制。董事会�
支付、信贷和资产价格* - 斯坦福大学
1 支付工具不仅包括短期可需求资产（如存款和货币市场基金份额），还包括可按需提取的信用额度（如信用卡）。信用额度在证券支付中也发挥着关键作用。例如，机构投资者与其托管银行有清盘安排。三方回购市场的参与者从清算银行获得日内信贷。2 也许最明显的例子是通过支票或电汇从银行存款账户直接付款：不同银行客户之间的付款会产生银行间资金转移。在许多证券市场中，交易由专门的金融市场工具（如提供一些交易净额结算的清算所）清算。然后，机构投资者通过向其银行发出付款指令与这些工具结算净额头寸。
Homestead Funds - 招股说明书
市场风险 市场表现不佳或基金投资的证券的回报低于一般证券市场或其他类型投资的风险。市场可能会因政府行动或干预、政治、经济或市场发展或其他外部因素（例如传染病爆发或其他广泛的公共卫生问题、因军事入侵而爆发战争或制裁以及洪水、干旱、火灾、极端风暴、地震或火山爆发等自然灾害）而经历高波动和流动性下降的时期。在此期间，基金可能会经历大量股东赎回，并且可能不得不在基金原本不会这样做的时候出售证券，而且可能以不利的价格出售。某些证券在这种时期可能难以估值。在低利率环境下，固定收益证券的这些风险可能会加剧。
客户手册
1.1 Clearstream银行集团的组织结构和Clearstream Banking Frankfurt的法律地位。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。1-1 1.2 CBF在德国和国际证券市场中的作用。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 1-1 1.3信用等级。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。 。1-1 1.2 CBF在德国和国际证券市场中的作用。。。。。。。。。。。。。。。。。。。1-1 1.3信用等级。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>1-3 1.4次监护权。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>1-4 1.5集体安全托管服务（T2S和解）。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>1-6 1.6个人安全监护的第三方服务。 div> 。 div> 。 div> 。 div> 。 div> 。 div> 。 div> 。 div> 。 div> 。 div> 。 div> 。 div> 。 div> 。 div> 。 div>1-6 1.6个人安全监护的第三方服务。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。。。。。。。。。。。。。。。。。1-12 1.7非授权安全监护权的服务（“非T2S”）。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。1-14 1.8链接到国际证券市场。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。1-16 1.9法律文件。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>1-17 1.10信息来源。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>1-18 1.11客户服务。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。1-20
更新后的 2022-2026 年战略计划
* 根据（i）《证券市场和投资服务法》第 6/2023 号、（ii）2017 年 6 月 14 日欧洲议会和理事会关于在向公众发售证券或在受监管市场交易时应发布的招股说明书以及废除 2003/71/EC 指令的第 2017/1129 号 (EU) 条例、（iii）2005 年 3 月 8 日关于紧急改革以提高生产力和改善公共采购的第 5/2005 号皇家法令、（iv）2023 年 11 月 8 日关于金融工具、交易准入、可流通证券注册和市场基础设施的第 814/2023 号皇家法令以及（v）其实施条例的规定，本文件不构成购买或认购股份的要约或邀请。
案例摘要 2024 年 12 月 20 日
在一名投资研究员发表了一篇关于 Farmland Partners 的文章后，Farmland 指控该文章具有诽谤性并导致其股价下跌。Farmland 指控 Sabrepoint 与该研究员合谋操纵证券市场并从股价下跌中获利，于是向科罗拉多州法院提起诉讼。该案被移交至联邦法院，法院以缺乏个人管辖权为由驳回了诉讼。Farmland 随后向德克萨斯州法院提起诉讼。Sabrepoint 根据 TCPA 驳回了诉讼，因为该文章是受保护的言论。Sabrepoint 还根据禁止反言原则请求作出简易判决，辩称联邦法院在其管辖权裁决中裁定 Sabrepoint 与该文章无关。初审法院批准了这两项动议，Farmland 提起上诉。
EMMA 数据端口 529 储蓄计划/ABLE 披露提交手册
MSRB 通过促进公平高效的市政证券市场，保护投资者、州和地方政府及其他市政实体和公众利益。MSRB 通过监管从事市政证券和咨询活动的市政证券公司、银行和市政顾问来实现这一使命。为了进一步保护市场参与者，MSRB 通过其电子市政市场准入 (EMMA®) 网站提供市场透明度，该网站是有关所有市政债券信息的免费官方存储库。1 MSRB 还充当市政市场的客观资源，并为市场利益相关者提供广泛的教育和宣传。MSRB 是一个自律组织，由大多数公众成员组成的董事会管理，此外还有受监管实体的代表。MSRB 受美国证券交易委员会和国会的监督。关于本手册
OMB：2000 财年信息收集预算
很多时候，稳定可靠的信息流可以取代更为繁重的监管制度。例如，美国证券交易委员会主要依靠信息收集来履行保护投资者和维护证券市场完整性的使命。美国证券交易委员会法规的基本前提是，所有投资者，无论是大型机构还是个人，在购买投资之前都应该能够了解有关投资的某些基本事实。为了实现这一点，美国证券交易委员会要求上市公司向公众披露有意义的财务和其他信息，这为所有投资者提供了一个共同的知识库，使他们能够自行判断公司的证券是否是一项好的投资。同样，食品和药物管理局（有营养标签）和环境保护局（有有毒物质排放清单）等各种机构都依靠公开披露来代替更严格的法规来保护公众的健康和安全。