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富邦银行因违反洗钱规定被香港金融管理局罚款 400 万港元
请注意，我们无权提供任何投资建议。本页内容仅供参考。富邦银行因未遵守有关制止洗钱和恐怖主义融资的重要规则而被香港金融管理局（HKMA）罚款 400 万港元。该处罚是因违反反洗钱法……继续阅读富邦银行因违反洗钱法被香港当局罚款 400 万港元这篇文章富邦银行因违反洗钱法被香港当局罚款 400 万港元首先出现在经济观察上。
来源:经济观察富邦银行因违反洗钱规定被香港金融管理局罚款 400 万港币
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富邦银行因未遵守有关制止洗钱和恐怖主义融资的重要规定而被香港金融管理局 (HKMA) 罚款 400 万港币。这项处罚是因违反《反洗钱及恐怖主义融资条例》(AMLO) 而导致的，该条例是香港旨在防止非法资金流动的一套规则。
富邦银行最近被罚款是在富邦银行向香港金融管理局通报其交易监控方式存在问题之后发生的。据香港金融管理局称，该银行没有采取有效措施来管理其监控系统的变化。
富邦银行未检查可疑交易警报
香港金管局发现，当可疑交易警报大幅下降时，该银行并未跟进，这是追踪非法资金活动的重要部分。香港金管局表示，在 2019 年 4 月至 2022 年 7 月期间，富邦银行没有强有力的检查来监视客户的资金动向。
该公司还指出，富邦银行没有定期检查哪些交易应该密切关注。这意味着一些交易可能会被忽视，即使它们是可疑的或不寻常的。香港金管局强调银行需要经常审查交易检查。
香港金管局的调查还发现，富邦银行在触发事件发生时没有更新对客户的检查。触发事件可能是客户业务的重大变化或需要更仔细审查的异常交易。
香港金融管理局总裁呼吁银行密切关注交易
陈茂波表示，当银行改变核查交易的方式时，他们仍必须仔细观察每一种交易。他补充说，如果系统出现任何问题，银行应该立即修复，以确保一切正常运转。