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World File Search System摩根士丹利
10k1221.pdf - 摩根士丹利
我们已将某些声明纳入本报告或通过引用纳入本报告，并且可能不时在我们的公开文件、新闻稿或其他公开声明中做出某些声明，包括（但不限于）“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析”、“关于风险的定量和定性披露”和“法律诉讼”下的声明，这些声明可能构成《1995 年私人证券诉讼改革法》安全港条款所定义的“前瞻性声明”。此外，我们的管理层可能会向分析师、投资者、媒体代表和其他人做出前瞻性声明。这些前瞻性声明不是历史事实，仅代表我们对未来事件的信念，其中许多事件本质上具有不确定性，我们无法控制。
摩根士丹利国际有限公司
集团是摩根士丹利集团全球机构证券部门战略实施的重要贡献者。集团为客户提供投资银行、销售和交易以及其他服务。投资银行服务包括融资（包括债务、股票和其他证券的承销）和财务咨询服务（包括并购、重组和项目融资方面的建议）。销售和交易服务包括股票和固定收益的销售、融资、主要经纪和做市活动以及向销售和交易客户提供担保贷款。其他服务包括资产管理。
摩根士丹利一般条款和条件
1。订单。通过接受或代表任何摩根士丹利法律实体（“摩根士丹利”）对任何产品和/或服务发出的任何命令，或通过提供任何订单的任何产品和/或提供任何服务的任何服务，并承认这些订单（供应商）的供应商实体，并同意这些订单的服务，并同意这些订单和所有服务，并提供了所有方面，并提供了所有方面或对所有方面的服务，并且在所有方面统治了所有方面，并且在所有方面均可及其在所有方面范围或提供的方面，并且在所有方面构成了诉讼，并且对所有方面进行了处理，并且在所有方面范围或提供了对所有方面的措施，并且属于所有方面的供应商，并且属于所有服务，并且属于所有服务的订单，并且对这些订单的订单或供应商提供了诉讼。所有其他条款或免责声明（包括供应商目录，报价，估算，确认或确认或发票中出现或包含的任何条款或免责声明）。每个订单应是摩根士丹利和供应商之间的单独协议，并被认为纳入所有这些条款。适用于适用的命令，本条款中的参考文献（按名称或当事方）应视为提及适用的摩根士丹利实体，并提及供应商（按名称或当事方）的引用，应视为提及适用的供应商实体。每个订单在其订单生效日期均有效，并应继续终止或根据其条款或这些条款终止。
摩根士丹利 2022 表格 10-K
如果根据《法案》第 12(b) 条注册证券，请勾选表明文件中包含的注册人财务报表是否反映了对以前发布的财务报表错误的更正。 ☐ 请勾选表明这些错误更正中是否有任何重述，需要根据 §240.10D-1(b) 对相关恢复期间注册人任何高管收到的激励性薪酬进行恢复分析。 ☐ 请勾选表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第 12b-2 条）。 是 ☐ 否 ☒ 截至 2022 年 6 月 30 日，注册人非关联方持有的注册人普通股的总市值约为 125,979,662,346 股。该计算并不反映出于任何其他目的将人员确定为关联方。截至 2023 年 1 月 31 日，注册人普通股已发行 1,681,940,155 股，面值为 0.01 美元。通过引用纳入的文件：注册人 2023 年年度股东大会的最终代理声明的部分内容通过引用纳入本 10-K 表格第三部分。
摩根士丹利可持续发行框架
2 摩根士丹利，“2023 年 ESG 报告”，网址：https://www.morganstanley.com/content/dam/msdotcom/en/assets/pdfs/Morgan_Stanley_2023_ESG_Report.pdf 3 摩根士丹利，“美国证券交易委员会 10k 表格”，(2023) 网址：https://www.morganstanley.com/content/dam/msdotcom/en/about-us-ir/shareholder/10k2023/10k1223.pdf 4 摩根士丹利全资子公司的业务和事务由摩根士丹利母公司董事会指导和监督。公司的日常运营由摩根士丹利母公司的高管和其他代理人负责。摩根士丹利母公司董事会已任命公司风险委员会（“FRC”）协助摩根士丹利母公司董事会监督公司的风险管理结构。