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FINMA 发布金融机构使用人工智能指南
正如《人工智能指南》所强调的，FINMA 概述的原则也应适用于与第三方服务提供商打交道。受监管的金融机构通常依赖外部提供商提供人工智能工具、数据处理或基础设施。这可以通过明确的合同义务、定期监控以及这些提供商正式承认其在数据保护、人工智能输出准确性和保密性方面的责任来实现。
瑞士Finma在人工智能应用中就治理和风险管理提供指南
2024年12月18日，美国证券交易委员会（美国SEC）批准了上市公司会计监督委员会（PCAOB）的2025年预算，总计3.997亿美元，以及相应的年度会计支持费。会计支持费总计3.749亿美元，将在上市公司发行人（3.461亿美元）和注册的经纪交易者（2880万美元）中分发。PCAOB是由2002年美国Sarbanes-Oxley法案建立的，目的是通过监督对上市公司和经纪交易商的审计来增强对财务报告的信任。其职责包括设置审计摊位，进行检查以及调查和纪律审计师。美国SEC对PCAOB进行监督，每年批准其预算，以确保其活动与投资者保护和公共利益目标保持一致。
FINMA 的 2025-2028 年战略目标
职责和目标 根据 FINMASA 第 4 条，金融市场监管旨在保护债权人、投资者和被保险人，确保金融市场正常运转。通过监管活动，FINMA 增强了人们对瑞士作为金融中心的正常运转、诚信、竞争力和未来可持续性的信心。因此，《金融市场监管法》定义了明确的目标层次。FINMA 的主要目标是履行其职责，保护个人金融市场客户，确保市场正常运转。FINMA 的核心任务包括授权、监管、在严重危机情况下干预，并在必要时执行以及在上级法律允许的情况下颁布法规。FINMA 的目标是促进瑞士金融中心的竞争力和未来可持续性，这一目标源于其主要保护目标。通过严格追求这些保护目标，FINMA 可以提高金融中心的声誉。其监管以风险为导向、以原则为基础，力求在促进创新的同时保持比例性、竞争中立、技术中立，增强了金融市场客户和投资者的信心，有助于提高金融中心的竞争力和未来的可持续性。
FINMA通函2024：管理与自然有关的财务风险
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年度报告 - FINMA
2022 年，FINMA 监管下的金融市场受到了异常地缘政治紧张局势和经济不确定性的冲击。在零利率徘徊多年后，全球利率迅速上升。新冠疫情导致封锁和供应链中断，继续抑制重要市场的经济复苏，并产生全球影响。俄罗斯入侵乌克兰进一步加剧了地缘政治紧张局势和市场动荡，同时也引发了大宗商品价格上涨和欧洲能源供应的深度不确定性。在全球范围内，通胀率跃升至 40 年来的最高水平。近年来，许多资产类别的高估值，加上相关的金融市场脆弱性，在 2022 年面临着新的环境，即全球地缘政治、经济和金融不确定性和风险的特殊组合。