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国际证监会组织发布《关于集体投资计划最新流动性风险管理建议的咨询报告》
4. 2023 年，IOSCO 和 FSB 开展了后续政策工作，以提高 2017 年 FSB 关于解决资产管理活动结构性脆弱性的政策建议（“FSB 2017 年建议”）的有效性。FSB 与 IOSCO 协商，对 FSB 关于解决开放式基金流动性错配结构性脆弱性的建议（“修订后的 FSB 建议”）进行了有针对性的修订。与此同时，IOSCO 与 FSB 协商制定了反稀释流动性管理工具 - 有效实施集合投资计划流动性风险管理建议的指南（“ADT 指南”）。
JSCC定量披露摘要
JSCC是一家在日本许可的清算组织，旨在根据《金融工具交换法》进行金融工具义务假设（清算）服务。JSCC必须严格遵守“金融市场基础设施的原则（以下称为“ PFMI”），如付款与市场基础设施委员会（CPMI）和国际证券委员会（IOSCO）（IOSCO）在2012年4月发布的。为了提高金融市场基础设施的整体透明度，CPMI和iosco在2012年12月出版了“金融市场基础设施原则：披露框架和评估方法”。此外，作为对原则的补充，他们发布了“公共定量披露标准的中央交易对手”，以鼓励清算组织披露定量信息。
SEBI 提议修改 BRSR 核心保证和价值链要求
国际证券委员会组织 (IOSCO) 在协调全球可持续性相关披露的保证方面发挥着关键作用。通过全面的事实调查工作和全球利益相关者的参与，IOSCO 注意到投资者对可持续性相关信息的可靠保证的需求日益增长。据 IOSCO 称，投资者强调了在全球范围内统一和可比的保证和道德标准的必要性。作为回应，国际审计和鉴证准则理事会 (IAASB) 提出了国际可持续性鉴证标准 (ISSA) 5000《可持续性鉴证业务的一般要求》，其中概述了可持续性鉴证业务的一般要求。这项拟议标准旨在保持专业中立，无论鉴证从业人员是否是专业会计师，都可以应用它。最终标准预计将在 2024 年底前发布。
市场中介机构对人工智能和机器学习的使用
国际证券委员会组织（IOSCO）理事会发布了本咨询报告，旨在协助IOSCO成员在监管利用人工智能和机器学习的市场中介机构和资产管理人方面提供适当的监管框架。 如何提交评论 您可以于2020年10月26日或之前通过以下三种方式之一提交评论。为了帮助我们更有效地处理和审查您的评论，请仅使用一种方法。 重要提示：除非特别要求匿名，否则所有评论都将公开。评论将转换为PDF格式并发布在IOSCO网站上。提交内容中的个人身份信息不会被编辑。 1.电子邮件 • 将评论发送至consultation-02-2020@iosco.org。 • 邮件主题行必须注明“市场中介机构和资产管理人对人工智能和机器学习的使用 • 如果附加文档，请注明用于创建附件的软件（例如WordPerfect、Microsoft WORD、ASCII文本等）。 • 请勿以 HTML、PDF、GIFG、TIFF、PIF、ZIP 或 EXE 文件形式提交附件。 2. 传真传输 使用以下传真号码通过传真传输：+ 34 (91) 555 93 68。 3. 纸质文件 请将您的纸质意见信的 3 份副本发送至： Alp Eroglu 国际证券委员会组织 (IOSCO) Calle Oquendo 12 28006 Madrid 西班牙 您的意见信应突出表明这是一份“关于市场中介机构和资产管理者使用人工智能和机器学习的公开意见”
有关气候相关指标、目标和转型计划的拟议指导意见
