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third-quarter-2022-10-q.pdf - 高盛
请勾选表明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或注册人被要求提交此类报告的更短时间内）已提交《1934 年证券交易法》第 13 条或 15(d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去 90 天内是否已遵守此类提交要求。☒ 是 ☐ 否 请勾选表明注册人是否在过去 12 个月内（或注册人被要求提交此类文件的更短时间内）已根据 S-T 条例第 405 条（本章第 232.405 节）以电子方式提交了所有需要提交的交互式数据文件。☒ 是 ☐ 否 请勾选表明注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、小型报告公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第 12b-2 条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“小型报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
美国证券交易委员会
通过复选标记表示注册人根据该法第13条或第15（d）条提交报告。是☐否☑☑否☑否表示，注册人（1）是否已提交了1934年《证券交易所法》第13或15（d）条在12个月内提交的所有报告（或在此类报告中需要较短的登记符时，（或在此类较短的时间内提交此类报告），并且（2）已遵守过去90天的申请要求。是，否☐否☐☐指示注册人是否已根据条例S-T（本章第232.405条）在12个月内以电子方式提交的每个交互式数据文件（或在此类较短的时间内要求注册人都必须提交此类文件）。是，否☐☐否通过复选标记注册人是大加速申报人，加速申报人，非加速申报人，较小的报告公司还是新兴的增长公司。在《交换法》的规则12B-2中，请参见“大加速档案”，“加速申报人”，“较小的报告公司”和“新兴增长公司”的定义。大加速申报人☑加速档案☐非加速申报人☐较小的报告公司☐较小的报告公司☐新兴增长公司☐如果一家新兴增长公司，请通过检查标记指示注册人是否已选择不使用扩展的过渡期来遵守任何新的或修订过的财务标准，以提供任何新的或修订过的财务帐户，以提供任何交易所的经费13（A）。7262（b））由准备或发布其审计报告的注册公共会计师事务所。☐☐表示注册人是否已提交报告并证明其管理层根据《萨班斯 - 奥克斯利法案》第404（b）条对财务报告的有效性评估（15 U.S.C. ） ☑如果根据该法案第12（b）条注册证券，请通过选项标记表示文件中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发行的财务报表的错误的纠正。 ☐通过检查标记表示这些错误纠正是否是重述，需要根据第240.10D-1（b）条的相关恢复期内任何注册人的执行人员收到的基于激励的薪酬进行恢复分析。☑如果根据该法案第12（b）条注册证券，请通过选项标记表示文件中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发行的财务报表的错误的纠正。☐通过检查标记表示这些错误纠正是否是重述，需要根据第240.10D-1（b）条的相关恢复期内任何注册人的执行人员收到的基于激励的薪酬进行恢复分析。
Alibaba Group Holding Limited 阿里巴巴集团控股有限公司
根据《证券法》第 12(g) 条注册或将要注册的证券：无 根据《证券法》第 15(d) 条有报告义务的证券：无 注明年度报告涵盖期间结束时发行人各类资本或普通股的流通股数：21,357,323,112 股普通股 请勾选注明注册人是否为《证券法》第 405 条定义的知名成熟发行人。 ☒ 是 ☐ 否 如果本报告为年度报告或过渡报告，请勾选表明注册人是否无需根据《1934 年证券交易法》第 13 条或 15(d) 条的规定提交报告。 ☐ 是 ☒ 否 请勾选表明注册人：(1) 在过去 12 个月内（或注册人需要提交此类报告的更短期间内）提交了《1934 年证券交易法》第 13 条或 15(d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去 90 天内是否一直遵守此类提交要求。 ☒ 是 ☐ 否 请勾选表明注册人在过去 12 个月内（或注册人被要求提交此类文件的更短时间内）是否已以电子方式提交了根据 S-T 条例第 405 条（本章第 232.405 节）要求提交的每个交互式数据文件。 ☒ 是 ☐ 否 请勾选表明注册人是大型加速申报人、加速申报人还是非加速申报人
1IRA美国证券交易委员会
