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Smart Powerr 2023 年年度报告
请勾选表明注册人是否为《证券法》第 405 条所定义的知名成熟发行人。 是 ☐ 否 ☒ 请勾选表明注册人是否无需根据《交易法》第 13 条或 15(d) 条提交报告。 是 ☐ 否 ☒ 请勾选表明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或注册人需要提交此类报告的更短时间内）提交了《交易法》第 13 条或 15(d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 是否在过去 90 天内一直遵守此类提交要求。是 ☐ 否 ☒ 请勾选表明注册人在过去 12 个月内（或注册人被要求提交此类文件的较短时间内）是否已以电子方式提交了根据 ST 条例第 405 条（本章第 232.405 节）要求提交的每份交互式数据文件。 是 ☐ 否 ☒ 请勾选表明注册人是大型加速文件、加速文件、非加速文件、小型报告公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第 12b-2 条中对“大型加速文件”、“加速文件”、“非加速文件”、“小型报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。大型加速申报公司 ☐ 加速申报公司 ☐ 非加速申报公司 ☐ 小型报告公司 ☒ 新兴成长型公司 ☐ 如果是新兴成长型公司，请勾选表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守《交易法》第 13(a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 ☐ 请勾选表明注册人是否已经根据《萨班斯-奥克斯利法案》第 404(b) 条（15 USC 7262(b)）向编制或出具其审计报告的注册会计师事务所提交了其管理层对其财务报告内部控制有效性的评估报告和证明。是 ☐ 否 ☒ 如果证券是根据《法案》第 12(b) 条注册的，请勾选表明文件中包含的注册人财务报表是否反映了对以前发布的财务报表错误的更正。 ☐ 请勾选表明这些错误更正中是否有任何重述，这些重述要求根据 §240.10D-1(b) 对注册人任何高管在相关恢复期间收到的激励性薪酬进行恢复分析。 ☐ 请勾选表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第 12b-2 条）。是 ☐ 否 ☒ 截至 2022 年 6 月 30 日，即注册人最近完成的第二财季的最后一个工作日，注册人非关联方持有的流通在外的普通股总市值，参考 2.95 美元的普通股收盘价计算，如
安巴瑞拉股份有限公司
请勾选表明注册人是否为空壳公司（定义见法案第 12b-2 条）。是 ☐ 否 ☒ 截至 2021 年 7 月 31 日，注册人非关联方持有的有投票权和无投票权的普通股的总市值约为 28 亿美元，该数字基于纳斯达克全球市场当日报告的收盘价。为了披露目的，注册人已知的（根据此类人员提供的信息和/或此类人员提交的最新 13G 表）实际拥有注册人 5% 以上普通股的人员持有的普通股以及注册人的高级职员和董事持有的普通股已被排除，因为此类人员可能被视为关联方。出于其他目的，此裁定不一定是结论性裁定。
2022-10-k.pdf - 高盛
请勾选表明注册人是否为《证券法》第 405 条所定义的知名成熟发行人。☐ 是 ☒ 否 请勾选表明注册人是否无需根据《证券法》第 13 条或 15(d) 节提交报告。☐ 是 ☒ 否 请勾选表明注册人 (1) 是否已在过去 12 个月内（或注册人需要提交此类报告的更短时间内）提交了《1934 年证券交易法》第 13 条或 15(d) 节要求提交的所有报告，以及 (2) 是否在过去 90 天内一直遵守此类提交要求。☒ 是 ☐ 否 请勾选表明注册人在过去 12 个月内（或注册人被要求提交此类文件的更短时间内）是否已根据 S-T 条例第 405 条（本章第 232.405 节）以电子方式提交了所有需要提交的交互式数据文件。☒ 是 ☐ 否 请勾选表明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型报告公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第 12b-2 条中对“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
10-K - 2023 年 2 月 16 日 - 温德姆酒店及度假村
