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2023 年 FINRA 检查和风险监控计划报告（本报告）为会员公司提供了对 FINRA 会员监督、市场监管和执法计划（统称为监管运营计划）近期监督活动结果的洞察。本报告反映了 FINRA 致力于向会员公司和公众提供有关我们监管活动的更大透明度以及我们监管运营计划之间日益增强的整合。我们希望这种综合方法也能提高报告对会员公司的实用性，使其成为他们可以用来加强合规计划的信息来源。因此，今年的报告涉及的主题范围比往年广泛得多（特别是在市场诚信部分）。此外，报告还引入了一个新的金融犯罪部分，包括三个主题——反洗钱 (AML)、欺诈和制裁；网络安全和技术治理；和操纵交易——这凸显了 FINRA 更加注重保护投资者和维护市场诚信，以应对这些持续的威胁。与前两年一样，对于涵盖的每个主题，报告：
2023 年 FINRA 审查与风险监控报告...
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