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Jefferies LLC 同意向 FINRA 支付 25 万美元的和解金
请注意，我们无权提供任何投资建议。本页内容仅供参考。华尔街重量级公司之一 Jefferies LLC 最近与金融业监管局 (FINRA) 和几家交易所达成和解，指控该公司在 2018 年 1 月至 2019 年 1 月期间未能满足监管要求……继续阅读 Jefferies LLC 同意向 FINRA 支付 25 万美元的和解金Jefferies LLC 同意向 FINRA 支付 25 万美元的和解金首先出现在 Economy Watch 上。
来源:经济观察Jefferies LLC 同意向 FINRA 支付 25 万美元的和解金
请注意，我们无权提供任何投资建议。本页内容仅供参考。
Jefferies LLC 是华尔街的重量级公司之一，最近与金融业监管局 (FINRA) 和几家交易所就该公司在 2018 年 1 月至 2022 年 9 月期间未能满足监管要求的指控达成和解。
Jefferies LLC 是华尔街的重量级公司之一，最近与金融业监管局 (FINRA) 和几家交易所就该公司在 2018 年 1 月至 2022 年 9 月期间未能满足监管要求的指控达成和解。和解要求该公司支付 250,000 美元的罚款，其中 37,200 美元由 FINRA 直接征收。剩余金额预计将用于支付纳斯达克和纽约证券交易所 (NYSE) 等多家交易所处理的相关违规行为。
和解协议要求该公司支付 250,000 美元的罚款，其中 37,200 美元由 FINRA 直接处以。剩余金额预计将用于支付纳斯达克和纽约证券交易所 (NYSE) 等多家交易所处理的相关违规行为。Jefferies 的主要违法行为围绕着规则 M 的监管失误，规则 M 是确保证券发行期间市场完整性的重要规则。监管机构发现，该公司在 2018 年 1 月至 2022 年 9 月期间缺乏令人满意的监督，无法防止不允许的交易活动。
Jefferies 的主要违法行为围绕着规则 M 的监管失误，规则 M 是确保证券发行期间市场完整性的重要规则。监管机构发现，该公司在 2018 年 1 月至 2022 年 9 月期间缺乏令人满意的监督，无法防止不被允许的交易活动。