请勾选表明注册人是否为《证券法》第 405 条所定义的知名成熟发行人。 是 ☑ 否 ☐ 请勾选表明注册人是否无需根据《证券法》第 13 条或第 15(d) 条提交报告。 是 ☐ 否 ☑ 请勾选表明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或注册人需要提交此类报告的更短时间内）提交了《1934 年证券交易法》第 13 条或第 15(d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 是否在过去 90 天内一直遵守此类提交要求。是 ☑ 否 ☐ 请勾选表明注册人在过去 12 个月内（或注册人被要求提交此类文件的更短时间内）是否已根据 S-T 条例第 405 条（本章第 232.405 节）以电子方式提交了所有需要提交的交互式数据文件。 是 ☑ 否 ☐ 请勾选表明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型报告公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第 12b-2 条中对“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
2022 赛诺菲 20-F
请勾选表明注册人是否为《证券法》第 405 条定义的知名成熟发行人。是 ☒ 否 ☐。如果本报告为年度报告或过渡报告，请勾选表明注册人是否无需根据《1934 年证券交易法》第 13 或 15(d) 条提交报告。是 ☐ 否 ☒。请勾选表明注册人 (1) 在过去 12 个月内（或注册人需要提交此类报告的更短时间内）提交了《1934 年证券交易法》第 13 或 15(d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去 90 天内是否一直遵守此类提交要求。是 ☒ 否 ☐。请勾选表明注册人在过去 12 个月内（或注册人被要求提交此类文件的更短时间内）是否已以电子方式提交了根据 S-T 条例第 405 条（本章第 232.405 节）要求提交的每个交互式数据文件。 是 ☒ 否 ☐ 。请勾选表明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第 12b-2 条中对“大型加速申报人”、“加速申报人”或“新兴成长型公司”的定义。
10-k
通过复选标记注册人是否是《证券法》规则405所定义的著名经验的发行人。是，否☐☐☐☐指示如果不需要根据该法令第13条或第15（d）条提交报告。是☐否☑☑否☑否表示，注册人（1）是否已提交了1934年《证券交易所法》第13或15（d）条在12个月内提交的所有报告（或在此类报告中需要较短的登记符时，（或在此类较短的时间内提交此类报告），并且（2）已遵守过去90天的申请要求。是☑否☐否☐☐否☐注册人是否已通过电子方式提交了每个交互式数据文件，并根据第12个月的规定S-T（本章的第232.405条）提交的规则405（或在此期间提交的第232.405条）（或在此类较短的时间内要求注册人提交和发布此类文件）。是，否☐☐否通过复选标记注册人是大加速申报人，加速申报人，非加速申报人，较小的报告公司还是新兴的增长公司。在《交换法》的规则12B-2中，请参见“大加速档案”，“加速申报人”，“较小的报告公司”和“新兴增长公司”的定义。
表格 6-K
表格 20 - F ☒ 表格 40 - F ☐ 请勾选表明注册人是否按照 S - T 条例 101(b)(1) 规则以纸质形式提交表格 6 - K：____ 注意：S - T 条例 101(b)(1) 规则仅允许以纸质形式提交表格 6 - K，前提是提交该表格仅用于向证券持有人提供随附的年度报告。如果注册人按照 S - T 条例第 101(b)(7) 条的规定以纸质形式提交 6-K 表，请勾选表示：____ 注意：S - T 条例第 101(b)(7) 条仅允许在提交 6-K 表以提供报告或其他文件时以纸质形式提交，注册人外国私人发行人必须根据注册人注册、定居或合法组织所在地（注册人的“本国”）的法律或根据注册人证券交易的本国交易所的规则提供并公开该报告或其他文件，只要该报告或其他文件不是新闻稿，不需要且尚未分发给注册人的证券持有人，并且如果讨论重大事件，已经成为 6-K 表提交或 EDGAR 上的其他委员会文件的主题。通过勾选表明注册人是否通过提供本表格中包含的信息，也根据 1934 年证券交易法第 12g3 - 2(b) 条的规定向委员会提供信息。
美国证券交易委员会 - 表格 20-f
请勾选表明注册人是否为《证券法》第 405 条所定义的知名成熟发行人。 是 ☒ 否 ☐ 如果此报告为年度报告或过渡报告，请勾选表明注册人是否无需根据《1934 年证券交易法》第 13 条或 15(d) 条提交报告。 是 ☐ 否 ☒ 注意 – 勾选上述方框不会免除任何根据《1934 年证券交易法》第 13 条或 15(d) 条提交报告的注册人在这些条款下的义务。请勾选表明注册人是否：(1)在过去 12 个月内（或注册人需要提交此类报告的更短时间内）已提交《1934 年证券交易法》第 13 或 15(d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去 90 天内是否一直遵守此类提交要求。是 ☒ 否 ☐ 请勾选表明注册人是否在过去 12 个月内（或注册人需要提交此类文件的更短时间内）已以电子方式提交了根据 S-T 条例第 405 条（本章第 232.405 节）要求提交的每个交互式数据文件。是 ☒ 否 ☐ 请勾选表明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人还是新兴成长型公司。请参阅交易所规则 12b-2 中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”和“新兴成长型公司”的定义
GOLUB CAPITAL BDC, INC.
