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World File Search System证券公司
乔舒亚·安德鲁·哈吉斯
报告摘要概述了代表的专业背景和行为。本报告中包含的信息由代表、投资顾问和/或证券公司和/或证券监管机构在各州投资顾问注册和许可过程中提供。本报告中包含的信息最近由代表、前任雇主或证券监管机构于 2025 年 1 月 6 日更新。
亚当·爱德华·戈德斯坦CPA
报告摘要概述了代表的专业背景和行为。本报告中包含的信息是由代表，投资顾问和/或证券公司和/或证券监管机构提供的，作为各州投资顾问注册和许可流程的一部分。本报告中包含的信息是由代表，以前的雇用公司或证券监管机于08/07/2024更新。
威廉·威尔斯·奥克曼
报告摘要概述了代表的专业背景和行为。本报告中包含的信息由代表、投资顾问和/或证券公司和/或证券监管机构在各州投资顾问注册和许可过程中提供。本报告中包含的信息最近由代表、前任雇主或证券监管机构于 2025 年 1 月 11 日更新。
密钥修正案1。修订证券标准...
SET应通过新的披露系统（https://10.5.56.186）披露有关向所有会员公司进行不适当交易的投资者的姓名和信息。成员可以根据泰国证券公司协会（ASCO）的相关准则来利用这些信息对其客户采取行动，涉及被认为不合适或虚假市场的交易惯例。此行动是防止重复不适当交易实践的初步过程。尽管ASCO的准则仍在进行提高效率的过程中，但会员公司可能遵守有关不适当交易实践的当前准则。应该成员公司的客户
非官方翻译财政部...
（7）未曾根据金融机构业务法被解除金融机构、金融机构母公司、从事金融业务的子公司的董事、经理或有管理职权的人员职务；或者因资格不足或具有禁止性而被解除专业金融机构的董事或高级管理人员职务；或者根据证券交易法被解除证券公司的董事、经理或有管理职权的人员职务；或者根据人寿保险法被解除人寿保险公司的董事、经理或有管理职权的人员职务，或者根据非寿险保险法被解除非寿险保险公司的董事、经理或有管理职权的人员职务；除非上述解除与诚信或渎职无关；
证券业务监控重点摘要...
• 第一类 FIBO：违反适当性原则、违反银行与证券公司之间的防火墙规定、接受虚假市场形成的订单、使用虚假数据实施压力测试 • 投资管理业务经营者：利益冲突控制系统存在缺陷、投资政策决策过程存在缺陷 • 投资顾问：虚假通知、误导性陈述 • 第二类 FIBO：缺乏对特定证券管理行为的要求 • 未注册的业务经营者：未进行第二类 FIBO 注册的金融工具业务经营者（根据外国法律法规公开发行或私募集合投资计划）
EMMA 数据端口 529 储蓄计划/ABLE 披露提交手册
MSRB 通过促进公平高效的市政证券市场，保护投资者、州和地方政府及其他市政实体和公众利益。MSRB 通过监管从事市政证券和咨询活动的市政证券公司、银行和市政顾问来实现这一使命。为了进一步保护市场参与者，MSRB 通过其电子市政市场准入 (EMMA®) 网站提供市场透明度，该网站是有关所有市政债券信息的免费官方存储库。1 MSRB 还充当市政市场的客观资源，并为市场利益相关者提供广泛的教育和宣传。MSRB 是一个自律组织，由大多数公众成员组成的董事会管理，此外还有受监管实体的代表。MSRB 受美国证券交易委员会和国会的监督。关于本手册
1。金融市场和经济增长
支持经济复苏的金融市场 - 10月预算提交澳大利亚金融市场协会（AFMA）代表了澳大利亚金融市场中110多名参与者的利益。我们的会员包括澳大利亚和外国银行，证券公司，国库公司，各种市场和行业服务提供商的贸易商。他们是批发银行业务和金融市场服务的主要提供商，为澳大利亚企业和投资者提供。我们很高兴有机会进一步为十月联邦预算的政府计划过程做出贡献。鉴于199年大流行的经济影响，十月预算的重点必须放在经济复苏上，并使澳大利亚经济处于企业发展道路上。 这将需要基于广泛的经济改革来刺激生产力的提升并增强我们的国际竞争力。鉴于199年大流行的经济影响，十月预算的重点必须放在经济复苏上，并使澳大利亚经济处于企业发展道路上。这将需要基于广泛的经济改革来刺激生产力的提升并增强我们的国际竞争力。