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Webull 就可疑活动报告问题与 SEC 达成和解
请注意，我们无权提供任何投资建议。本页内容仅供参考。总部位于美国的交易平台 Webull 已同意支付罚款以解决与美国证券交易委员会 (SEC) 的问题。另外两家公司 Lightspeed Financial Services Group 和……继续阅读 Webull 与 SEC 就可疑活动报告问题达成和解 The post Webull 与 SEC 就可疑活动报告问题达成和解首先出现在 Economy Watch 上。
来源:经济观察Webull 因可疑活动报告问题与美国证券交易委员会达成和解
请注意，我们无权提供任何投资建议。本页内容仅供参考。
总部位于美国的交易平台 Webull 已同意支付罚款以与美国证券交易委员会 (SEC) 达成和解。另外两家公司 Lightspeed Financial Services Group 和 Paulson Investment Company, LLC 也在同一案件中支付了罚款。
同意两家公司将因未能在可疑活动报告中提供完整详细信息而共同支付 275,000 美元。
Webull 因可疑活动报告不完整而面临美国证券交易委员会罚款
美国证券交易委员会解释说，这些报告被称为可疑活动报告 (SAR)，通过共享有关可能非法交易的信息来帮助执法。
根据法律规定，经纪自营商必须提交这些报告，其中包含所有必需的详细信息。据美国证券交易委员会称，从 2018 年到 2022 年，这三家公司提交的报告遗漏了重要信息。
美国证券交易委员会丹佛地区办事处主任 Jason Burt 表示，SAR 对于维护金融市场安全至关重要。他解释说，不完整的报告无法为执法部门提供打击非法活动所需的工具。美国证券交易委员会指出，这破坏了 SAR 的目的。
Webull 和 Paulson 还同意聘请专家来检查他们旨在阻止洗钱的计划。这些审查是他们改进和更好地遵守规则的努力的一部分。
这项调查由美国证券交易委员会丹佛地区办事处与金融业监管局合作进行。美国证券交易委员会表示，在 SAR 中遗漏细节会使监管机构和执法部门更难迅速采取行动，从而损害制止金融犯罪的努力。