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杰弗里·丹尼尔·巴顿
· BrokerCheck 报告包含哪些内容？ · 个人经纪人的 BrokerCheck 报告包括就业历史、专业资格、纪律处分、刑事定罪、民事判决和仲裁裁决等信息。经纪公司的 BrokerCheck 报告包括有关公司概况、历史和运营的信息，以及上述许多相同的披露事件。 · 请注意，BrokerCheck 报告中包含的信息可能包括有争议、未解决或未经证实的未决诉讼或指控。最终，这些诉讼或指控可能会以有利于经纪人或经纪公司的条件解决，或者通过谈判达成和解，而无需承认或发现任何不当行为。 · 这些信息从何而来？ · BrokerCheck 中包含的信息来自 FINRA 的中央注册存管处 (CRD®)，是以下内容的组合：
定向服务有限公司
· BrokerCheck 报告包含哪些内容？· 个人经纪人的 BrokerCheck 报告包括就业历史、专业资格、纪律处分、刑事定罪、民事判决和仲裁裁决等信息。经纪公司的 BrokerCheck 报告包括公司概况、历史和运营信息，以及上述许多相同的披露事件。· 请注意，BrokerCheck 报告中包含的信息可能包括有争议、未解决或未经证实的未决诉讼或指控。最终，这些诉讼或指控可能会以有利于经纪人或经纪公司的条件解决，或者通过谈判达成和解，而无需承认或发现任何不当行为。· 这些信息从何而来？· BrokerCheck 中包含的信息来自 FINRA 的中央注册存管处 (CRD®)，是以下内容的组合：
库珀·里德·塔里奇（Cooper Reed Talich）
·BrokerCheck报告中包含了什么？·个人经纪人的经纪人报告包括诸如就业历史，专业资格，纪律处分，刑事定罪，民事判决和仲裁奖项之类的信息。经纪公司的BrokerCheck报告包括有关公司的个人资料，历史和运营的信息，以及上述许多相同的披露事件。·请注意，BrokerCheck报告中包含的信息可能包括悬而未决的诉讼或可能有争议，未解决或未经证实的指控。最终，这些行动或指控可以得到有利于经纪人或经纪公司的决定，或者通过谈判解决方案得出结论，而无需承认或发现不法行为。·这些信息从何而来？·BrokerCheck中包含的信息来自FINRA的中央注册存放处或CRD®，是：
花旗集团全球市场公司
·BrokerCheck报告中包含了什么？·个人经纪人的经纪人报告包括诸如就业历史，专业资格，纪律处分，刑事定罪，民事判决和仲裁奖项之类的信息。经纪公司的BrokerCheck报告包括有关公司的个人资料，历史和运营的信息，以及上面提到的许多相同披露事件。·请注意，BrokerCheck报告中包含的信息可能包括悬而未决的诉讼或可能有争议，未解决或未经证实的指控。最终，这些行动或指控可以得到有利于经纪人或经纪公司的决定，或者通过谈判解决方案得出结论，而无需承认或发现不法行为。·这些信息从何而来？·BrokerCheck中包含的信息来自FINRA的中央注册存放处，或CRD®，是：
Christopher Cerniglia
·BrokerCheck报告中包含了什么？·个人经纪人的经纪人报告包括诸如就业历史，专业资格，纪律处分，刑事定罪，民事判决和仲裁奖项之类的信息。经纪公司的BrokerCheck报告包括有关公司的个人资料，历史和运营的信息，以及上述许多相同的披露事件。·请注意，BrokerCheck报告中包含的信息可能包括悬而未决的诉讼或可能有争议，未解决或未经证实的指控。最终，这些行动或指控可以得到有利于经纪人或经纪公司的决定，或者通过谈判解决方案得出结论，而无需承认或发现不法行为。·这些信息从何而来？·BrokerCheck中包含的信息来自FINRA的中央注册存放处或CRD®，是：
表格 U5 诽谤金钱赔偿索赔
金钱损害赔偿索赔 FINRA 从未向仲裁员发布有关裁定实际诽谤索赔标准的指导。然而，U5 表格诽谤索赔正在增加；2020 年，此类索赔是第四大最常见的行业内索赔。近年来，FINRA 仲裁小组在诽谤案件中判处了多起高额损害赔偿，包括惩罚性赔偿。对于投资者、监管机构和我们的行业来说，一个重大问题是，仲裁员在裁定相关人员对其前公司的实际诽谤索赔时，可能不恰当地应用了信息标准的诽谤性质，而不是应用诽谤索赔的实际要素。或者，仲裁员可能会应用某种形式的不当解雇标准来代替诽谤标准。事实是，我们只是不知道，因为仲裁员没有接受过 FINRA 培训或有关适用正确标准的指导。因此，许多仲裁小组可能应用了错误的标准，或者以不正确和/或有差别的方式应用了正确的标准，从而导致仲裁结果不均衡和不公平——这当然会导致 CRD 和 BrokerCheck 报告不均衡和不公平。