每个类交易符号的标题在其上注册普通股，每股3.33美元的纳斯达克股票市场，6.25％属于纳斯达克股票的注释HWCPZ HWCPZ纳斯达克股票市场，有限责任公司有限责任证券，根据该法案的第12（g）条的命名，该法规均未由官方标记授权，该法规均未签署。 行为。是，否☐☐☐☐指示如果不需要根据该法令第13条或第15（d）条提交报告。是否☐否☒☒否dife表示，注册人（1）是否已提交了1934年《证券交易所法》第13或15（d）条在12个月内提交的所有报告（或在此类较短的时间内，需要提交此类报告的注册人，并且（2）已遵守过去90天的申请要求。是no no no noce no not Chard标记，注册人是否已通过电子方式提交了根据前12个月在规定S-T规则405的规则中提交的每个交互式数据文件（或在此较短的时间内要求注册人提交此类文件）。是，否☐☐☐指示标记注册人是大加速申报人，加速申报人，非加速申报人小报告公司还是新兴增长公司。请参阅《交换法》规则12B-2中的“大加速申报人”，“加速档案”，“较小的报告公司”和“新兴增长公司”的定义：
2023 年年度报告
根据该法案第 12(b) 条注册的证券： 每类证券的名称 交易代码 注册的每个交易所的名称 普通股（面值 1.00 美元） LUV 纽约证券交易所 根据该法案第 12(g) 条注册的证券： 无 请勾选表明注册人是否为《证券法》第 405 条定义的知名成熟发行人。 是 È 否 ' 请勾选表明注册人是否无需根据该法案第 13 条或第 15(d) 条提交报告。 是 ' 否 È 请勾选表明注册人 (1) 在过去 12 个月内（或注册人需要提交此类报告的更短期间内）已提交了《1934 年证券交易法》第 13 条或第 15(d) 条要求提交的所有报告是 È 否 ' 请勾选表明注册人在过去 12 个月内（或注册人被要求提交此类文件的更短时间内）是否已根据 ST 规则第 405 条以电子方式提交了所有需要提交的交互式数据文件。 是 È 否 ' 请勾选表明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型报告公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第 12b-2 条中对“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。大型加速申报公司 È 加速申报公司 ‘ 非加速申报公司 ‘ 小型报告公司 ‘ 新兴成长型公司 ‘ 如果是新兴成长型公司，请勾选表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守《交易法》第 13(a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 ' 请勾选表明注册人是否已根据《萨班斯-奥克斯利法案》第 404(b) 条（15 USC 7262(b)）提交了由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所出具的关于其管理层对其财务报告内部控制有效性的评估的报告和证明。È 如果证券是根据该法案第 12(b) 条注册的，请勾选表明注册人提交的财务报表是否反映了对以前发布的财务报表的错误更正。是 ' 否 È 请勾选表明这些错误更正中是否有任何一项是需要根据 §240.10D-1(b) 对相关恢复期间内任何注册人高管收到的激励性薪酬进行恢复分析的重述。是 ' 否 È 请勾选表明注册人是否为空壳公司（如《法案》第 12b-2 条所定义）。是 ' 否 È 注册人非关联方持有的普通股总市值约为 21,000 美元。499,447,826 股，该股是根据 2023 年 6 月 30 日（即注册人最近完成的第二财政季度的最后一个交易日）纽约证券交易所普通股的收盘价计算得出的。截至 2024 年 2 月 2 日营业结束时的普通股流通股数：596,664,523 股 引用文件 将于 2024 年 5 月 15 日举行的公司年度股东大会的最终代理声明的部分内容已纳入本 10-K 表年度报告的第三部分。
表格 10-K FIRST CITIZENS BANCSHARES, INC.
第 12 项要求的信息通过引用 2023 年代理声明中“我们的股权证券的受益所有权——董事和执行官”、“——质押政策——现有质押安排”和“——主要股东”标题下出现的信息纳入本文。截至 2022 年 12 月 31 日，注册人没有任何薪酬计划，根据该计划，注册人的股权证券被授权发行给员工或董事，以根据 S-K 条例第 201(d) 项在股权薪酬计划信息表中报告。截至 2022 年 12 月 31 日，注册人已发行限制性股票单位（“RSU”），共计 42,989 股 A 类普通股，这些 RSU 是在注册人与 CIT Group Inc. 合并时获得的。
表格 20-F 2014 | TotalEnergies.com
