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PIMCO ETF 信托
指数基金和股票代码 PIMCO 0-5 年高收益公司债券指数交易所交易基金 HYS PIMCO 1-5 年美国 TIPS 指数交易所交易基金 STPZ PIMCO 15+ 年美国 TIPS 指数交易所交易基金 LTPZ PIMCO 25+ 年零息美国国债指数交易所交易基金 ZROZ PIMCO 广泛美国 TIPS 指数交易所交易基金 TIPZ PIMCO 投资级公司债券指数交易所交易基金 CORP 主动管理型基金和股票代码 PIMCO 主动债券交易所交易基金 BOND PIMCO 商品策略主动交易所交易基金 CMDT PIMCO 增强型低期限主动交易所交易基金 LDUR PIMCO 增强型短期主动交易所交易基金 MINT PIMCO 增强型短期主动 ESG交易所交易基金 EMNT PIMCO 中期市政债券主动交易所交易基金 MUNI PIMCO 多部门债券主动交易所交易基金 PYLD PIMCO 市政收入机会主动交易所交易基金 MINO PIMCO 优先及资本证券主动交易所交易基金 PRFD PIMCO Prime 有限期限主动交易所交易基金 PPRM PIMCO 高级贷款主动交易所交易基金 LONZ PIMCO 短期市政债券主动交易所交易基金 SMMU PIMCO 超短期政府主动交易所交易基金 BILZ
PIMCO VIT CommodityReturn® 策略
注释 有关最近一个月末的最新业绩数据，请访问 PacificLife.com/ AnnuitiesPerformance。引用的业绩数据代表过去业绩，不保证未来业绩。当前业绩可能低于或高于引用的业绩。投资回报和投资本金价值会波动，因此赎回时股票的价值可能高于或低于原始成本。Pacific Life 是产品提供商。它不是受托人，因此不提供有关保险或投资产品的建议或推荐。可变年金是为退休而设计的长期投资。可变投资期权的价值会波动，因此赎回时股票的价值可能高于或低于原始成本。年金提款和其他应税金额分配（包括死亡抚恤金支出）将缴纳普通所得税。对于非合格合同，净投资收入可能需缴纳 3.8% 的额外税。如果提款和其他分配
PIMCO 基金补充文件，日期为 2023 年 5 月 25 日...
如招股说明书“股份交换”标题下所述以及本文“交换特权”下所述，除 PIMCO 市政价值基金外，股东通常可以将任何基金的股份交换为任何其他信托基金或任何系列 PIMCO 股票系列的同类股份，每类股份均基于其各自的净资产价值。股东还可以将任何基金的 M 类股份交换为任何其他信托基金（除 PIMCO 市政价值基金或任何系列 PIMCO 股票系列外）的机构类股份。此交换特权将来可能会扩展到顾问及其关联方可能设立和管理的任何“间隔”基金。股东还可以将任何基金的 C 类股份交换为任何其他信托基金的 C-2 类股份，并可以将任何基金的 C-2 类股份交换为任何其他信托基金或提供 C 类股份的 PIMCO 股票系列的 C 类股份。为计算任何或有递延销售费用而交换的股份的原始购买日期将结转到对新基金的投资。例如，如果股东投资于一个基金的 C 类股份，并在 6 个月后（赎回时的或有递延销售费用通常为 1%）将其股份换成另一个基金的 C 类或 C-2 类股份，则不会产生销售费用
PIMCO ETF 信托补充文件，日期为 2023 年 5 月 31 日...
