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Robinhood 以 4500 万美元支付了结 SEC 指控
请注意，我们无权提供任何投资建议。本页内容仅供参考。在线经纪公司 Robinhood 同意支付 4500 万美元以解决与美国证券交易委员会 (SEC) 的问题。该公司因不遵守一些重要规则而面临指控。这些问题……继续阅读 Robinhood 以 4500 万美元支付解决 SEC 指控 Robinhood 以 4500 万美元支付解决 SEC 指控首先出现在经济观察上。
来源:经济观察Robinhood 支付 4500 万美元解决 SEC 指控
请注意，我们无权提供任何投资建议。本页内容仅供参考。
在线经纪公司 Robinhood 同意支付 4500 万美元以解决与美国证券交易委员会 (SEC) 的问题。该公司因不遵守一些重要规则而面临指控。
同意支付 4500 万美元这些问题包括未妥善保存记录、未调查奇怪交易以及未保护客户免遭身份盗窃。
Robinhood 面临 SEC 罚款并承诺改进做法
罚款将由 Robinhood 的两个部分分担。Robinhood Securities 将支付 3350 万美元，Robinhood Financial 将支付 1150 万美元。
SEC 表示，Robinhood 没有处理某些风险，例如网络安全问题。该公司也没有妥善保管电子记录或客户信息。Robinhood 也没有保存重要文件。
SEC 还表示，Robinhood Securities 没有发送所需的交易数据。该公司在提供股票贷款和小额股票交易时并没有阻止市场问题。
SEC 执法部门的 Sanjay Wadhwa 表示，经纪商必须遵守规则，以确保投资者安全和市场公平。
Robinhood 同意支付罚款并检查其规则和做法。Robinhood 的两个部门都承诺遵循更好的消息规则。Robinhood Securities 还承诺解决股票贷款和交易的问题。
Robinhood 成立于 2013 年，通过让人们免费交易改变了交易方式。这种新的交易方式促使其他公司（如 Vanguard 和 Fidelity）也停止收取费用，这是交易的巨大变化。到 2024 年 6 月，每月有 1180 万人使用 Robinhood，200 万人为额外功能付费。
Robinhood 在应对监管挑战的同时实现全球扩张
该公司为 2430 万拥有资金账户的客户提供服务，每月活跃用户数达 1100 万，管理资产达 1520 亿美元。
专业投资者