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RSM US前就业背景检查概述 RSM US LLP审计质量报告 - 2024年8月
概述RSM（“公司”）对所有员工（包括大学实习生和季节/临时雇员）和重新（包括该公司没有被公司雇用了6个月以上）对所有员工（包括某些指定职位的信贷和其他财务检查）进行了就业前背景调查（包括信贷和其他财务检查）。未启动背景调查。就业取决于成功完成和审查本文档中概述的所需支票以及相关的要约信中的要求。背景调查对于公司必须遵守适用的监管州许可委员会要求，专业标准和客户期望。该公司为客户提供各种现场和远程专业服务，员工可以访问机密信息，对客户网站的物理访问，网络/IT访问，访问客户客户数据的访问以及/或访问其他敏感信息。此外，该公司提供的服务受众多政府机构和专业标准组织的监管，包括但不限于上市公司会计监督委员会（PCAOB），美国证券交易委员会（SEC），美国认证公共会计师研究所（AICPA）和相关州委员会。此外，PCAOB和州委员会要求公司对某些类型的定罪和民事判断，对某些雇员和组织的合作伙伴。公司运行的背景调查类型将取决于角色的位置和要求的性质。以下是按照公司政策进行背景调查的重大职责：审计
PER-018，经济利益声明
III.A.2.a. 是或担任州政府内某个部门、委员会、董事会、处室、局、当局或其他行政单位的负责人，或在州政府内行使类似权力。III.A.2.b. 对州签订的金额为 5,000 美元或以上的合同（包括赠款）的制定、谈判、签发或执行具有直接监督权或直接负责。III.A.2.c. 有权在州权力范围内发布或颁布规章制度。III.A.2.d. 有权批准专业执照。III.A.2.e. 负责对受监管的非政府实体进行财务检查。III.A.2.f. 裁决、仲裁或决定任何司法或行政程序，或审查州权力范围内的任何司法或行政程序的裁决、仲裁或决定。III.A.2.g.监督 20 名或以上的州雇员。III.A.2.h. 谈判、分配、授权或授予有关州任何财产或资产（无论是不动产、动产、有形资产还是无形资产）的命名权或赞助权。III.A.2.i. 负责货物或服务的采购。
常规打开电话常见问题
•EIT CC的内部财务检查 - EIT文化与创造力将审查提交的财务报告，包括成本文件，共同资助捐款以及在处理付款之前遵守资格标准。•财务报表证书（CFS） - 如果收到的总EIT财务支持超过430,000欧元，则受益人必须提交独立审计师进行的CFS审计，以验证所要求的费用。•外部审计师的事前审计 - 欧盟委员会，EIT或外部审计机构可以在最终付款后长达五年内进行财务审计，以确保遵守Horizon Europe规则。这些审核通常集中于支出，适当的成本文件和财务可持续性要求的资格。•双重资金验证 - 申请人必须确保其他欧盟赠款（Horizon Europe，Erasmus+，Creative Europe等）也没有资助EIT CC资助的费用。），因为这将构成双重资金，这是严格禁止的。
GL-1690-1 反欺诈计划指南...
反欺诈计划指南目录前言第 1 节应用第 2 节定义第 3 节反欺诈计划制定/提交第 4 节反欺诈计划要求第 5 节法规遵从性第 6 节反欺诈计划的保密性前言保险欺诈每年使保险公司和消费者损失数十亿美元，而且没有任何保险能够免受欺诈。因此，州保险部门 (DOI) 认为保险公司必须将发现、调查和报告疑似欺诈作为其整体运营的优先事项。不投入资源打击保险欺诈会影响保险公司的财务稳定以及向消费者收取的费率。有鉴于此，鼓励保险公司主动采取措施，将欺诈成本降至最低。为了鼓励保险公司采取主动方式打击欺诈并将组织风险降至最低，许多州要求制定和/或提交反欺诈计划。此类计划通常会接受合规性审计和检查，以及/或者与市场行为和财务检查一起进行审查。虽然目前并非所有州都强制要求制定和提交反欺诈计划，但大多数州 DOI 和反欺诈机构认为，所有保险公司（无论是否由州强制要求）都应制定反欺诈计划，记录保险公司为防止、发现、调查和报告欺诈而采取的反欺诈措施，这是最佳做法。因此，本指南旨在为保险公司特别调查部门 (SIU) 和其他相关方提供指南，帮助他们制定符合州要求的反欺诈计划。本着促进各州统一性并为保险公司提供有关制定反欺诈计划时应考虑的关键要素的更多见解的精神，鼓励州反欺诈局利用本指南引入新的反欺诈计划立法或修订其州现有的反欺诈计划法律。为了进一步统一这一领域并协助保险公司和州 DOI 开展合规工作，NAIC 反欺诈工作组打算利用修订后的指南作为开发反欺诈计划提交存储库/系统的基础，以简化全国范围内保险公司反欺诈计划的合规工作。在开发和实施此类系统之前，鼓励保险公司利用本指南，并在制定或更新公司反欺诈计划时纳入文件中概述的所有信息。重要提示：除非某个州采用本指南，否则本指南不会取代现有的州法律。第 1 节。应用 本指南旨在为保险公司特别调查部门 (SIU) 和任何其他相关方制定标准，以制定符合 [插入保险部 (DOI) 名称] 强制性要求的反欺诈计划。起草说明：各州可以修改本声明以纳入对州法律/规则的引用，而不是机构名称。第 2 节。定义