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2024 年 10 月 9 日，美国商务部工业和安全局 (BIS) 发布了《金融机构遵守出口管理条例最佳实践新指南》（简称“指南”），首次表明 BIS 有意让美国国内和非美国金融机构对违反美国出口管制条例的行为承担责任，而这些金融机构正是这些机构提供融资或服务的对象。BIS 承认，出口管制违规的负担和风险通常落在出口商身上，但同时也警告称，鉴于持续存在的地缘政治问题，尤其是涉及俄罗斯和中国的问题，他们希望所有金融机构都积极主动地发现和防止出口管制违规行为，包括提出详细的风险管理建议，否则可能会面临执法行动。该指南延续了 BIS/金融犯罪执法网络 (FinCEN) 先前对金融机构的联合指南，强调金融机构在处理与出口管制违规相关的付款时面临的反洗钱风险。该指南不涉及任何监管变化，而是以非常明确的语言表明，国际清算银行今后将利用现有权力追究金融机构的责任。
美国商务部
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