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小型企业研究计划：各机构正在实施管理外国风险并计划进一步完善的计划
GAO 的发现小企业创新研究 (SBIR) 和小企业技术转让 (STTR) 计划面临外国政府寻求非法获取美国资助的研究和技术的风险。为了帮助应对此类风险，2022 年 SBIR 和 STTR 延期法案（简称“延期法案”）要求参与机构制定尽职调查计划，以评估寻求联邦政府资助的小型企业的各个方面。 2023 年 3 月，小企业管理局 (SBA) 发布了一套 12 项最佳实践，为各机构在制定计划时应考虑的事项提供了一般指导。与其他机构合作制定的最佳实践涵盖了不同类型的风险，例如外资所有权、员工关系和网络安全实践。 SBA 还制定了一套关于外国关系或与外国关系的标准化披露问题，SBIR/STTR 申请人必须回答这些问题，以帮助参与机构评估外国影响力。 SBA 为 SBIR/STTR 参与机构的尽职调查计划提供的最佳实践示例外国风险按照《延期法案》的要求，参与 SBIR 和 STTR 计划的所有 11 家机构均于 2023 年 6 月 27 日之前制定了尽职调查计划。 GAO 发现，各机构计划按照 SBA 最佳实践的要求，使用记录在案的基于风险的方法来评估所有获得 SBIR/STTR 奖项的新提案或申请。这些方法各不相同。一些机构计划调整现有的尽职调查审查流程。其他人计划根据技术开发的不同阶段进行审查，或者要求能够对特定项目的研究产生重大影响的更广泛的个人进行披露。尽管存在这些差异，每个参与机构都计划评估小企业奖励申请人的网络安全实践和外国所有权（例如财务关系和义务）等。所有 11 个参与机构都计划通过实施经验完善其尽职调查计划。该机构官员确定了几个潜在的改进领域，例如雇用更多员工、支持额外培训、获取审查工具以及解决尽职调查对奖励发放及时性的影响。为什么政府问责局要进行这项研究小型企业是经济增长的重要驱动力和创新，但他们可能面临获取资金支持研发的挑战。通过 SBIR 和 STTR 计划，参与机构向小型企业提供资金，帮助将重要技术推向市场。然而，某些外国政府正在积极努力非法获取此类技术。联邦政府最近采取了一系列行动，通过开展尽职调查活动来识别和管理外国对联邦资助研究的影响，以帮助机构、大学和企业对抗外国影响分区>
来源:美国政府问责局__科学和技术信息美国政府问责署的发现
小企业创新研究 (SBIR) 和小企业技术转让 (STTR) 计划面临外国政府试图非法获取美国资助的研究和技术的风险。为了帮助应对此类风险，2022 年《SBIR 和 STTR 延期法案》（延期法案）要求参与机构制定尽职调查计划，以评估寻求联邦资助奖励的小企业的各个方面。2023 年 3 月，小企业管理局 (SBA) 发布了一套 12 项最佳实践，为机构在制定计划时应考虑的事项提供一般指导。这些最佳实践是与其他机构合作制定的，涵盖不同类型的风险，例如外国所有权、员工关系和网络安全实践。SBA 还制定了一套关于外国关系或与外国关系的标准化披露问题，SBIR/STTR 申请人必须回答这些问题，以帮助参与机构评估外国影响力。
SBA 发布的针对 SBIR/STTR 参与机构应对外国风险尽职调查计划的最佳实践示例
所有 11 个参与机构都计划通过实施经验完善其尽职调查计划。机构官员确定了几个潜在的改进领域，例如雇用更多员工、支持更多培训、获取审查工具以及解决尽职调查对奖励发放及时性的任何影响。
GAO 进行这项研究的原因
小型企业是经济增长和创新的重要驱动力，但它们在获取资金以资助研发方面可能面临挑战。通过 SBIR 和 STTR 计划，参与机构向小型企业提供资金，帮助将重要技术推向市场。然而，某些外国政府正在积极努力非法获取此类技术。
WrightC@gao.gov