– 清晰度和可比性。在工作组于 2019 年进行的调查中，75% 的受访组织表示，指标和目标建议实施起来有些困难或非常困难。编制者发现，指标和目标建议实施中最大的问题是缺乏标准化的行业指标；用户要求的最重要的披露改进之一是披露标准的、行业特定的、与气候相关的指标。在 2021 年 2 月的董事会会议上，国际证券委员会组织 (IOSCO) 重申“迫切需要提高可持续发展报告的一致性、可比性和可靠性，最初重点关注与气候变化相关的风险和机遇，随后将扩展到其他可持续发展问题。”在该新闻稿中，IOSCO 特别指出，需要将可比指标和叙述作为优先改进领域。6
有关气候相关指标、目标和……的拟议指导意见
– 清晰度和可比性。在工作组于 2019 年进行的调查中，75% 的受访组织表示，指标和目标建议实施起来有些困难或非常困难。编制者发现，指标和目标建议实施中最大的问题是缺乏标准化的行业指标；用户要求的最重要的披露改进之一是披露标准的、行业特定的、与气候相关的指标。在 2021 年 2 月的董事会会议上，国际证券委员会组织 (IOSCO) 重申“迫切需要提高可持续发展报告的一致性、可比性和可靠性，最初重点关注与气候变化相关的风险和机遇，随后将扩展到其他可持续发展问题。”在该新闻稿中，IOSCO 特别指出，需要将可比指标和叙述作为优先改进领域。6
关键场外衍生品数据元素（UTI 和 UPI 除外）的协调
自 2014 年 11 月以来，CPMI 和 IOSCO 关键场外衍生品数据元素协调工作组（协调小组）一直致力于制定有关向 TR 报告的关键场外衍生品数据元素的定义、格式和使用的全球指导，包括唯一交易标识符 (UTI)、唯一产品标识符 (UPI) 和其他关键数据元素。《唯一交易标识符 (UTI) 协调技术指南》于 2017 年 2 月发布 3，《唯一产品标识符 (UPI) 协调技术指南》于 2017 年 9 月发布。4 CPMI 和 IOSCO 还分别于 2015 年 9 月、2016 年 10 月和 2017 年 6 月发布了关于除 UTI 和 UPI 之外的第一、第二和第三批关键数据元素的咨询报告。5
CR01/2023 针对加密和数字资产市场的政策建议
1 国际证监会组织现行原则和建议的总体内容还涵盖了与资产管理人、交易平台和其他参与证券投资和交易的人员有关的审慎事项。本报告未涉及加密资产领域的这些事项。与此同时，金融稳定理事会正在考虑加密资产活动引起的金融稳定问题。
使用人工智能和机器学习......
第 1 章 - 执行摘要 背景 由于数据可用性和计算能力的提高，人工智能 (AI) 和机器学习 (ML) 在金融服务中的应用越来越广泛。市场中介机构和资产管理者对 AI 和 ML 的使用可能会改变公司的商业模式。例如，公司可以使用 AI 和 ML 来支持其咨询和支持服务、风险管理、客户识别和监控、交易算法选择和投资组合管理，这也可能改变其风险状况。市场中介机构和资产管理者使用这项技术可能会为公司和投资者带来显着的效率和收益，包括提高执行速度和降低投资服务成本。然而，这种使用也可能产生或放大某些风险，这可能会对金融市场的效率产生影响并可能导致消费者受到伤害。因此，金融市场中人工智能和机器学习的使用及其控制是全球监管机构当前关注的重点。国际证监会组织将市场中介机构和资产管理公司对人工智能和机器学习的使用工作列为首要任务。国际证监会组织董事会于 2019 年 4 月批准了一项任务，授权市场中介机构监管委员会 3 (C3) 和投资管理委员会 5 (C5) 研究人工智能和机器学习监管方面的最佳做法。1 委员会被要求提出成员辖区可以考虑采用的指导意见，以解决与人工智能和机器学习的开发、测试和部署相关的行为风险。咨询报告中确定的潜在风险 国际证监会组织对市场中介机构进行了调查并与它们举行了圆桌讨论，并与资产管理公司进行了联系，以确定人工智能和机器学习的使用方式及其相关风险。2020 年 6 月发布的咨询报告 2 强调了以下领域，这些领域可能在开发、测试和部署 AI 和 ML 方面产生潜在风险和危害：• 治理和监督；• 算法开发、测试和持续监控；• 数据质量和偏见；• 透明度和可解释性；• 外包；以及 • 道德问题。