指数基金和股票代码 PIMCO 0-5 年高收益公司债券指数交易所交易基金 HYS PIMCO 1-5 年美国 TIPS 指数交易所交易基金 STPZ PIMCO 15+ 年美国 TIPS 指数交易所交易基金 LTPZ PIMCO 25+ 年零息美国国债指数交易所交易基金 ZROZ PIMCO 广泛美国 TIPS 指数交易所交易基金 TIPZ PIMCO 投资级公司债券指数交易所交易基金 CORP 主动管理型基金和股票代码 PIMCO 主动债券交易所交易基金 BOND PIMCO 商品策略主动交易所交易基金 CMDT PIMCO 增强型低期限主动交易所交易基金 LDUR PIMCO 增强型短期主动交易所交易基金 MINT PIMCO 增强型短期主动 ESG交易所交易基金 EMNT PIMCO 中期市政债券主动交易所交易基金 MUNI PIMCO 多部门债券主动交易所交易基金 PYLD PIMCO 市政收入机会主动交易所交易基金 MINO PIMCO 优先及资本证券主动交易所交易基金 PRFD PIMCO Prime 有限期限主动交易所交易基金 PPRM PIMCO 高级贷款主动交易所交易基金 LONZ PIMCO 短期市政债券主动交易所交易基金 SMMU PIMCO 超短期政府主动交易所交易基金 BILZ
PIMCO 动态收入策略基金 (PDX) 注意到先前宣布的某些变更的有效性
指南和投资组合经理阵容今日生效纽约，纽约州——2023 年 11 月 21 日——先前宣布的 PIMCO 动态收入策略基金（“基金”）的名称、股票代码、投资目标和指南以及投资组合经理阵容的变更今日生效。基金的投资经理太平洋投资管理公司有限责任公司（“PIMCO”）预计，这些变化将减少基金对能源行业相关投资的关注，转而主要以收入为导向的目标和更广泛的多行业信贷授权，PIMCO 认为这有可能加强二级市场对基金普通股的需求。今天之前，该基金名为“PIMCO 能源和战术信贷机会基金”，其纽约证券交易所股票代码为“NRGX”。有关更多信息，包括基金修订后的投资目标和主要投资策略摘要，请参阅基金于 2023 年 9 月 22 日提交的 8-K 表格，该表格可在美国证券交易委员会 (SEC) 互联网网站 http://www.sec.gov 上的 EDGAR 数据库中查阅。有关基金的更多信息，请参阅基金网站：https://www.pimco.com/en-us/investments/closed-end-funds/dynamic-income-strategy-fund。关于 PIMCO PIMCO 成立于 1971 年，总部位于加利福尼亚州纽波特比奇，是全球首屈一指的固定收益投资管理公司之一。如今，我们在全球设有办事处，拥有 3,000 多名专业人士，他们团结一致，共同致力于一个目标：为各种环境下的投资者创造机会。PIMCO 由全球领先的多元化金融服务提供商 Allianz SE 所有。与开放式基金不同，封闭式基金不是持续发售的。首次公开募股后，股票通过证券交易所在公开市场上出售。与任何股票一样，封闭式基金普通股的价格会随着市场状况和其他因素而波动。出售股票时获得的价格可能高于或低于原始投资。封闭式基金的股票交易价格可能高于其净资产价值。封闭式基金的股票
策略摘要
» 前进与保护 » AP20 战略 » 聚焦能源 » 全球视野 » 另类使命 » 核心债券使命 » 新兴市场使命 » 国际使命 » 中型股成长使命 » 中型股价值使命 » 实物资产使命 » 小型股成长使命 » 小型股价值使命 » 美国成长使命 » 美国价值使命 » MRI 使命 » 市场领导者 » 成长领导者 » 股息领导者 » 长期增长 » PIMCO 资本保全 » PIMCO 税收意识资本保全 » PIMCO 税收意识增强核心 » PIMCO 收入聚焦 » 精选多/短期 » 短期债券 » 战略收入策略 » 写入收入 » WisdomTree 收入 » WisdomTree 税收意识收入
现代宏观：旧战略的新方法
