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纪律处分及其他 FINRA 行动
Cantone Research Inc.（CRD #26314，新泽西州伊顿镇）、Anthony Joseph Cantone（CRD #1066139，宾夕法尼亚州汤普森）、Raymond John DeRobbio（CRD #1092310，新泽西州大西洋高地）2024 年 3 月 11 日——听证官办公室 (OHO) 做出最终决定，该公司被取消 FINRA 会员资格，Cantone 和 DeRobbio 均被禁止以任何身份与任何 FINRA 成员公司有任何联系。被告还被责令向客户支付 4,777,425.69 美元及利息，连带赔偿。每位被告均对公司负有连带责任，负责向其客户进行赔偿。公司负责向从公司代表处购买债券的所有客户进行赔偿。制裁依据的调查结果为：Anthony Cantone 和 DeRobbio 公司故意违反市政证券规则制定委员会 (MSRB) 规则 G-19，在没有合理依据相信市政债券适合任何投资者的情况下出售市政债券，因为他们没有进行充分的尽职调查。调查结果指出，该公司是两次发行的唯一承销商。总共，它在一次发行中售出了 220 万美元，在另一次发行中售出了略高于 600 万美元。Anthony Cantone 和 DeRobbio 公司知道，一家承销商已退出承销第一次发行，尽管它已经进行了数月的尽职调查，创建了债券模型，并起草了一份初步官方声明。Anthony Cantone 和 DeRobbio 公司在发行结束前还知道，之前的公司不会在发行文件中被列为参与交易的公司，也不会因其工作而获得任何报酬，这是非常不寻常的事件。然而，Anthony Cantone 和 DeRobbio 公司并未调查另一家公司退出的原因，也未将该公司的退出决定视为需要特别注意发行尽职调查的危险信号，而是将该公司放弃的工作视为加速发行的充分理由，而无需进行任何有意义的尽职调查。调查结果还指出，Anthony Cantone 和 DeRobbio 公司故意违反 MSRB 规则 G-17 和 1933 年《证券法》第 17(a)(2) 和 17(a)(3) 条，在出售债券时使用了过失性虚假陈述和重大事实遗漏，并故意违反 MSRB 规则 G-17，未在交易时或交易前披露有关交易的所有重大信息。第一次发行是为了再融资和修复一所破旧的社区大学宿舍。在宿舍项目的最终财务预测中，公司、安东尼·坎通和德罗比奥夸大了宿舍可能产生的收入，他们使用了基于
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Patricia Amabile, Connie Ambrosino, Louie Amato, Marybeth A., Andrew Arena, Kathy Arena, Jeanette Battista, Doris Cameron, Thomas J. Calogero III, Doris Cameron, Filomena Cantone, Tom Cavanagh, Jerry Collins, Grayson Danielski, Susan Dedes, Amanda DiTingo, Joanne Egan, Anna Ferrante, Thomas Geraghty-USMC, Bea Guzzo, Christine Harty, Patrick Anthony Heffron, Paul Johnson, Henry Kahn, Shena Kahn, Dave Kegel, Michael Kegel, Richard Kliegl, Vincent Marinelli, Baby Kieran John McKay, Jennifer Monroe, Wesley Morrell, Tom O'Brien, Edward Pauciullo, Rose Pauciullo, Diane Peterson, Frank Peterson, Cameron Pillitteri, John Posanti, Louise Posanti, Tessie Reilly, Sally Riddle, Patricia Rochford, Donna Rojas, Fabian Rojas, Joseph J. Schiavoni, Vita Scorcia, Kathy Shaddock, Baby Shaddock、Daniel Segreto、Jerry Smotzer、特殊意图/治疗、Celestine Stewart、Louise Sturgeon、Keri Thomas、Chelcea Toth、Marge Valenti、
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帕特里夏·阿马比尔、康妮·安布罗西诺、路易·阿马托、玛丽贝斯·A.、安德鲁·阿里纳、凯西·阿里纳、珍妮特·巴蒂斯塔、多丽丝·卡梅隆、托马斯·J·卡洛杰罗三世、多丽丝·卡梅伦、菲洛梅娜·坎通、汤姆·卡瓦纳、杰里·柯林斯、格雷森·丹尼尔斯基、苏珊·德德斯、阿曼达·迪廷戈、旺达·多比亚斯、乔安妮·伊根、安娜·费兰特、托马斯·杰拉蒂-USMC、比亚·古佐 / 克里斯汀·哈蒂 / 帕特里克·安东尼·赫夫隆 / 保罗·约翰逊 / 亨利·卡恩 / 谢娜·卡恩 / 戴夫·凯格尔 / 迈克尔·凯格尔 / 理查德·克利格尔 / 文森特·马里内利 / Baby Kieran John McKay / 理查德·迈耶 / 詹妮弗·门罗 / 韦斯利·莫雷尔 / 汤姆·奥布莱恩 / 爱德华·波修罗 / 罗丝·波修罗 / 黛安·彼得森 / 弗兰克·彼得森 / 卡梅伦·皮利特里 / 约翰波桑蒂、路易丝·波桑蒂、泰西·赖利、萨莉·里德尔、帕特里夏·罗奇福德、唐娜·罗哈斯、法比安·罗哈斯、黛安·沙伦、罗伯特·沙伦、约瑟夫·J·斯基亚沃尼、维塔·斯科西亚、凯西·沙多克、贝比·沙多克、丹尼尔·塞格雷托、杰里·斯莫泽、特殊意图/治疗、塞莱斯廷·斯图尔特、露易丝·斯特金、凯莉·托马斯、切尔西·托特、玛吉·瓦伦蒂、
221202_MM_49_Via ai Molini Losone
至于对 PCAI 内部工程的补贴，唯一能够从补贴中受益的超市政价值部分是主要部分，即 via ai Molini 路。可能的补贴将达到投资成本的 30%（不包括配水管道、消防栓等），因此估计约为 220,000.00 瑞士法郎 + 增值税（730,325.00 瑞士法郎 * 30%）。最后，需要通知您的是，受该工程影响的土地所有者，即 Via ai Molini 的提契诺州和剩余路段（Vicolo dei Tigli 和 Contrada Mondrigio）的洛索内市，将全额承担与重铺磨损路面相关的费用。关于改善贡献：根据《改善贡献法》第 3 条，产生贡献的作品包括：