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小型企业研究计划：大多数机构允许申请人定义需求并提出解决方案
GAO 发现的内容参与小企业创新研究 (SBIR) 和小企业技术转让 (STTR) 计划的 11 个联邦机构中有 7 个在 2019 财年至 2021 财年使用了开放主题。为了回应开放主题的征集，小企业提交了既定义研究需求又提出解决方案的提案。其余四家机构仅使用常规主题。对于这些主题，机构定义需求，小企业提出解决方案。来自 11 个机构的官员表示，他们预计未来几年将继续使用现有的主题类型。在 3 年期间，开放主题奖项约占所有奖项的 40%，金额达 41 亿美元。来自开放主题的奖项比例从 2019 年的 36% 增加到 2020 年的 40% 和 2021 年的 46%。 根据 GAO 对奖项的分析，从 2019 财年到 2021 财年，开放主题奖项和传统主题奖项在小企业参与方面存在差异。数据。根据 GAO 的多项分析，获得传统主题奖项的企业往往会获得多个奖项，这可能表明开放主题可以促进更具竞争性的环境。2019-2021 财年小型企业研究项目中获得开放主题和传统主题奖项的企业数量开放主题与传统主题奖项相比，退伍军人以及来自社会和经济弱势群体的个人拥有的小企业比例也更高，但其他因素可以解释这种差异。例如，一家机构表示，非传统业务在某些领域不太普遍，例如物理学。这可能会导致非传统企业从物理学机构获得奖项的比例降低，无论这些机构是否使用开放主题。在决定是使用开放主题还是传统主题时，各机构报告称考虑了使用 SBIR/STTR 计划的目标和可用资源。例如，官员们表示，旨在增加申请人竞争的机构可以考虑使用开放主题。此外，各机构还考虑提案评审员的可用性和专业知识，鉴于开放主题的研究提案所涵盖的技术类型存在较大差异，这一点尤其重要。为什么 GAO 进行这项研究小型企业是经济增长的重要驱动力，但他们可能面临获取资金资助研发的挑战。通过 SBIR 和 STTR 计划，各机构向小型企业提供奖励，以促进技术创新等目标。对于这些奖项，各机构会发布包含主题的征集活动。小型企业提交包含问题技术解决方案的提案。在开放主题下，小企业定义问题，而在传统主题下，机构定义问题。2022 年 SBIR 和 STTR 扩展法案包括条款
来源:美国政府问责局__科学和技术信息美国政府问责署的发现
参与小企业创新研究 (SBIR) 和小企业技术转让 (STTR) 计划的 11 个联邦机构中有 7 个从 2019 财年到 2021 财年使用了开放主题。为了响应开放主题的征集，小企业提交了既定义研究需求又提出解决方案的提案。其余四个机构仅使用常规主题。对于这些主题，机构定义需求，小企业提出解决方案。这 11 个机构的官员表示，他们预计未来几年将继续使用现有的主题类型。
在 3 年期间，开放主题奖项占所有奖项的约 40%，金额为 41 亿美元。来自开放主题的奖项比例从 2019 年的 36% 增加到 2020 年的 40% 和 2021 年的 46%。
根据 GAO 对奖项数据的分析，从 2019 财年到 2021 财年，开放和传统主题奖项在小企业参与方面有所不同。根据 GAO 的几项分析，获得传统主题奖的企业往往会获得多个奖项，这可能表明开放主题促进了更具竞争力的环境。
2019-2021 财年，在小企业研究计划中获得开放和传统主题奖的企业数量
与传统主题奖相比，开放主题奖也授予了退伍军人以及来自社会和经济弱势群体的个人拥有的小企业的比例更高，但其他因素可以解释这种差异。例如，一家机构表示，非传统企业在某些领域不太普遍，例如物理学。这可能导致非传统企业从从事物理学工作的机构获得奖励的比例降低，无论这些机构是否使用开放主题。
为什么 GAO 进行这项研究
如需更多信息，请联系 Candice N. Wright，电话 (202) 512-6888 或 wrightc@gao.gov。
wrightc@gao.gov