过往表现并非未来业绩的保证或可靠指标。所有投资均有风险，可能贬值。对冲基金和其他另类策略涉及高风险，建议潜在投资者注意，这些策略仅适用于财力充足、投资无需流动性且能够承担经济风险（包括可能完全亏损）的人士。业绩可能不稳定；投资基金可能会亏损。这些投资策略无法保证在所有市场条件下都有效或适合所有投资者，每位投资者都应评估其长期投资能力，尤其是在市场低迷时期。相关性是两种证券相互之间如何变动的统计指标。各种指数或证券之间的相关性或与通货膨胀之间的相关性基于特定时间段的数据。这些相关性在未来或不同时间段可能会有很大变化，从而导致更大的波动性。本材料包含经理的意见，此类意见如有更改，恕不另行通知。本材料仅供参考，不应视为投资建议或任何特定证券、策略或投资产品的推荐。无法直接投资于非管理指数。本文所含信息来自被认为可靠但不保证的来源。PIMCO 一般向合格机构、金融中介机构和机构投资者提供服务。个人投资者应联系自己的金融专业人士，以确定最适合其财务状况的投资选择。这不是对任何非法或未经授权司法管辖区内任何人的要约。| Pacific Investment Management Company LLC，650 Newport Center Drive, Newport Beach, CA 92660 受美国证券交易委员会监管。| PIMCO Europe Ltd（公司编号 2604517，11 Baker Street, London W1U 3AH, United Kingdom）由英国金融行为监管局 (FCA)（12 Endeavour Square, London E20 1JN）授权和监管。 PIMCO Europe Ltd 提供的服务不适用于散户投资者，散户投资者不应依赖此通讯，而应联系其财务顾问。| PIMCO Europe GmbH（公司编号 192083，Seidlstr. 24-24a，80335 Munich，德国）、PIMCO Europe GmbH 意大利分公司（公司编号 10005170963，Corso Vittorio Emanuele II, 37/Piano 5, 20122 Milano，意大利）、PIMCO Europe GmbH 爱尔兰分公司（公司编号 909462，57B Harcourt Street Dublin D02 F721，爱尔兰）、PIMCO Europe GmbH 英国分公司（公司编号 FC037712，11 Baker Street，London W1U 3AH，英国）、PIMCO Europe GmbH 西班牙分公司（NIF W2765338E，Paseo de la Castellana 43，Oficina 05-111, 28046 Madrid, Spain) 和 PIMCO Europe GmbH 法国分公司 (公司编号 918745621 RCS Paris, 50–52 Boulevard Haussmann, 75009 Paris, France) 均根据德国证券机构法 (WpIG) 第 15 条由德国联邦金融监管局 (BaFin) (Marie-Curie-Str. 24-28, 60439 Frankfurt am Main) 授权和监管。意大利分公司、爱尔兰分公司、英国分公司、西班牙分公司和法国分公司还受到以下机构的监管：(1) 意大利分公司：根据意大利综合金融法第 27 条，国家公司和交易所委员会 (CONSOB) (Giovanni Battista Martini, 3 - 00198 Rome)； （2）爱尔兰分行：根据《2017 年欧盟（金融工具市场）条例》第 43 条（经修订），爱尔兰中央银行（地址：New Wapping Street, North Wall Quay, Dublin 1 D01 F7X3）；（3）英国分行：英国金融行为监管局（FCA）（地址：12 Endeavour Square, London E20 1JN）； (4) 西班牙分行：国家证券市场委员会 (CNMV) (Edison, 4, 28006 Madrid) 依据第 168 条和第 203 至 224 条规定的义务以及《证券市场法》 (LSM) 第 V 部分第 I 节和第 217/2008 号皇家法令第 111、114 和 117 条规定的义务；以及 (5) 法国分行：ACPR/法国银行 (4 Place de Budapest, CS 92459, 75436 Paris Cedex 09) 依据 2014/65/EU 金融工具市场指令第 35 条并受 ACPR 和 AMF 的监督。PIMCO Europe GmbH 提供的服务仅向《德国证券交易法》 (WpHG) 第 67 部分第 2 款定义的专业客户提供。个人投资者无法获得这些服务，因此个人投资者不应依赖本通讯。 | PIMCO (Schweiz) GmbH（注册于瑞士，公司编号 CH-020.4.038.582-2，地址：Brandschenkestrasse 41 Zurich 8002，瑞士）。PIMCO (Schweiz) GmbH 提供的服务不向散户投资者提供，散户投资者不应依赖本通讯，而应联系自己的财务顾问。| PIMCO Asia Pte Ltd（注册编号 199804652K）受新加坡金融管理局监管，是资本市场服务牌照持有人和豁免财务顾问。资产管理服务和投资产品不提供给未经授权提供此类服务和产品的人士。