反过来，FRC 已将公司融资需求的监督权交给公司资产负债委员会 (ALCO)，并指示公司资产负债委员会在必要时向 FRC 报告。公司制定了政策和程序，限制向公司资产负债委员会批准的某些实体（“获准实体”）发行无担保融资，并定义适用的融资用途、获准的发行形式要求以及每个获准实体必须遵守的其他要求，包括框架。5 本第二方意见仅适用于框架中明确列出的工具。 6 可持续债券指南、绿色债券原则和社会债券原则由国际资本市场协会管理，可在 https://www.icmagroup.org/sustainable-finance/the-principles-guidelines-and-handbooks/ 上查阅 7 摩根士丹利可持续发行框架将在摩根士丹利网站上提供：https://www.morganstanley.com/about-us/sustainability-reports-research 8 在运营服务于各种客户类型的多种业务线时，客观研究是 Sustainalytics 的基石，确保分析师独立性对于进行客观、可操作的研究至关重要。因此，Sustainalytics 建立了一个强大的冲突管理框架，专门解决分析师独立性、流程一致性、商业和研究（和参与）团队的结构分离、数据保护和系统分离的需求。最后但并非最不重要的一点是，分析师薪酬与特定的商业结果没有直接关系。Sustainalytics 的标志之一是诚信，另一个是透明。
摩根士丹利可持续发行框架
摩根士丹利采用强有力的风险管理政策，包括环境和社会风险政策，以帮助公司为客户、股东和员工创造长期价值。摩根士丹利的环境和社会政策声明（“ESPS”）概述了公司对识别和评估环境和社会风险的承诺和方法，包括尽职调查流程和针对某些行业和跨行业问题的定制方法。它是一份不断发展的文件，每年由我们的环境和社会风险管理团队、业务部门的高级代表、全球可持续发展办公室和其他相关内部控制职能部门审查，并进行相应更新以应对新出现的风险和市场发展。ESPS 经公司的 ESG 和全球特许经营委员会批准，重大修订提交摩根士丹利董事会治理和可持续发展委员会批准。
摩根士丹利国家咨询529计划
意见 我们审计了摩根士丹利国家咨询 529 计划（“计划”）（北卡罗来纳州教育援助管理局的一项计划）截至 2024 年 6 月 30 日的受托人净头寸报表、截至该日年度的相关受托人净头寸变动表以及财务报表的相关附注，这些报表共同构成了目录中所列的计划的基本财务报表。 我们认为，上述随附的财务报表在所有重大方面按照美国公认会计原则公允地反映了计划截至 2024 年 6 月 30 日的受托人净头寸以及截至该日年度的受托人净头寸的各自变动。
摩根士丹利 2022 年 10-K 表格
如果根据《法案》第 12(b) 条注册证券，请勾选表明文件中包含的注册人财务报表是否反映了对以前发布的财务报表错误的更正。 ☐ 请勾选表明这些错误更正中是否有任何重述，需要根据 §240.10D-1(b) 对相关恢复期间注册人任何高管收到的激励性薪酬进行恢复分析。 ☐ 请勾选表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第 12b-2 条）。 是 ☐ 否 ☒ 截至 2022 年 6 月 30 日，注册人非关联方持有的注册人普通股的总市值约为 125,979,662,346 股。该计算并不反映出于任何其他目的将人员确定为关联方。截至 2023 年 1 月 31 日，注册人普通股已发行 1,681,940,155 股，面值为 0.01 美元。通过引用纳入的文件：注册人 2023 年年度股东大会的最终代理声明的部分内容通过引用纳入本 10-K 表格第三部分。
ADV 表格第 2A 部分宣传册 - 摩根士丹利
如果您对本手册的内容有任何疑问，请致电 (949) 720-6000 联系我们。本手册中的信息尚未获得美国证券交易委员会（“SEC”）或任何州证券机构的批准或核实。
摩根士丹利的加利福尼亚自愿碳市场披露1
人类，自然和资本的存在风险。因此，许多投资经理通过投资于低温气体（GHG）排放和/或适应这些风险来保护其投资免受气候变化风险的影响。尽管我们认为这种方法是有效的，但我们也相信在有风险的地方，有机会。我们认为，利用气候变化风险的最佳方法之一不是仅仅适应风险，而是通过投资于前面提到的部门运营的公司，这可能是正在进行的解决方案的一部分。我们认为，到2050年，到达零排放所需的大量投资将为这些部门运营的公司带来高增长率。我们还认为，为了达到零排放，为这些部门提供资金至关重要。换句话说：“您可以做好。”