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伦敦金属交易所从FCA获得920万英镑的罚款
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来源:经济观察伦敦金属交易所从FCA获得920万英镑的罚款
请注意，我们无权提供任何投资建议。此页面上的内容仅用于信息目的。
英国金融监管机构，金融行为管理局（FCA）最近对伦敦金属交易所（LME）罚款920万英镑，在交易所未能确保其系统和控制措施能够应对严重的市场压力。
这种罚款成为第一个FCA执法行动，并罚款公认的投资交易所，成为头条新闻。
监管机构指出，LME 3个月的期货合约的价格在2022年3月4日至3月8日之间遇到了极端波动，这导致该交易所决定暂停其镍市场。市场无法使用8天，所有涉及3月8日发生的镍的交易者都被暂停。
FCA在2022年3月的LME运营中发现了不规则性
在调查了该问题后，FCA发现LME没有足够的控制和系统，因此无法在严重的市场压力条件下确保有序交易。实际上，LME甚至没有与其自动波动性控制或价格板的运行有关的足够控制或政策。
关于市场秩序的任何决定只能由负责采取此类行动的高级管理人员做出。但是，LME为这些经理升级危险或其他不寻常的市场状况的过程还不足。
FCA发现，仅在LME的“亚洲贸易”时间里，只有相对较小的交易运营人员值班，该小时从GMT上午1点到上午7点。 SE工作人员没有接受必要的培训来识别特定的市场状况，而只是处理错误交易和流氓算法。