| PIMCO Asia Limited 获得证券及期货事务监察委员会颁发的牌照，根据《证券及期货条例》可进行第 1、4 和 9 类受监管活动。 PIMCO Asia Limited 是韩国金融监督管理委员会注册的跨境全权投资管理公司（注册号 08-02-307）。未经授权提供此类服务和产品的个人不得使用资产管理服务和投资产品。| PIMCO Investment Management (Shanghai) Limited 单位 3638-39，中国上海自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期，邮编 200120（统一社会信用代码：91310115MA1K41MU72）在中国证券投资基金业协会注册为私募基金管理人（注册号 P1071502，类型：其他）| PIMCO Australia Pty Ltd ABN 54 084 280 508，AFSL 246862。本出版物在编写时未考虑投资者的目标、财务状况或需求。在作出投资决策之前，投资者应寻求专业建议，并考虑本文所含信息是否适合其目标、财务状况和需求。| PIMCO Japan Ltd，金融工具业务注册号码为关东财务局长（金融工具公司）第 382 号。PIMCO Japan Ltd 是日本投资顾问协会、日本投资信托协会和第二类金融工具公司协会的成员。所有投资均包含风险。并不保证投资本金一定能保全，或一定能获得一定的回报，投资可能会蒙受损失，一切盈亏均由投资者承担。各类费用及开支的金额、最高金额、计算方式及其总额将根据投资策略、投资业绩状况、管理期及资产未清偿余额而有所不同，故此不能在此详列。| 太平洋投资管理股份有限公司为独立经营管理之公司，本公司经主管机关核准之营业执照编号为(110)金关投顾信字第020号，本公司注册地址为110台北市信义区忠孝东路五段68号40楼，电话为+886 2 8729-5500。| PIMCO 加拿大公司（199 Bay Street, Suite 2050, Commerce Court Station, PO Box 363, Toronto, ON, M5L 1G2）的服务和产品可能仅在加拿大某些省份或地区提供，并且只能通过为此目的授权的经销商提供。| PIMCO 拉丁美洲 Av. Brigadeiro Faria Lima 3477, Torre A, 5° andar São Paulo, Brazil 04538-133。| 未经明确书面许可，不得以任何形式复制本材料的任何部分，或在任何其他出版物中引用本材料的任何部分。PIMCO 是 Allianz Asset Management of America LLC 在美国和世界各地的商标。©2023 PIMCO。投资者在作出投资决定前，应先寻求专业意见，并考虑本文所载资料是否适合其目标、财政状况及需要。| PIMCO Japan Ltd，金融工具业务登记号码为关东财务局长（金融工具公司）第382号。PIMCO Japan Ltd是日本投资顾问协会、日本投资信托协会及第二类金融工具公司协会的成员。所有投资均有风险。无法保证投资本金能保全或获得一定回报；投资可能会蒙受损失。所有盈亏均由投资者承担。每种费用及开支的金额、最高金额、计算方法及其总额将根据投资策略、投资表现状况、管理期及资产未偿余额而有所不同，因此此类费用及开支无法于本文中列出。| PIMCO Taiwan Limited 为独立经营和管理的公司。该公司经主管机关核准之营业执照编号为（110）金冠投顾信字第020号。公司注册地址为110台北市信义区忠孝东路五段68号40楼，电话为+886 2 8729-5500。| PIMCO Canada Corp.（199 Bay Street, Suite 2050, Commerce Court Station, PO Box 363, Toronto, ON, M5L 1G2）的服务和产品可能仅在加拿大某些省份或地区提供，且仅通过为此目的授权的经销商提供。| PIMCO Latin America Av. Brigadeiro Faria Lima 3477, Torre A, 5° andar São Paulo, Brazil 04538-133。|未经明确书面许可，不得以任何形式复制本材料的任何部分，或在任何其他出版物中引用。PIMCO 是 Allianz Asset Management of America LLC 在美国和世界各地的商标。©2023 PIMCO。投资者在作出投资决定前，应先寻求专业意见，并考虑本文所载资料是否适合其目标、财政状况及需要。