* 不用于交易，仅用于根据美国证券交易委员会的要求注册美国存托股票。根据《证券法》第 12(g) 条注册或将要注册的证券。无 根据《证券法》第 15(d) 条有报告义务的证券。无 表明截至年度报告所涵盖期间结束时发行人各类资本或普通股的流通股数。截至 2014 年 12 月 31 日，2,385,267,525 股，每股面值 2.50 欧元 如果注册人是《证券法》第 405 条定义的知名成熟发行人，请勾选。是 Í 否 ‘ 如果本报告为年度报告或过渡报告，请勾选表明注册人是否无需根据《1934 年证券交易法》第 13 条或 15(d) 条提交报告。是 ‘ 否 ‘ 请勾选表明注册人 (1) 是否已在过去 12 个月内（或注册人需要提交此类报告的更短时间内）提交了《1934 年证券交易法》第 13 条或 15(d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 是否在过去 90 天内一直遵守此类提交要求。是 Í 否 ‘ 请勾选表明注册人在过去 12 个月内（或注册人被要求提交和发布此类文件的更短时间内）是否已通过电子方式提交并在其公司网站上发布（如果有）所有根据 S-T 条例第 405 条（本章第 232.405 条）要求提交和发布的交互式数据文件。** 是 ‘ 否 ‘ ** 此要求目前不适用于注册人。请勾选表明注册人是大型加速申报人、加速申报人还是非加速申报人。请参阅《交易法》第 12b-2 条中“加速申报人和大型加速申报人”的定义。（选择一项）：大型加速申报人 Í 加速申报人 ‘ 非加速申报人 ‘ 请勾选注册人用于编制本申报文件中所含财务报表的会计基础：
表格 20-F 2014 | TotalEnergies.com
* 不用于交易，仅用于根据美国证券交易委员会的要求注册美国存托股票。根据《证券法》第 12(g) 条注册或将要注册的证券。无 根据《证券法》第 15(d) 条有报告义务的证券。无 表明截至年度报告所涵盖期间结束时发行人各类资本或普通股的流通股数。截至 2014 年 12 月 31 日，2,385,267,525 股，每股面值 2.50 欧元 如果注册人是《证券法》第 405 条定义的知名成熟发行人，请勾选。是 Í 否 ‘ 如果本报告为年度报告或过渡报告，请勾选表明注册人是否无需根据《1934 年证券交易法》第 13 条或 15(d) 条提交报告。是 ‘ 否 ‘ 请勾选表明注册人 (1) 是否已在过去 12 个月内（或注册人需要提交此类报告的更短时间内）提交了《1934 年证券交易法》第 13 条或 15(d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 是否在过去 90 天内一直遵守此类提交要求。是 Í 否 ‘ 请勾选表明注册人在过去 12 个月内（或注册人被要求提交和发布此类文件的更短时间内）是否已通过电子方式提交并在其公司网站上发布（如果有）所有根据 S-T 条例第 405 条（本章第 232.405 条）要求提交和发布的交互式数据文件。** 是 ‘ 否 ‘ ** 此要求目前不适用于注册人。请勾选表明注册人是大型加速申报人、加速申报人还是非加速申报人。请参阅《交易法》第 12b-2 条中“加速申报人和大型加速申报人”的定义。（选择一项）：大型加速申报人 Í 加速申报人 ‘ 非加速申报人 ‘ 请勾选注册人用于编制本申报文件中所含财务报表的会计基础：
10 -K -02/15/2024
通过检查标记在前12个月内是否已根据规定S-T（本章第232.405条）提交的每个交互式数据文件是通过以电子方式提交的。是x否o o通过复选标记注册人是一个大加速档案，加速申报人，非加速申报人，较小的报告公司还是新兴的增长公司。在《交换法》的规则12B-2中，请参见“大加速申报人”，“加速申报人”，“较小的报告公司”和“新兴增长公司”的定义。大加速档案X加速档案o非加速档案o较小的报告公司O新兴增长公司o如果一家新兴增长公司，请通过检查标记表示注册人是否已选择不使用扩展的过渡期来遵守新的或经过修订的财务会计标准，该标准是根据交易所提供的第13部分（A）的第13部分（A）的ACT（A）。o通过复选标记注册人是否已提交了报告并证明其管理层根据《萨班斯 - 奥克斯利法案》第404（b）条对其内部控制财务报告的有效性的评估（U.S.C. 157262（b））由准备或发布其审计报告的注册公共会计师事务所。X如果根据该法案的第12（b）条注册证券，请通过选项标记表示文件中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前已发行的财务报表的错误的纠正。是o否Xo通过复选标记，这些错误校正中的任何一个是否是重述，需要在相关的恢复期内根据第240.10D-1（b）的相关恢复期内任何注册人的执行人员官员收到的基于激励的薪酬分析。o通过检查标记注册人是否是壳牌公司（该法规第12B-2条中定义）。
Quantumscape Corporation
通过复选标记表示如果不需要根据该法第13或15（d）条提交报告。是，是否☒☒☒否表示注册人是否提交了1934年《证券交易所法》第13或15（d）条在12个月内提交的所有报告（或在此类较短的时间内以此类申请报告所需的较短时间，并且（2）已遵守此类申请报告，并且（2）已对过去90天进行此类申请要求。是，否☐否☐☐指示注册人是否已根据条例S-T（本章第232.405条）在12个月内以电子方式提交的每个交互式数据文件（或在此类较短的时间内要求注册人都必须提交此类文件）。是，否☐☐否通过复选标记，注册人是大加速申报人，加速申报人，非加速申报人，较小的报告公司还是新兴的增长公司。在《交换法》的规则12B-2中，请参见“大加速档案”，“加速申报人”，“较小的报告公司”和“新兴增长公司”的定义。