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利用人工智能打击金融犯罪
反洗钱 (AML) 已成为全球打击恐怖主义融资和贩毒等金融犯罪的关键问题。随着技术的快速进步，人工智能 (AI) 在反洗钱中的作用日益增强，变得越来越关键。人工智能能够通过提高识别和阻止可疑活动的准确性和效率来改变反洗钱工作。然而，将人工智能融入反洗钱带来了挑战和道德考量，需要仔细审查。精心实施当代反洗钱技术使组织能够有效地实现必要的平衡，为反洗钱计划提供工具和能力，以开发所需的风险情报并建立既有效又以客户为中心的反洗钱控制框架。然而，开启现代化之旅错综复杂，涉及各种选择、考虑和决策。
最佳的执行策略通过市场制造纳入内部流动性
在执行大订单时，在短时间内进行交易可能会触发不可避免的市场变动，称为市场影响。在更长的时间内传播执行，使交易者面临市场风险。算法执行策略必须在这种权衡方面进行导航，并且这些策略通常被归类为静态策略，这些策略遵循预定的执行时间表和动态策略，这些策略会根据市场条件来调整时间表。Almgren和Chriss [1]和Bertsimas和Lo [3]的开创性工作引入了该领域的基础模型，代表市场中值是连续的差异过程，其市场影响纳入了漂移期限。此模型提供了使用变分方法得出静态最佳执行策略的框架。涉及静态策略，许多研究还扩展了市场影响结构的建模，包括非线性市场的影响，弹性和Dang中的瞬时影响[8]，Gatheral等。[9]，Galedal and Schied [10]和Curato [7]。在实际市场中，重要的是要考虑竞标差价，并最佳地使用市场订单（MOS）和限制订单（LOS）至关重要。Cartea等。 [6]，Cartea和Jaimungal [5]通过使用托入Poisson到达的跳水延伸过程对LO进行建模，同时将MOS作为脉冲控制框架内的干预措施，扩展了该框架。 他们解决了相关的Hamilton-Jacobi-Bellman准分子不平等（HJB QVI）来得出动态策略。Cartea等。[6]，Cartea和Jaimungal [5]通过使用托入Poisson到达的跳水延伸过程对LO进行建模，同时将MOS作为脉冲控制框架内的干预措施，扩展了该框架。他们解决了相关的Hamilton-Jacobi-Bellman准分子不平等（HJB QVI）来得出动态策略。
使用量子设备实现非确定性控制动作选择的安全性
我们之前的工作（Nieman 等人 (2022)）是对量子计算机上控制器实现的初步研究，重点研究量子计算机的独特操作如何影响过程操作和安全性。我们专门研究了基于 Lyapunov 的经济模型预测控制 (LEMPC) 的理论（请注意，可以考虑许多其他控制框架，我们选择 LEMPC 作为本主题的初步研究，因为它在存在干扰的情况下具有闭环稳定性保证）。LEMPC 是一种解决优化问题的控制律，受过程模型和约束的制约（Heidarinejad 等人 (2012)）。在 Nieman 等人 (2022) 中，我们证明了在存在由舍入引入的离散化的情况下（在充分条件下），可以确保闭环稳定性，这可能是由于现代量子计算机的规模有限而引入的。
不确定性下的轨迹计划的连续时间最佳控制
摘要。本文提出了连续的时间最佳控制框架 - 在不确定性驱动方案中生成参考轨迹的工作。先前的工作[1]提出了一个自动驾驶汽车的离散时间随机代理。这些结果扩展到连续的时间，以确保在实时设置中发电机的鲁棒性。我们表明，连续时间的随机模型可以通过产生更好的结果来捕获信息的不确定性，从而限制了与离散方法相比，违反问题限制的风险。动态求解器提供更快的计算，而连续的时间模型比离散时间模型更适合多种多样的驾驶场景，因为它可以处理进一步的时间范围，这可以在城市驾驶场景的框架之外进行轨迹计划。
国际银行监管：2025 年重点
我们观察到，全球利率环境、地缘政治事件和技术变革（包括人工智能的日益普及）正在考验公司的风险管理、治理和控制。我们的监管评估发现，各公司在主动识别、监控和管理新兴或新型风险（尤其是风险之间日益复杂的相互作用）的能力方面各不相同。为了满足这些需求，公司的高级管理层和董事会需要确保其组织拥有强大的治理、风险管理和控制框架，这些框架具有适应性和弹性，并利用压力和情景分析为风险管理、战略和业务规划提供信息。我们希望公司在业务、风险和内部审计职能范围内建立这些框架，并与公司的业务模式相称。董事会还应考虑风险文化可能是公司控制环境出现重大缺陷的根本原因。
MSC 的 2024 年英国税收战略
• 集团将税务风险评估和控制系统作为适用于集团财务报告系统的整体内部控制框架的一部分； • 集团力求在合理可行的范围内降低其运营产生的税务风险水平，确保对所有可能对其纳税义务履行产生重大影响的流程采取合理的谨慎态度； • 将与不同税收相关的流程分配给适当的流程所有者，由他们审查活动和流程，以确定关键风险和现有的缓解控制措施。监控这些关键风险，以了解可能对其产生影响的业务和立法变化，并在必要时对流程或控制进行更改； • 对管理或处理与税务相关事项的员工进行适当的培训； • 在适当的情况下向外部顾问寻求建议。 对税务规划的态度和风险水平
MAPFRE：英国税收策略 截至 2024 年 12 月 31 日 MAPFRE 拥有一份全球企业税收政策，可在此处公开查阅：https://www.mapfre.com/co
合规风险。集团强大的财务系统和内部控制框架可降低无法及时或准确提交英国纳税申报表的风险。此外，在集团内部不具备必要专业知识的情况下，英国集团还聘请外部顾问为某些英国纳税申报表提供建议或准备相关文件。 交易风险。根据我们的公司治理框架，我们会对所有重大业务进行风险评估。作为评估的一部分，外部税务顾问和集团税务部门会评估税务风险，以确保我们保持在风险承受范围内。 立法变化风险。立法和监管变化会给我们的业务和客户带来风险。我们通过参加行业活动和从外部税务顾问处获取英国税务更新来降低这种风险。
将人工智能治理和公平性嵌入...
越来越多的金融服务 (FS) 公司正在采用人工智能 (AI) 驱动的解决方案来提高运营效率、获得战略见解并提高客户参与度。然而，采用率一直很低，部分原因是人们担心其复杂性和自学能力，这使得可审计性在高度监管的行业中成为一项挑战。关于金融服务公司如何实施特定于 AI 驱动解决方案的治理和控制的文献有限。AI 审计不能在真空中进行；风险不仅限于算法本身，而是渗透到整个组织。以不公平风险为例，本文将介绍总体治理策略和控制框架，以应对减轻 AI 带来的风险的实际挑战。凭借监管影响和行业用例，该框架将使领导者能够满怀信心地进行创新。
Regeneron 的税收策略 - 内容
Regeneron 的税务高级副总裁 (SVP) 负责管理一支经验丰富的内部专业人员团队，该团队拥有适当的知识和技能，可以日常管理公司的税务事务并监控整个业务的税务风险。该团队包括税务运营副总裁、税务规划执行总监、转移定价高级总监和就业税高级总监，以确保拥有适当的经验和技术专长。税务高级副总裁会将重大事项上报给 Regeneron 的首席财务官 (CFO)。CFO 和税务高级副总裁都会定期向 Regeneron 的审计委员会和董事会汇报。该策略由内部控制框架支持，控制合规性需要定期接受我们内部审计团队和外部审计师的审查。