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NASAA投资顾问第2024年年度报告
NASAA成员在2023 - 2024年继续进行公平，有效，有效地规范投资顾问的工作。NASAA的成员利用技术和时间考试的考试技术的增强功能来监视和检查其司法管辖区的投资顾问。这些努力有助于防止和扎根咨询空间中的欺诈行为，增强投资者的保护，并确保投资顾问遵守其信托和监管义务。NASAA的投资顾问部门和项目组在NASAA公司办公室的协助下，为州和省证券监管机构提供了工具，以便从事其重要工作，以及为投资者和投资顾问的有用指导材料。该部分和项目小组期待在来年继续这项重要工作。
解决和报告对高级和弱势成人投资者的财务开发
o作为资源提供了此培训。它既不是法律解释，也不是NASAA，其任何成员国和省证券监管机构或FINRA的政策立场的指示。本演讲也不是证券交易委员会（“委员会”）的正式政策的规则，法规或声明。它代表了交易和市场，投资管理和考试的工作人员的观点，以及投资者教育和倡导办公室。委员会既没有批准也不反对其内容。与所有员工声明一样，该培训没有法律武力或效力：它不会更改或修改适用的法律，并且对任何人没有任何新的或额外的义务。