每个类别的名称 交易代码 注册的每个交易所的名称 普通股，票面价值 0.001 美元/股 GBDC 纳斯达克全球精选市场 根据《法案》第 12(g) 条注册的证券：无 请勾选表明注册人是否为《证券法》第 405 条定义的知名成熟发行人。 是 □ 否 ☒ 请勾选表明注册人是否无需根据《法案》第 13 条或 15(d) 条提交报告。 是 □ 否 ☒ 请勾选表明注册人：(1) 在过去 12 个月内（或注册人需要提交此类报告的更短期间内）提交了《1934 年证券交易法》第 13 条或 15(d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去 90 天内是否一直遵守此类提交要求。是 ☒ 否 □ 请勾选表明注册人在过去 12 个月内（或要求注册人提交此类文件的更短时间内）是否已根据 ST 条例第 405 条（本章第 232.405 节）以电子方式提交了所有需要提交的交互式数据文件。 是 ☒ 否 □ 审计师公司 ID：42 审计师名称：安永会计师事务所 审计师所在地：芝加哥 请勾选表明注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司还是小型报告公司。请参阅《交易法》第 12b-2 条中对“大型加速申报公司”、“加速申报公司”和“小型报告公司”的定义。 （选择一项）：大型加速申报公司 ☒ 加速申报公司 □ 非加速申报公司 □ 小型报告公司 □ 新兴成长型公司 □ 如果是新兴成长型公司，请勾选表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守《交易法》第 13(a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 □ 请勾选表明注册人是否已根据《萨班斯-奥克斯利法案》第 404(b) 条（15 USC 7262(b)）向编制或发布其审计报告的注册会计师事务所提交了其管理层对其财务报告内部控制有效性的评估报告和证明。是 ☒ 否 □ 请勾选表明注册人是否为空壳公司（根据 1934 年证券交易法第 12b-2 条的定义）。是 □ 否 ☒ 截至 2022 年 3 月 31 日，注册人非关联方持有的普通股总市值约为 25.322 亿美元。仅就计算此金额而言，注册人的所有董事和高级管理人员均被视为关联方。截至 2022 年 11 月 21 日，注册人已发行 170,895,670 股普通股。通过引用纳入的文件根据 14A 条例，注册人将向美国证券交易委员会提交的代理声明的部分内容，该声明将在本文件日期之后提交，并与注册人的 2023 年年度股东大会有关，并通过引用纳入本 10-K 表格的第三部分。此类代理声明将在注册人截至 2022 年 9 月 30 日的财政年度结束后 120 天内提交给美国证券交易委员会。
10-K 表格
根据该法案第 12(g) 条注册的证券：无 ________________________________________________________ _ 请勾选表明注册人是否为《证券法》第 405 条定义的知名成熟发行人。 是 ☒ 否 ☐ 请勾选表明注册人是否无需根据该法案第 13 条或第 15(d) 条提交报告。 是 ☐ 否 ☒ 请勾选表明注册人 (1) 在过去 12 个月内（或注册人需要提交此类报告的更短时间内）提交了《1934 年证券交易法》第 13 条或第 15(d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去 90 天内是否一直遵守此类提交要求。是 ☒ 否 ☐ 请勾选表明注册人在过去 12 个月内（或注册人需要提交和发布此类文件的更短时间内）是否已以电子方式提交了根据 ST 条例第 405 条要求提交和发布的所有交互式数据文件。 是 ☒ 否 ☐