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规则 10b5-1 和非
5 您可能想知道 SEC 进行此项披露的理由是什么。在《采纳发布》中，SEC 表示“在采纳此项要求时，我们认识到规则 10b5-1 提供了肯定性辩护，但公司内部人员可能会根据第 10(b) 条主张其他责任辩护。如果没有这项披露要求，董事和高管可能更有可能选择依赖除 [规则 10b5-1] 肯定性辩护以外的其他责任辩护进行交易，以避免规则 10b5-1 计划的披露要求，以及避免肯定性辩护的其他要求。此外，我们认为这些披露对投资者有用，原因大致与披露完全满足规则 10b5-1 的计划有用相同：它们提供了有关内部人员如何使用其交易计划的重要背景信息，例如，在内部人员在重大非公开信息发布前取消计划的情况下。”《采纳发布》，第 79-80 页。
有什么优惠？ 10b5-1 规则计划
任何个人或实体根据 10b5-1 规则善意制定的计划执行预先计划的交易，且该等计划是在个人或实体不知情的情况下制定的，则该个人或实体有权针对内幕交易的指控提出积极辩护，即使实际交易
规则 10b5-1 交易计划
声明，他们可能需要提交 144 号表格。依据规则 144 采用证券出售计划不会改变 144 号表格的提交截止日期。必须在经纪交易下达卖单或直接与做市商执行此类卖单的同时提交 144 号表格以供提交。可以在采用计划后提前提交 144 号表格。但是，通知的有效期最长为三个月，因此较长时期内的卖出将需要多次提交。2 根据计划进行的卖出还需要在适用范围内遵守规则 144 的持有、数量和卖出方式要求。- -《交易法》第 16 条：根据计划进行的交易可能需要在表格 4 和表格 5 上披露。根据计划进行的交易