| PIMCO Japan Ltd，金融工具业务登记号码为关东财务局长（金融工具公司）第382号。PIMCO Japan Ltd是日本投资顾问协会、日本投资信托协会及第二类金融工具公司协会的成员。所有投资均有风险。无法保证投资本金能保全或获得一定回报；投资可能会蒙受损失。所有盈亏均由投资者承担。每种费用及开支的金额、最高金额、计算方法及其总额将根据投资策略、投资表现状况、管理期及资产未偿余额而有所不同，因此此类费用及开支无法于本文中列出。| PIMCO Taiwan Limited 为独立经营和管理的公司。该公司经主管机关核准之营业执照编号为（110）金冠投顾信字第020号。公司注册地址为110台北市信义区忠孝东路五段68号40楼，电话为+886 2 8729-5500。| PIMCO Canada Corp.（199 Bay Street, Suite 2050, Commerce Court Station, PO Box 363, Toronto, ON, M5L 1G2）的服务和产品可能仅在加拿大某些省份或地区提供，且仅通过为此目的授权的经销商提供。| PIMCO Latin America Av. 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(199 Bay Street, Suite 2050, Commerce Court Station, PO Box 363, Toronto, ON, M5L 1G2) 之服务和产品可能仅在加拿大某些省份或地区提供，且仅通过获授权之经销商提供。 | PIMCO Latin America Av. Brigadeiro Faria Lima 3477, Torre A, 5° andar São Paulo, Brazil 04538-133。| 未经明确书面许可，不得以任何形式复制本材料的任何部分，或在任何其他出版物中引用本材料的任何部分。PIMCO 是 Allianz Asset Management of America LLC 在美国和世界各地的商标。©2023 PIMCO。
ADV 表格第 2A 部分手册
本手册是 PIMCO 表格 ADV 第 2A 部分的年度更新。自 2023 年 6 月提交的上次更新以来，本表格 ADV 第 2A 部分的更新包括以下内容（术语定义如本文所述）：(i) 增加了有关 PIMCO 投资委员会、聘请第三方次级顾问负责综合计划账户、用于现金管理目的的投资、市场对提供给中介机构的模型投资组合的影响、风险保留要求和账户容量的讨论；(ii) 与 AMT 债券、人工智能、冲突风险、银行业务、一般经济和市场风险、市政项目住房、第二留置权贷款、州法律对不动产所有权的限制以及跟踪误差风险有关的新风险因素；(iii) 增强了与 CDO、网络安全、ESG、外国投资、政府和监管风险、LIBOR、中华人民共和国、发行人风险、制裁、反腐败和相关考虑、运营风险以及参与债权人委员会有关的风险因素； (iv) 加强了与关联经纪商、交易、私募基金组织、服务提供商、共同投资、索赔流程和交易错误相关的利益冲突讨论。此外，PIMCO 定期更新整个手册，以改进和澄清其业务实践、合规政策和程序的描述，并响应不断发展的行业最佳实践。
税务策略 (1) 截至 2024 年 12 月 31 日的财政年度
PIMCO Europe Ltd – 税收策略 (1) 财政年度截至 2024 年 12 月 31 日 本税收策略适用于 PIMCO Europe Ltd（“公司”）。作为安联集团的子公司，公司在安联集团税收治理框架内运营，并将其日常税务管理责任委托给其母公司 PIMCO LLC 和更广泛的安联集团内的集团税务资源。在这样做的同时，我们承认公司对其税务事务和与税务机关的关系负有最终责任。与更广泛的安联集团的目标一致，公司的关键目标是寻求确保其完全遵守其运营所在的所有国家的税收法规。公司是负责任的纳税人和收税人。这包括向税务机关提供准确和及时的报告并进行有效的税务风险管理。如果税务风险存在任何重大不确定性或复杂性，则将寻求内部或外部建议。所开展的任何税务规划和优化活动均符合税法，并有充分的商业理由支持，以维持与税务机关的长期良好声誉。公司本着诚实、正直、尊重和公平的态度以及合作合规的精神与包括 HMRC 在内的税务机关打交道。如果对税务机关的裁决或决定产生分歧，公司将首先寻求以合作的方式通过积极主动和透明的讨论和谈判解决任何争议事项。该策略由公司董事会批准、拥有和监督。 (1) 本声明旨在满足 2016 年财政法附表 19 第 19(2) 段关于发布影响公司的税收策略的英国立法要求。这涵盖截至 2024 年 12 月 31 日的期间，我们每年审查和更新我们的税收策略。